北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版

公共政策分析政策執(zhí)行北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!0.主要內(nèi)容政策執(zhí)行的主要環(huán)節(jié)影響政策執(zhí)行的潛在因素政策執(zhí)行的系統(tǒng)（結(jié)構(gòu)）分析政策執(zhí)行的兩種分析路徑政策工具的選擇分析北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!1.

政策執(zhí)行的主要環(huán)節(jié)政策宣傳在政策執(zhí)行的開始，使與政策相關(guān)的所有組織和個人都清晰地了解政策是非常重要的。政策分解對政策進(jìn)行細(xì)化和明確化，制定出詳細(xì)的政策執(zhí)行計劃物質(zhì)準(zhǔn)備準(zhǔn)備執(zhí)行政策所需要的資源：人、財、物北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!組織準(zhǔn)備確定政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)、人員安排和相應(yīng)的管理制度政策實(shí)驗(yàn)通過政策實(shí)驗(yàn)來初步驗(yàn)證政策實(shí)驗(yàn)的缺陷全面實(shí)施協(xié)調(diào)與監(jiān)測北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!造成問題的原因的多樣性：如果問題的原因非常多，那么，政策執(zhí)行不能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的可能性就會大出許多目標(biāo)群體的性質(zhì)：當(dāng)目標(biāo)群體比較大又比較分散時，公共政策執(zhí)行的難度增大為達(dá)到目標(biāo)要求目標(biāo)群體在行為方面發(fā)生改變的程度北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁!負(fù)責(zé)執(zhí)行的行政機(jī)構(gòu)對政策執(zhí)行的影響組織的特征，尤其自身利益：每一項(xiàng)政策的出臺和執(zhí)行都可能成為追逐利益的工具組織的目標(biāo)和結(jié)構(gòu)：比如，環(huán)保部門與環(huán)境保護(hù)聯(lián)系：行政機(jī)構(gòu)的自由裁量權(quán)，負(fù)責(zé)執(zhí)行的組織總會盡可能將政策的執(zhí)行引向?qū)ψ约河欣姆矫嬖谙鄳?yīng)政策系統(tǒng)中的各種聯(lián)系比如，機(jī)構(gòu)之間的沖突與妥協(xié)比如，與利益集團(tuán)的關(guān)系北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁!目標(biāo)群體所掌握的政治和經(jīng)濟(jì)資源強(qiáng)勢集團(tuán)對政策執(zhí)行的影響力大；弱勢集團(tuán)則被動地接受或者消極地抵抗。公眾對政策的支持程度北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁!問題2：參與主體之間的關(guān)系如何？北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁!司法機(jī)構(gòu)：調(diào)查、審查、裁決社會組織：advisorybodies行政機(jī)構(gòu)：Cabinet,AdministrativeAgencies(Bureaucracy)結(jié)構(gòu)四類行政機(jī)構(gòu)（內(nèi)閣的各個部、獨(dú)立的管制委員會、政府公司、其它獨(dú)立機(jī)構(gòu)）：權(quán)力結(jié)構(gòu)和決策規(guī)則各不相同北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁!例：一個笑話北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁!進(jìn)一步地：“自上而下”的分析方法傾向于對行政執(zhí)行機(jī)構(gòu)的自由裁量權(quán)持否定看法，因?yàn)樽杂刹昧靠赡苁窃斐擅钤趫?zhí)行中發(fā)生偏離的原因“自上而下”的分析方法可能更適用于傳統(tǒng)官僚制下的科層式執(zhí)行結(jié)構(gòu)設(shè)想：如果政策的執(zhí)行是在一個有多元（非政府）組織參加的過程中進(jìn)行的，那么，對政策執(zhí)行發(fā)生重要影響的可能主要是橫向的組織之間的關(guān)系，而非縱向的科層式關(guān)系。此時，我們?nèi)绾稳ふ夷欠N命令序列？北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁!這是一種更加注重系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的分析方式。它與政策制定過程中的政策（子）系統(tǒng)分析方式?jīng)]有本質(zhì)區(qū)別這種分析強(qiáng)調(diào)的是正式的或非正式的制度安排對政策的制定和執(zhí)行的影響對比：自上而下的方式自然會將注意力集中到剛剛制定出來的政策如何被執(zhí)行自下而上的方式則將注意力自然地引導(dǎo)到當(dāng)初導(dǎo)致我們?nèi)バ袆拥哪切罢邌栴}”北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁!5.

政策工具的選擇分析政策工具：政府用來實(shí)施公共政策的各種途徑和方法按照各種工具強(qiáng)制性（或者自愿性）的程度（也就是“干預(yù)”的程度）來進(jìn)行分類，政策工具可以包含如下幾個大的類別：北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第13頁!CriteriaforpolicyselectionInidentifyingandselectingpolicyoptions,thebasiccriterionisthepublicinterest.Typically,apolicyisconsideredtobeinthepublicinterestifthebenefitstothepublicexceedthecosts,takingintoaccountwhoenjoysthebenefitsandincursthecosts.北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第14頁!Cost.Anumberofpartiesmayincurcostsinplyingwithinterventionsandtheseshouldbetakenintoaccount.Unintendedconsequences.Optionsmayhaveunintendedsideeffectswhichreduce/increasetheirdesirability.Therearetwomaintypes:北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第15頁!Impactoninternationalpetitiveness.Whengeneratingandshort-listingoptionstheimpactonUKpetitivenessshouldbeconsidered.Additionality/deadweight.Governmentshouldseektoensurethattheimpactsassociatedwithanoptionareadditionalandwouldnothavehappenedanyway.Forexample,aproposaltosupplydeadlocksfreeofchargetoallnewhousesmightberejectedonthebasisthatthiswouldhaveonlyamarginaleffectonthetake-upofdeadlockalarms.北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第16頁!Thereareanumberofpracticalconsiderationsthatpolicymakersshouldbeawareofwhendrawingupashortlistofthemostpromisingoptions.Theseinclude:Legality.Europeanlaw,internationallawandHumanRightslegislationplacesalimitongovernmentaction.北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第17頁!Publicacceptability.Enforcementwillgenerallybemoredifficultwhenthepublicfailstoacceptanintervention(e.g.PollTax)orfailstoacceptortrusttheevidencesupportinganintervention(e.g.binedMMRvaccine).北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第18頁!Affordability.Expensive(butvalueformoney)optionsmightberejectedgiventhescaleofexpenditurerequiredanddepartmentalbudgetconstraints.北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第19頁!北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第20頁!北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第21頁!北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第22頁!SummaryassessmentThischapteridentifiesthemainpolicyinstrumentsavailabletogovernmentandsomegeneralissueswitheach.ThesearesummarisedinTable3.6北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第23頁!北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第24頁!北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第25頁!2.

影響政策執(zhí)行的潛在因素政策問題自身的性質(zhì)政策執(zhí)行所涉及的技術(shù)問題：有些政策的執(zhí)行所涉及的技術(shù)問題比較簡單，有些則異常復(fù)雜簡單問題：如，在城市某區(qū)域新建一所學(xué)校復(fù)雜問題：污染治理——根本不存在徹底根除污染的技術(shù)北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第26頁!政策環(huán)境（社會的、經(jīng)濟(jì)的、政治的……）的特征及變化社會環(huán)境：社會環(huán)境的變化可能導(dǎo)致問題的內(nèi)容和性質(zhì)等各個方面發(fā)生變化，從而影響政策執(zhí)行的效果經(jīng)濟(jì)環(huán)境：比如：經(jīng)濟(jì)周期性變化與失業(yè)政策——當(dāng)“大危機(jī)”來臨時，原先的失業(yè)政策可能無法繼續(xù)執(zhí)行技術(shù)變化：比如：信息化與公共政策政治環(huán)境：比如，政黨輪替造成執(zhí)政理念發(fā)生變化北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第27頁!討論：行政決策的特征

及其對政策執(zhí)行的影響行政決策的特征科層結(jié)構(gòu)下的決策：優(yōu)點(diǎn)：保持一致性、減少沖突、專業(yè)化、增加決策的理性程度、增加決策效率，etc.缺陷：權(quán)力與知識（信息）分離；信息、意見與建議由下向上傳遞的困難與議會決策相比，透明度相對較低：有時是一種需要，比如，JFKandtheCubanMissileCrisis，貨幣政策討價還價與妥協(xié)北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第28頁!3.

政策執(zhí)行的系統(tǒng)（結(jié)構(gòu)）分析問題1：誰參與了政策的執(zhí)行？其內(nèi)部結(jié)構(gòu)、目標(biāo)、行為如何？行政機(jī)構(gòu)立法機(jī)構(gòu)司法機(jī)構(gòu)社會集團(tuán)（群體）和社會組織個人北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第29頁!例：政策執(zhí)行者：美國的情況誰參與政策執(zhí)行？議會：congressoversight,confirmsorrejectsappointmentsbyexecutive,constituentservices,agreementbetweencongressandpresident比如，（1）立法機(jī)構(gòu)在委托給總統(tǒng)某權(quán)力時，保留對執(zhí)行過程中一些行動的否定權(quán)，從而在保證政策靈活性的同時，也保留對執(zhí)行機(jī)構(gòu)的干預(yù)手段；（2）總統(tǒng)為了獲得議會的支持而做出妥協(xié)。有時這種妥協(xié)以非正式協(xié)議的方式存在。比如，在給尼加拉瓜反政府武裝支持的問題上Bush給予國會四個委員會否定權(quán)北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第30頁!4.

政策執(zhí)行的兩種分析路徑路徑一：“自上而下”（top-down）的分析方法政策執(zhí)行過程的簡單描述：政策的制定（合法化）——不同等級的行政機(jī)構(gòu)——目標(biāo)群體——政策結(jié)果。自上而下，該過程中涉及一系列參與者。另一方面，政策的執(zhí)行則相當(dāng)于一個命令的序列。在該序列經(jīng)歷自上而下的過程時，政策被不斷細(xì)化。自上而下的分析方法將政策的執(zhí)行過程看成是從最高的行政機(jī)構(gòu)開始發(fā)出并層層傳遞所形成的命令序列。該方法從最初的命令開始，逐層分析每一次發(fā)出的命令被執(zhí)行的程度及其原因，并由此來分析政策執(zhí)行過程是否理想。北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第31頁!優(yōu)點(diǎn)：為政策執(zhí)行分析提供了一個非常清晰的路線。通過命令控制的序列、命令在每一次發(fā)出后被執(zhí)行的程度及其原因的分析，我們能夠詳細(xì)地了解該政策的執(zhí)行過程缺陷：它要求政策有清晰的目標(biāo)，但在許多時候，政策目標(biāo)往往并不十分清晰它更關(guān)注上層的政策決策者，而不是下層的執(zhí)行者，但對于政策的執(zhí)行來說，政策制定者所發(fā)揮的作用有時并沒有下層的政策執(zhí)行者大。北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第32頁!路徑二：自下而上（bottom-up）的分析方法自下而上分析方法的出發(fā)點(diǎn)是所有與政策的執(zhí)行直接相關(guān)的、下層的政策活動者，包括公共的和私人的組織或者個體。分析的核心是這些個體或組織的目標(biāo)、策略和行為方式以及個體、組織之間的相互關(guān)系，并通過這些分析來研究如何解決政策問題。在此之后，該方法自下而上地分析上層的政策活動者，考察它們的目標(biāo)、策略、行為方式及與政策系統(tǒng)中其它組織和個人之間的相互關(guān)系。北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第33頁!進(jìn)一步地：這種分析路徑承認(rèn)每個組織和個體選擇自己行動的自由。特別地，它實(shí)際上以中性的態(tài)度來看待執(zhí)行機(jī)構(gòu)的“自由裁量”更加適應(yīng)多元參與情況下的政策執(zhí)行分析需要注意的是：對官僚制、科層結(jié)構(gòu)的過分否定是不可取的，因此，自上而下的方式仍有其價值進(jìn)一步地，兩種分析路徑有綜合運(yùn)用的可能性北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第34頁!例：英國政府對政策工具選擇的指導(dǎo)原則案例中的材料完全摘取自英國政府發(fā)布的Understandingpolicyoptions（HomeOfficeOnlineReport06/06）這方面的資料還可以進(jìn)一步參考：PrimeMinister'sStrategyUnitofCabinetOffice（2004），StrategySurviveGuide北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第35頁!Ingeneral,thefollowingconsiderationsshouldbetakenintoaccount:Likelyeffectivenessagainstobjective.Thefirstassessmentthatshouldbemadeiswhethertheinterventionisgoingtomeetthedesiredobjective.Thisrequiresarobustunderstandingofthenatureoftheproblemandwhythemarketiscurrentlynotprovidinganoptimaloute北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第36頁!Interventionproducesamarketfailureorexacerbatesexistingones.Forexample,raisingtaxesongoodssuchascigarettesmayleadtoanincreaseinactivitiestoavoidorevadethetax,andsmuggling.Interventionhasanimpactonotherpolicyobjectives.Forexample,excludingdisruptivepupilsfromschoolmayincreasetheeducationalattainmentoftheremainingpupilsbutmayincreasejuvenileoffending.北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第37頁!Distribution.Proposalsforinterventionshouldensurethattheydonotdisproportionatelyharmparticulargroups,especiallythemostvulnerableinsociety(e.g.thoseonlowine,elderly).Uncertainty.Sensitivityanalysisshouldbeundertakentoexaminehowthebalanceofadvantageamongtheoptionsisaffectedbyvariationsinassumptions.北京大學(xué)公共政策講義政策執(zhí)行大師珍藏版共47頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第38頁!Enforcement.Theeffectivenessofoptionsinchangingbehaviourwilloftendependonwhethertheoptioncanbeenforcedandthescopeforpartiestoevadeenforcement.Forexample,firmsmayemployillegalworkersbecauseth