2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范押題練習(xí)試題B卷含答案

2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范押題練習(xí)試題B卷含答案單選題（共85題）1、私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）。A.基金銷(xiāo)售協(xié)議；基金銷(xiāo)售協(xié)議的附件B.基金銷(xiāo)售協(xié)議；基金合同的附件C.基金合同；基金合同的附件D.基金合同附件；基金銷(xiāo)售協(xié)議【答案】B2、下列（）不符合基金銷(xiāo)售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。A.取得基金從業(yè)資格B.由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記C.具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.經(jīng)基金管理人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)聘任【答案】C3、（2016年真題）申請(qǐng)募集公募基金應(yīng)當(dāng)提交的必備文件包括（）。A.基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案、法律意見(jiàn)書(shū)草案B.基金合同、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、發(fā)售公告草案、法律意見(jiàn)書(shū)草案C.發(fā)售公告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、發(fā)售公告草案、法律意見(jiàn)書(shū)D.申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案、法律意見(jiàn)書(shū)【答案】D4、（2016年真題）營(yíng)銷(xiāo)人員在開(kāi)發(fā)客戶(hù)中運(yùn)用最多的方法是（）。A.介紹法B.陌生拜訪(fǎng)法C.緣故法D.廣告宣傳法【答案】B5、投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)包括（）。A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D6、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金類(lèi)型是（）。A.開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.對(duì)沖基金D.契約型基金【答案】B7、關(guān)于基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)簽訂基金代銷(xiāo)協(xié)議的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，并監(jiān)督基金代銷(xiāo)行為符合協(xié)議約定B.準(zhǔn)確記錄客戶(hù)投訴的內(nèi)容，為保護(hù)客戶(hù)的隱私，投訴電話(huà)不得錄音C.基金申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換均需經(jīng)過(guò)客戶(hù)的授權(quán)，并被及時(shí)地執(zhí)行D.評(píng)估客戶(hù)投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶(hù)投訴【答案】B8、(2016年)基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的（）。A.崗位職業(yè)道德教育B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督C.崗前職業(yè)道德教育D.社會(huì)各界監(jiān)督【答案】C9、（2017年真題）某基金公司推介定期定額投資業(yè)務(wù)等需要模擬歷史業(yè)績(jī)。下述指數(shù)中可以用來(lái)計(jì)算模擬歷史業(yè)績(jī)的是（）。A.金?；鹬笖?shù)B.中證500指數(shù)C.央視財(cái)經(jīng)50指數(shù)D.淘金100指數(shù)【答案】B10、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是()。A.基本管理制度B.內(nèi)部控制大綱C.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章D.法律規(guī)范【答案】D11、基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）。A.智商高B.電子化C.涉案金額小D.行為隱蔽【答案】C12、（），全國(guó)首只自貿(mào)區(qū)主題投資基金上海自貿(mào)區(qū)股權(quán)投資基金發(fā)起設(shè)立。A.2013年12月28日B.2014年12月28日C.2013年11月15日D.2014年11月15日【答案】B13、關(guān)于遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范B.積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管C.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員，應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止更為嚴(yán)重的后果D.不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為寬松的規(guī)范【答案】D14、基金管理人自受理一般基金份額持有人有效贖回申請(qǐng)之日起，可以將贖回款項(xiàng)劃出的時(shí)間不包括第（）個(gè)工作日。A.2B.6C.3D.8【答案】D15、下列關(guān)于基金的關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法中，正確的是（）。A.基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，只需在相關(guān)投資研究報(bào)告中特別說(shuō)明即可B.基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，需事先向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的投資管理業(yè)務(wù)制度，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易D.基金投資可以進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，但要防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益【答案】D16、基金招募說(shuō)明盡收眼底的內(nèi)容不包括以下（）方面。A.招募說(shuō)明書(shū)摘要B.基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱(chēng)和核準(zhǔn)日期C.基金資產(chǎn)的估值D.基金運(yùn)作方式【答案】D17、（）是指對(duì)投資額較大的個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者提供的個(gè)性化服務(wù)。A.電子信箱B.互聯(lián)網(wǎng)C.專(zhuān)人服務(wù)D.電話(huà)服務(wù)中心【答案】C18、以下有關(guān)基金信息披露作用的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.可以有效防止信息濫用B.進(jìn)行強(qiáng)制披露可消除逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題帶來(lái)的低效無(wú)序狀況，提高證券市場(chǎng)的效率C.可以限制和防范基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生D.讓投資者可以評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平，從而保證投資的正確【答案】D19、（2019年真題）關(guān)于基金當(dāng)事人的描述，以下說(shuō)法正確的是（）。A.基金管理人是基金資產(chǎn)的所有者B.基金當(dāng)事人是指基金合同的當(dāng)事人，包括基金投資者、基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)C.基金托管人必須是取得基金托管資格的商業(yè)銀行D.基金管理人必須獨(dú)立于基金托管人【答案】D20、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，F(xiàn)OF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的（），且不得持有其他FOF。A.20％B.25％C.45％D.50％【答案】A21、（2018年真題）關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.確定基金份額申購(gòu)價(jià)格B.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.為基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)D.制定基金收益分配方案【答案】C22、公開(kāi)發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)是向不特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D23、（2017年真題）下列是某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.“本基金是基金管理人精心為震蕩市投資理財(cái)而設(shè)計(jì)的投資工具，請(qǐng)投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)”B.“本基金最佳預(yù)期年化收益率8％，但本基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)品種，上述預(yù)期存在無(wú)法實(shí)現(xiàn)的可能”C.“本銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)保證以上基金信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整”D.“本材料僅載明基金部分信息，敬請(qǐng)投資人查閱基金合同和招募說(shuō)明書(shū)以了解基金的具體情況”【答案】B24、基金客戶(hù)個(gè)性化服務(wù)包括（）。A.做好客戶(hù)的動(dòng)態(tài)分析B.做好客戶(hù)的參謀C.通過(guò)加強(qiáng)客戶(hù)溝通了解客戶(hù)深度需求D.以上都是【答案】D25、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)權(quán)采取的監(jiān)管措施是（）。A.檢查B.調(diào)查取證C.刑事處罰D.限制交易【答案】C26、（）,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對(duì)其登記備案、資金募集和投資運(yùn)作進(jìn)行了明確。A.2012年B.2013年C.2014年D.2015年【答案】C27、目前定期開(kāi)放基金大多為（）。A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.混合型基金D.以上都是【答案】B28、對(duì)沖基金起源于（）。A.英國(guó)B.加拿大C.日本D.美國(guó)【答案】D29、發(fā)生下列（）情形時(shí)，基金托管人職責(zé)終止。A.ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、（2016年真題）基金市場(chǎng)的違法犯罪行為不具有的特點(diǎn)是（）。A.智商高B.電子化C.手段多樣D.涉案金額低【答案】D31、（2017年真題）王先生投資6萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1．8％，基金份額面值為1元。則王先生凈認(rèn)購(gòu)金額為（）元。A.58949.1B.58930C.58939.1D.58920【答案】C32、國(guó)際金融市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、基金的發(fā)售由基金管理人辦理，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說(shuō)明書(shū)，基金合同和其他相關(guān)文件。A.1B.2C.3D.4【答案】C34、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)B.基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.基金估值核算機(jī)構(gòu)【答案】C35、以下不屬于基金客戶(hù)個(gè)性化服務(wù)內(nèi)容的是()。A.接受客戶(hù)委托，代理客戶(hù)進(jìn)行投資決策B.提供市場(chǎng)行情分析資迅，揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.做好客戶(hù)動(dòng)態(tài)分析D.加強(qiáng)客戶(hù)溝通，了解客戶(hù)深度需求【答案】A36、(2017年)下列不屬于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法履行的職責(zé)是（）。A.指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)B.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理C.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則D.對(duì)基金當(dāng)事人之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解【答案】D37、假設(shè)某投資者在某ETF的基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值為966.45元，則該投資者折算后的基金份額為（）份。A.5000B.3013C.5396.22D.5369.22【答案】D38、（2021年真題）A是具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A(yíng)與B建立銷(xiāo)售合同關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。A.A不必對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B應(yīng)當(dāng)對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查B.A不必對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B也不必對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查C.A應(yīng)當(dāng)對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B也不必對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查D.A與B應(yīng)當(dāng)相互進(jìn)行審慎調(diào)查【答案】D39、下列各項(xiàng)，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是()。A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變B.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期C.基金份額不固定D.是在證券市場(chǎng)的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓【答案】C40、以下關(guān)于股票基金說(shuō)法正確的是（）。A.股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中B.股票基金份額凈值不會(huì)由于買(mǎi)賣(mài)基金數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響C.投資股票基金時(shí)，可以對(duì)基金份額凈值高低的合理性進(jìn)行評(píng)判D.股票基金減少了基金經(jīng)理投資的委托代理風(fēng)險(xiǎn)【答案】B41、基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍是()。A.僅負(fù)責(zé)基金投資運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)B.僅負(fù)責(zé)公司份額登記的所有環(huán)節(jié)C.僅負(fù)責(zé)公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理D.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)【答案】D42、（）實(shí)現(xiàn)對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理。A.自助式前臺(tái)系統(tǒng)B.后臺(tái)管理系統(tǒng)C.監(jiān)管系統(tǒng)D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)【答案】B43、下列有關(guān)公開(kāi)披露基金信息的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)【答案】D44、QDII基金在披露相關(guān)信息時(shí)，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.可同時(shí)采用中、英文，并以英文為準(zhǔn)B.可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外匯幣種計(jì)算并披露凈值信息C.當(dāng)涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來(lái)源，并保持一致性D.QDII基金在其開(kāi)放申購(gòu)、贖回前，應(yīng)至少每周披露1次資產(chǎn)凈值和份額凈值【答案】A45、關(guān)于系列基金，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作B.具有簡(jiǎn)化管理、降低成本的特點(diǎn)C.具有強(qiáng)大的擴(kuò)張功能D.指以其他證券投資基金為投資對(duì)象的基金【答案】D46、開(kāi)放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.半年【答案】C47、（）是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的前提；（）是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)；（）是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的表現(xiàn)。A.合法競(jìng)爭(zhēng)；有序競(jìng)爭(zhēng)；公平競(jìng)爭(zhēng)B.公平競(jìng)爭(zhēng)；合法競(jìng)爭(zhēng)；有序競(jìng)爭(zhēng)C.合法競(jìng)爭(zhēng)；合理競(jìng)爭(zhēng)；公平競(jìng)爭(zhēng)D.公平競(jìng)爭(zhēng)；有效競(jìng)爭(zhēng)；有序競(jìng)爭(zhēng)【答案】B48、對(duì)于債券型基金，下列描述正確的是（）。A.只以債券為投資對(duì)象B.對(duì)追求收益最大化的投資者有很強(qiáng)的吸引力C.基金資產(chǎn)60%以上必須投資于債券D.債券型基金通常依據(jù)發(fā)行者的不同、債券到期日的不同以及債券信用等級(jí)的不同進(jìn)行分類(lèi)【答案】D49、其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.15【答案】B50、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，（）為債券基金。A.以股票為主要投資對(duì)象的基金B(yǎng).以貨幣市場(chǎng)工具為主要投資對(duì)象的基金C.以國(guó)債為主要投資對(duì)象的基金D.主要以債券為投資對(duì)象的基金【答案】D51、(2017年)在基金管理公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度中，以下用于明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A.基本管理制度B.內(nèi)部控制大綱C.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)D.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章【答案】B52、（2017年真題）宋先生贖回B基金10000份基金單位，贖回當(dāng)日基金份額單位凈值為1．350元，贖回費(fèi)率為0．5％，宋先生贖回時(shí)總計(jì)付出贖回費(fèi)為（）元。A.86.4B.135C.50D.67.5【答案】D53、下列關(guān)于基金信息披露作用的表述中，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C54、（2017年真題）開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)B.基金估計(jì)值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)D.基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)【答案】C55、（2019年真題）關(guān)于投資者教育，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者教育可以等同于投資咨詢(xún)B.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可以分為現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)兩種形式C.從宣傳介質(zhì)上看，投資者教育既可以采用紙質(zhì)形式，也可以采用電子形式D.不存在一個(gè)廣泛適用的投資者教育計(jì)劃【答案】A56、證券投資基金分散風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制是（）。A.以組合投資的方式進(jìn)行投資運(yùn)作B.某些股票價(jià)格下跌造成的損失可以用其他股票價(jià)格上漲產(chǎn)生的盈利來(lái)彌補(bǔ)C.基金通過(guò)購(gòu)買(mǎi)一籃子股票，從而分散風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是【答案】D57、基金合同中載明，但在招募說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有披露的信息是（）。A.基金估值B.運(yùn)作費(fèi)用C.基金運(yùn)作方式D.基金份額持有人的權(quán)利【答案】D58、（）對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了相應(yīng)的規(guī)定，明確了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理各自的職責(zé)及其相互關(guān)系等。A.《證券投資基金管理公司管理辦法》B.《公司法》C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則》【答案】B59、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.基金公司董事會(huì)B.基金公司股東大會(huì)C.基金公司監(jiān)事會(huì)D.基金管理公司董事會(huì)【答案】B60、（）是指因公司人員違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A61、關(guān)于開(kāi)放式基金的凍結(jié)和解凍，以下描述正確的是（）。A.可以由國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)授權(quán)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行基金份額凍結(jié)B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以根據(jù)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的請(qǐng)求，對(duì)其銷(xiāo)售的基金份額進(jìn)行凍結(jié)C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金賬戶(hù)或者基金份額進(jìn)行凍結(jié)D.在凍結(jié)期間被凍結(jié)的賬戶(hù)或者份額所產(chǎn)生的權(quán)益，不在凍結(jié)的范圍之內(nèi)【答案】C62、基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。A.3/4B.1/3C.2/3D.1/2【答案】D63、(2017年)私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，下列不屬于辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的材料是（）。A.私募基金的主要投資方向B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議C.私募基金的發(fā)售公告D.私募基金的類(lèi)別【答案】C64、截至2015年年底，開(kāi)放式基金持有人按有效賬戶(hù)數(shù)計(jì)，個(gè)人有效賬戶(hù)占有效賬戶(hù)總數(shù)的（）。A.96.96％B.97.96％C.98.96％D.99.96％【答案】D65、李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶(hù)，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。A.適用性B.風(fēng)控性C.持續(xù)性D.專(zhuān)業(yè)性【答案】A66、(2017年)QDII基金在其放開(kāi)申購(gòu)、贖回前，凈值披露頻度要求是（）。A.一般至少每日披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值B.一般至少每月披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值C.一般至少兩周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值D.一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值【答案】D67、(2017年)關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員的資格管理，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.未經(jīng)基金管理人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)B.基金銷(xiāo)售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)C.從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員可以不具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格D.負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格【答案】C68、根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，下列有關(guān)基金管理公司和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)基金銷(xiāo)售活動(dòng)內(nèi)部控制的論述中，錯(cuò)誤的是（）。A.相關(guān)高管人員對(duì)基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查并出具合規(guī)性意見(jiàn)書(shū)B(niǎo).基金公司定期監(jiān)察稽核基金銷(xiāo)售活動(dòng)的情況，并在監(jiān)察稽核季度報(bào)告中做專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明C.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)可自行印制基金宣傳推介資料D.自基金募集行為結(jié)束之日起10日內(nèi)編制專(zhuān)項(xiàng)稽核報(bào)告，予以存檔備查【答案】C69、投資者贖回1000份某開(kāi)放式基金份額，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，贖回日的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。A.1256.25元B.1200元C.1243.75元D.1250元【答案】C70、(2016年)基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。A.15B.12C.9D.6【答案】A71、（）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。A.公平性B.協(xié)調(diào)性C.公正性D.健全性【答案】B72、基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A.真實(shí)性B.規(guī)范性C.易得性D.易解性【答案】A73、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不包括（）。A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.特殊風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【答案】B74、在私募機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人?A.100B.150C.200D.300【答案】C75、基金管理人應(yīng)建