工程文件資料管理制度

1/1工程文件資料管理制度XX公司

工程文件資料管理制度

1總則

1.1為規(guī)范XX公司工程文件資料管理，明確與工程有關(guān)文件資料的范圍、接收、分發(fā)、無(wú)效版回收，存檔的具體工作程序及各相關(guān)方、部門的職責(zé)，確保各有關(guān)方均能及時(shí)獲得并按有效版本的工程文件開(kāi)展施工和資料整理，有利于工程建設(shè)和竣工移交，特制定本規(guī)定。

1.2本制度適用于XX公司及下屬子公司、工程建設(shè)參建單位。

2職責(zé)

2.1基建管理部職責(zé)

2.1.1負(fù)責(zé)工程方案論證審查、超過(guò)30萬(wàn)元以上工程變更、質(zhì)量事故處理等文件的審核及相關(guān)文件資料的歸口管理工作。

2.1.2負(fù)責(zé)施工組織總設(shè)計(jì)、工程整體開(kāi)工報(bào)告、里程碑進(jìn)度計(jì)劃、工程竣工報(bào)告等文件的審核及相關(guān)文件資料的歸口管理工作。

2.1.3負(fù)責(zé)本制度的監(jiān)督執(zhí)行、檢查考核。

2.2子公司工程部職責(zé)

2.2.1負(fù)責(zé)工程圖紙資料的歸檔管理工作，負(fù)責(zé)整個(gè)工程文件資料的接收、登記、分類、編目、分發(fā)、無(wú)效版回收、存檔、竣工資料的匯總及移交。

2.2.2負(fù)責(zé)工程施工組織設(shè)計(jì)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、環(huán)境控制措施等文件的審核及相關(guān)文件的歸口管理工作。

2.2.3子公司工程部是工程文件資料的唯一進(jìn)出口，所有工程文件資料由此接收、分發(fā)。

2.3監(jiān)理單位職責(zé)

2.3.1負(fù)責(zé)分發(fā)工程建設(shè)文件資料，確認(rèn)分發(fā)文件資料是否有效。

2.3.2負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查工程建設(shè)過(guò)程中文件資料的收集、整理和積累，監(jiān)督檢查工程文件資料是否完整、準(zhǔn)確、受控情況。

2.3.3對(duì)施工單位提交的竣工資料進(jìn)行技術(shù)性和規(guī)范性審核、簽認(rèn)。

2.3.4負(fù)責(zé)提交監(jiān)理過(guò)程中的監(jiān)理單位文件。

2.3.5負(fù)責(zé)提交綜合性文件和監(jiān)理報(bào)告。

2.3.6負(fù)責(zé)提交監(jiān)理單位竣工資料，監(jiān)理單位資料按規(guī)定組卷。

2.3.7負(fù)責(zé)提交合同規(guī)定的其他技術(shù)資料，包括電子版技術(shù)資料。

2.4施工、調(diào)試單位職責(zé)

2.4.1管理好領(lǐng)用的工程文件，及時(shí)向施工人員提供有效版本工程文件，回收、整理并向監(jiān)理單位移交無(wú)效版文件。

2.4.2及時(shí)編制并向監(jiān)理單位、子公司工程部提交施工過(guò)程中產(chǎn)生的各種文件資料。

2.4.3對(duì)設(shè)計(jì)單位及設(shè)備供應(yīng)單位提供的工程技術(shù)文件正確理解，按照提供資料正確實(shí)施。

2.4.4協(xié)助設(shè)計(jì)單位完成竣工圖。

2.4.5負(fù)責(zé)本單位承包范圍內(nèi)的工程竣工資料的搜集、整理、裝訂、移交。

2.5設(shè)計(jì)單位職責(zé)

2.5.1負(fù)責(zé)工程圖紙?jiān)O(shè)計(jì)、《工程施工組織總設(shè)計(jì)大綱》的編制工作。

2.5.2及時(shí)出版施工過(guò)程中出現(xiàn)的設(shè)計(jì)變更和變更設(shè)計(jì)。

2.5.3修改變更圖紙，確認(rèn)設(shè)計(jì)圖紙的有效性。

2.5.4負(fù)責(zé)竣工圖的編制。

3管理要求

3.1文件的接收分發(fā)

3.1.1設(shè)計(jì)單位、設(shè)備供貨單位提供的設(shè)計(jì)或設(shè)備文件應(yīng)按合同規(guī)定份數(shù)直接發(fā)至子公司工程部，由子公司工程部簽收。

3.1.2子公司工程部在收到工程設(shè)計(jì)文件或設(shè)備廠家按訂貨合同提交的設(shè)備文件后，應(yīng)按交付清單逐一核對(duì)、驗(yàn)收，輸入計(jì)算機(jī)納入統(tǒng)一管理系統(tǒng)。

3.1.3隨設(shè)備帶來(lái)的圖紙，開(kāi)箱后由子公司工程部整理、存檔、分發(fā)。

3.1.4整理完畢的圖紙資料（包括制造廠提交的工程圖紙文件），子公司工程部應(yīng)及時(shí)按規(guī)定的份數(shù)分發(fā)至監(jiān)理及相關(guān)單位，并做好簽收記錄。

3.2標(biāo)識(shí)、版本更新

3.2.1設(shè)計(jì)及設(shè)備文件均應(yīng)在每張圖上做明顯狀態(tài)標(biāo)識(shí)，確認(rèn)是否為有效版本。

3.2.2名稱相同的改版文件，如是整卷冊(cè)（整袋）改版的則在圖紙袋上加注版次，如是對(duì)前版文件某一張（某幾張、某一部分）進(jìn)行改版的，要在文件目錄上清楚的注明前卷冊(cè)文件哪一張（哪幾張，哪一部分）作廢更換。

3.2.3子公司工程部根據(jù)原圖紙資料發(fā)放渠道、數(shù)量發(fā)放新版本，收回舊版本。每一版本子公司工程部保存二份備查，舊版本加蓋“作廢”印章。

3.2.4施工、調(diào)試單位應(yīng)及時(shí)將有效版本發(fā)至使用者手中，并收回舊版本，整理后及時(shí)交子公司工程部處理。

3.3補(bǔ)遺和索賠

3.3.1圖紙資料如與交付清單不符或短缺，有圖面不清晰、難以辨認(rèn)等問(wèn)題，子公司工程部應(yīng)立即傳真或函告制造廠或設(shè)計(jì)單位限期補(bǔ)齊和更換。

3.3.2如圖紙資料未按合同日期提供，子公司工程部應(yīng)傳真制造廠或設(shè)計(jì)單位，索取圖紙資料。

3.4圖紙不符的處理

3.4.1收到圖紙資料的部門和單位，如認(rèn)為該圖紙資料與工程項(xiàng)目不符、不能執(zhí)行或不屬于自身的工作范圍，應(yīng)注明原因，在兩日內(nèi)將圖紙資料送還子公司工程部。

3.4.2子公司工程部在收到不符或不能執(zhí)行的圖紙資料后，應(yīng)立即研究各單位承包合同范圍，確定新的分發(fā)方案。

3.4.3如問(wèn)題涉及設(shè)備供應(yīng)單位，子公司工程部應(yīng)協(xié)調(diào)解決并負(fù)責(zé)與制造廠聯(lián)系處理。

3.5文件包

3.5.1按照工程項(xiàng)目劃分內(nèi)容建立工程資料文件包，文件包在施工過(guò)程中不斷補(bǔ)充、完善。

3.5.2文件包在單位工程或分部（分項(xiàng)）工程竣工驗(yàn)收、分部試運(yùn)前應(yīng)編制完畢，作為竣工、試運(yùn)條件之一，不合格者不能竣工，不得參加分部試運(yùn)和總啟動(dòng)。

3.5.3文件包內(nèi)應(yīng)包含（但不限于）以下內(nèi)容：

施工圖紙交底及會(huì)審紀(jì)要；開(kāi)工條件審核及開(kāi)工報(bào)告；作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；原材料化驗(yàn)報(bào)告及半成品檢驗(yàn)報(bào)告；技術(shù)交底記錄；施工測(cè)量定位放線記錄；地基處理及回填土夯實(shí)檢驗(yàn)報(bào)告；隱蔽工程檢查驗(yàn)收記錄；不符合合項(xiàng)處理文件；質(zhì)量事故處理文件；設(shè)備檢修、安裝記錄；焊接文件和金屬監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告；工程沉降、變形、位移實(shí)測(cè)記錄；工程質(zhì)量驗(yàn)評(píng)記錄；質(zhì)量監(jiān)督檢查驗(yàn)收簽證書(shū)；自動(dòng)控制調(diào)試投入報(bào)告；設(shè)備分部試運(yùn)文件；設(shè)備調(diào)試及啟動(dòng)方案；設(shè)備調(diào)試及聯(lián)動(dòng)試驗(yàn)報(bào)告；設(shè)計(jì)竣工圖、設(shè)備竣工圖（或設(shè)計(jì)圖紙及設(shè)計(jì)變更、設(shè)備圖及設(shè)計(jì)變更）；安裝檢修、運(yùn)行維護(hù)說(shuō)明書(shū)；產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告；驗(yàn)收文件、產(chǎn)品出廠合格證；設(shè)備出廠總裝調(diào)試記錄；試運(yùn)記錄表格等。

3.5.4文件包內(nèi)文件應(yīng)齊全、規(guī)范，包裝精美、完整，歸檔的文件資料要字跡清晰，圖面整潔。

3.5.5經(jīng)檢查完整、合格的文件包將作為竣工資料，在工程竣工移交后移交子公司工程部，經(jīng)子公司工程技術(shù)人員對(duì)竣工資料的編制、整理、審核、交接、驗(yàn)收等鑒定合格，檔案管理人員逐項(xiàng)檢查，全部合格后，接收資料。

3.6施工調(diào)試文件的審查

當(dāng)施工及調(diào)試單位的施工專業(yè)文件（如開(kāi)工報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)、分步試運(yùn)計(jì)劃、整套啟動(dòng)試運(yùn)計(jì)劃等）編制完成后，按規(guī)定提交監(jiān)理單位、子公司工程部、基建管理部審批或備案。

3.7工程文件資料經(jīng)子公司工程部審核確認(rèn)。

4報(bào)告和記錄

4.1各單位工程文件資料必須按照項(xiàng)目劃分情況分類整理，整理完成后建立目錄，以便審查。

4.2子公司工程部移交公司檔案室工程文件資料兩套，標(biāo)明正本、副本字樣。

4.3各單位形成的工程文件過(guò)程資料必須用碳素筆或鋼筆簽字。

4.4竣工圖使用藍(lán)圖，由設(shè)計(jì)單位注明竣工圖字樣。

4.5竣工圖必須經(jīng)過(guò)監(jiān)理單位審核，子公司工程部簽字確認(rèn)。

5附則

5.1本制度未盡事宜按照國(guó)家相關(guān)規(guī)范處理，各