證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》新題型真題一

證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》新題型真題一1.【單項(xiàng)選擇題】（江南博哥）下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.自然人正確答案：D參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，主要包括兩個(gè)方面：

（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員；

（2）證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。2.【單項(xiàng)選擇題】中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策，證券公司的分類評(píng)價(jià)期為（）。A.本年度1月1日至12月31日B.上一年度5月1日至本年度4月30日C.上一年度7月1日至本年度6月30日D.上一年度10月1日至本年度9月30日正確答案：B參考解析：證券公司的分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。3.【單項(xiàng)選擇題】（）是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.投資風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)正確答案：D參考解析：證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。4.【單項(xiàng)選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建立健全（）的組織架構(gòu)。A.三會(huì)一課B.三會(huì)一層C.三會(huì)D.三會(huì)兩制正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建立健全“三會(huì)一層”的組織架構(gòu)，明確股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分。5.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十三條的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。6.【單項(xiàng)選擇題】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。該保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.10％B.15％C.18％D.20％正確答案：B參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15％。7.【單項(xiàng)選擇題】證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定向（）申請保薦業(yè)務(wù)資格。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.國有資產(chǎn)管理委員會(huì)正確答案：A參考解析：證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請保薦業(yè)務(wù)資格。8.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)內(nèi)部的控制職責(zé)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級(jí)人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會(huì)議D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門正確答案：C參考解析：C項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)有高級(jí)管理人員專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作。該高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會(huì)議。9.【單項(xiàng)選擇題】保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定（）名品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定2名品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。10.【單項(xiàng)選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于（）。A.30％B.40％C.50％D.60％正確答案：C參考解析：證券公司子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于50%。11.【單項(xiàng)選擇題】按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息不包括（）。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預(yù)期收益率D.客戶開戶和交易流程正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：

（1）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；

（2）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；

（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

（4）客戶開戶和交易流程、出入金流程；

（5）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；

（6）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。12.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的表述，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例(優(yōu)先級(jí)份額／劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額)C.固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過1：1D.發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者正確答案：C參考解析：C項(xiàng)，固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過1：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過2：1。13.【單項(xiàng)選擇題】下列哪項(xiàng)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形？（）A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查D.曾依據(jù)《財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)正確答案：C參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：

（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；

（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；

（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。14.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)合伙人（）的不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。A.出資份額出質(zhì)方面B.對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.數(shù)量方面D.對(duì)合伙企業(yè)權(quán)利正確答案：B參考解析：根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。15.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三章的有關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況依法健全的組織機(jī)構(gòu)不包括（）。A.獨(dú)立董事B.合規(guī)負(fù)責(zé)人C.董事會(huì)秘書D.清算委員會(huì)正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三章的有關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況依法健全下列組織機(jī)構(gòu)：獨(dú)立董事，薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，董事會(huì)秘書，行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，合規(guī)負(fù)責(zé)人。16.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。17.【單項(xiàng)選擇題】證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的表述，說法正確的是（）。A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定費(fèi)用收取安排C.證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶或者個(gè)人賬戶收取D.業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年正確答案：A參考解析：B項(xiàng)，與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定費(fèi)用收取安排。

C項(xiàng)，證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。

D項(xiàng)，業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。18.【單項(xiàng)選擇題】下列機(jī)構(gòu)中，（）負(fù)責(zé)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具交易的日常監(jiān)測。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司正確答案：C參考解析：全國銀行間同業(yè)拆借中心負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具交易的日常監(jiān)測，每月匯總債務(wù)融資工具交易情況向交易商協(xié)會(huì)報(bào)送。19.【單項(xiàng)選擇題】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元正確答案：C參考解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。20.【單項(xiàng)選擇題】甲證券公司是我國內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況D.甲證券公司對(duì)使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理正確答案：A參考解析：A項(xiàng)，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行主動(dòng)管理職責(zé)，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。21.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下正確答案：B參考解析：《證券投資基金法》第一百二十五條規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。22.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)B.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過3家C.證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任正確答案：D參考解析：A項(xiàng)，同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

B項(xiàng)，證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。

C項(xiàng)，證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。23.【單項(xiàng)選擇題】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司董事會(huì)的設(shè)置、議事規(guī)則等作出了具體的規(guī)定，證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）。A.1／3B.1／4C.1／2D.3／4正確答案：C參考解析：證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1／2。24.【單項(xiàng)選擇題】任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.一次性B.間隔的C.持續(xù)性D.定期的正確答案：A參考解析：任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供一次性金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。25.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。26.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于公司公積金的表述，說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司的公積金可以用于擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損D.公司的法定公積金可以轉(zhuǎn)增資本正確答案：C參考解析：公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。故C項(xiàng)說法錯(cuò)誤27.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，下列說法不正確的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托D.證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人正確答案：B參考解析：證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。28.【單項(xiàng)選擇題】財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一個(gè)項(xiàng)目建立獨(dú)立的工作檔案。財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5正確答案：C參考解析：財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一個(gè)項(xiàng)目建立獨(dú)立的工作檔案。財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。29.【單項(xiàng)選擇題】證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，若證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.督促其加快整改B.立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)C.延長整改期限D(zhuǎn).不予理睬正確答案：B參考解析：證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個(gè)工作日；證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。30.【單項(xiàng)選擇題】合格境內(nèi)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于（）億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。A.10；500B.10；1000C.20；500D.20；1000正確答案：B參考解析：合格境內(nèi)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。31.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《公司法》的要求，證券公司董事會(huì)每年至少召開（）次會(huì)議。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：根據(jù)《公司法》的要求，證券公司董事會(huì)每年至少召開2次會(huì)議。32.【單項(xiàng)選擇題】下列證券自營業(yè)務(wù)的具體操作要求，說法正確的是（）。A.證券自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營C.證券自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金D.對(duì)證券自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任正確答案：B參考解析：A項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。

C項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，對(duì)證券自營資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。33.【單項(xiàng)選擇題】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬與評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過（）萬元的交易，應(yīng)當(dāng)回避。A.20B.30C.50D.80正確答案：C參考解析：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過50萬元的交易，應(yīng)當(dāng)回避。34.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《刑法》，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5正確答案：C參考解析：根據(jù)《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。35.【單項(xiàng)選擇題】發(fā)行人可以就以下哪個(gè)事項(xiàng)聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)？（）A.首次公開發(fā)行股票并上市B.上市公司并購重組C.重大資產(chǎn)重組D.破產(chǎn)清算正確答案：A參考解析：發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司（即保薦機(jī)構(gòu)）履行保薦職責(zé)：

（1）首次公開發(fā)行股票；

（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；

（3）公開發(fā)行存托憑證；

（4）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。36.【單項(xiàng)選擇題】發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（），說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。A.年度報(bào)告B.半年度報(bào)告C.月度報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告正確答案：D參考解析：發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。37.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或者保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取本辦法規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)（）次以上，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或者保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。A.3B.4C.5D.6正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或者保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或者保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。38.【單項(xiàng)選擇題】同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過（）。A.100億元B.200億元C.300億元D.400億元正確答案：C參考解析：同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過300億元。39.【單項(xiàng)選擇題】依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照，公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司成立日B.董事會(huì)報(bào)送登記申請日C.公司開始營業(yè)日D.發(fā)起人認(rèn)足股份日正確答案：A參考解析：依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照，公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日。40.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實(shí)際控制人未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第二十三條及第一百二十四條的規(guī)定，基金管理人的股東、實(shí)際控制人未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。41.【多選題】甲、乙、丙三人出資成立了一家有限責(zé)任公司，經(jīng)營過程中，丙與丁達(dá)成協(xié)議，將丙擁有的股份全部轉(zhuǎn)讓給丁。丙書面通知甲和乙時(shí)，甲和乙均表示同意，并愿意購買丙的股份。有關(guān)此事的下列表述，符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的有（）。A.同等條件下，甲和乙都有優(yōu)先購買權(quán)B.同等條件下，丙可以自行決定優(yōu)先購買入C.由甲和乙協(xié)商確定各自的購買比例D.如果甲和乙協(xié)商不成，丙可以將股份轉(zhuǎn)讓給丁正確答案：A,C參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。42.【多選題】公開募集基金和非公開募集基金的投資范圍不同，其中公開募集基金的投資品種包括（）。A.股票B.債券C.委托貸款D.證券衍生品正確答案：A,B,D參考解析：公開募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。43.【多選題】證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，其應(yīng)履行的責(zé)任有（）。A.組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議B.完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制C.建立信息技術(shù)人力和資金保障方案D.建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)正確答案：A,B,D參考解析：證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：

（1）組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議；

（2）建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制；

（3）完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制；

（4）公司章程規(guī)定或董事會(huì)授權(quán)的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。

C項(xiàng)是證券公司信息技術(shù)治理中董事會(huì)的職責(zé)。44.【多選題】設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和（）。A.公司章程B.招股說明書C.承銷機(jī)構(gòu)名稱D.營業(yè)執(zhí)照正確答案：A,B,C參考解析：設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件：

（1）公司章程；

（2）發(fā)起人協(xié)議；

（3）發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明；

（4）招股說明書；

（5）代收股款銀行的名稱及地址；

（6）承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。45.【多選題】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。A.創(chuàng)新型企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)C.成長型企業(yè)D.成熟型企業(yè)正確答案：A,B,C參考解析：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。46.【多選題】下列資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)屬于負(fù)面清單的有（）。A.以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)B.以地方融資平臺(tái)公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)C.礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有較大不確定性的資產(chǎn)D.不能直接產(chǎn)生現(xiàn)金流、僅依托處置資產(chǎn)才能產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)正確答案：A,B,C,D參考解析：資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單：

1、以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

2、以地方融資平臺(tái)公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

3、礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有較大不確定性的資產(chǎn)。

4、有下列情形之一的與不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)的基礎(chǔ)資產(chǎn)：（1）因空置等原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動(dòng)產(chǎn)租金債權(quán)；（2）待開發(fā)或在建占比超過10％的基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)、居民住宅等不動(dòng)產(chǎn)或相關(guān)不動(dòng)產(chǎn)收益權(quán)。

5、不能直接產(chǎn)生現(xiàn)金流、僅依托處置資產(chǎn)才能產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

6、法律界定及業(yè)務(wù)形態(tài)屬于不同類型且缺乏相關(guān)性的資產(chǎn)組合，如基礎(chǔ)資產(chǎn)中包含企業(yè)應(yīng)收賬款、高速公路收費(fèi)權(quán)等兩種或兩種以上不同類型資產(chǎn)。

7、違反相關(guān)法律法規(guī)或政策規(guī)定的資產(chǎn)。

8、最終投資標(biāo)的為上述資產(chǎn)的信托計(jì)劃受益權(quán)等基礎(chǔ)資產(chǎn)。47.【多選題】下列關(guān)于公司減少注冊資本的表述，說法正確的是（）。A.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告B.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于45日內(nèi)在報(bào)紙上公告C.債權(quán)人自接到通知書之日起10日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保D.債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保正確答案：A,D參考解析：公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。48.【多選題】關(guān)于設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說法正確的有（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中可不標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施C.自有資金不少于人民幣2億元D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件正確答案：B,C,D參考解析：設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）自有資金不少于人民幣2億元；

（2）具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施；

（3）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。49.【多選題】證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署的書面代銷合同應(yīng)約定的內(nèi)容有（）。A.證券公司對(duì)金融產(chǎn)品承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任B.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)和運(yùn)營產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)C.因委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)D.雙方在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示等方面的分工正確答案：B,C,D參考解析：A項(xiàng)，證券公司對(duì)金融產(chǎn)品不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。50.【多選題】金融資產(chǎn)符合（）的，可按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量。A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報(bào)價(jià)，也不能采用估值技術(shù)可靠計(jì)量公允價(jià)值C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為開放式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為開放式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場中有報(bào)價(jià)正確答案：A,B參考解析：金融資產(chǎn)堅(jiān)持公允價(jià)值計(jì)量原則，鼓勵(lì)使用市值計(jì)量。符合以下條件之一的，可按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量：資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期；資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報(bào)價(jià)，也不能采用估值技術(shù)可靠計(jì)量公允價(jià)值。51.【多選題】證券公司股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的異常情況包括（）。A.質(zhì)押標(biāo)的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行B.質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止D.證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的異常情況一般包括以下情形：

（1）質(zhì)押標(biāo)的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；

（2）質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；

（3）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止；

（4）證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限；

（5）證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；

（6）交易所認(rèn)定的其他情形。52.【多選題】證券投資顧問的以下哪些行為不符合其在提供投資建議服務(wù)環(huán)節(jié)的規(guī)范要求？（）A.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益B.向客戶提供適當(dāng)建議的服務(wù)C.向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息D.以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用正確答案：A,C,D參考解析：A項(xiàng)，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

C項(xiàng)，證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。

D項(xiàng)，禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。53.【多選題】下列選項(xiàng)中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)有（）。A.公司名稱和住所B.公司經(jīng)營范圍C.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本D.公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則正確答案：A,B,C參考解析：D項(xiàng)是有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本；發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間；董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司的法定代表人；監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司利潤分配方法；公司的解散事由與清算方法；公司的通知和公告辦法；股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。54.【多選題】證券金融公司是中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)國務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)有（）。A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)B.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)D.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)正確答案：A,B,C,D參考解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：

（1）為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；

（2）對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控；

（3）監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)；

（4）中國證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)。55.【多選題】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括（）。A.自有資金和證券B.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券C.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金D.依法籌集的其他資金和證券正確答案：A,B,C,D參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：

（1）自有資金和證券；

（2）通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券；

（3）通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金；

（4）依法籌集的其他資金和證券。56.【多選題】證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則有（）。A.全面性原則B.內(nèi)部制衡性原則C.全流程風(fēng)控原則D.有效性原則正確答案：A,B,C參考解析：證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循“全面性、內(nèi)部制衡、全流程風(fēng)控”的原則組織進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)。57.【多選題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)的工作有（）。A.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度B.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度C.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見D.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)正確答案：A,B,C,D參考解析：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息、披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：

（1）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；

（2）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；

（3）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見；

（4）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)；

（5）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，井發(fā)表意見；

（6）中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。58.【多選題】融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.債券托管面值在1億元以上B.債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AA級(jí)(含)以上C.債券剩余期限在6個(gè)月以上D.上市交易超過5個(gè)交易日正確答案：A,B參考解析：融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）債券托管面值在1億元以上；

（2）債券剩余期限在1年以上；

（3）債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AA級(jí)(含)以上；

（4）交易所規(guī)定的其他條件。59.【多選題】關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則，下列說法正確的有（）。A.避免利益沖突B.分散管理C.集中統(tǒng)一管理D.利益最大化正確答案：A,C參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則有避免利益沖突、集中統(tǒng)一管理。60.【多選題】根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》等規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的要求包括（）。A.勤勉盡責(zé)B.客戶利益至上C.審慎經(jīng)營D.業(yè)務(wù)融合正確答案：A,B,C參考解析：證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求包括業(yè)務(wù)資質(zhì)，審慎經(jīng)營，客戶利益至上、勤勉盡責(zé)，業(yè)務(wù)隔離。61.【多選題】證券公司作為募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)其采取的措施包括（）。A.限期改正B.吊銷營業(yè)執(zhí)照C.暫停受理相關(guān)業(yè)務(wù)D.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)正確答案：A,C,D參考解析：證券公司作為募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)募集機(jī)構(gòu)采取要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記等紀(jì)律處分；對(duì)相關(guān)工作人員采取要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫?；饛臉I(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。62.【多選題】證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形有（）。A.未按照要求提供有關(guān)情況B.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力C.從事證券交易時(shí)間不足1年D.證券公司的關(guān)聯(lián)人正確答案：A,B,D參考解析：證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形：

（1）未按照要求提供有關(guān)情況；

（2）從事證券交易時(shí)間不足半年；

（3）缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力；

（4）最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶；

（5）本公司的股東(不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東)、關(guān)聯(lián)人。63.【多選題】證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事的活動(dòng)包括（）。A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況B.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)C.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息D.向客戶介紹開戶、交易等業(yè)務(wù)流程正確答案：A,B,C,D參考解析：證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：

（1）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；

（2）向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

（3）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；

（4）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；

（5）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。64.【多選題】下列關(guān)于證券投資顧問和證券研究報(bào)告的表述，說法正確的有（）。A.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布證券研究報(bào)告B.證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶；證券研究報(bào)告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果C.證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者；證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者D.證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)；證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響正確答案：A,C,D參考解析：B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶提供適當(dāng)?shù)?、有針?duì)性的操作投資建議。證券研究報(bào)告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果，關(guān)注證券定價(jià)，不關(guān)注買賣時(shí)機(jī)選擇等具體的操作性投資建議。65.【多選題】某證券公司2023年2月25日舉行了本年第一次董事會(huì)會(huì)議。下列關(guān)于此次董事會(huì)會(huì)議的設(shè)置和議事規(guī)則，說法正確的有（）。A.因?yàn)閹孜欢聼o法按時(shí)出席董事會(huì)現(xiàn)場，最終決定采用視頻會(huì)議的方式舉行董事會(huì)B.此次董事會(huì)會(huì)議因?yàn)闊o重大異議事項(xiàng)，沒有制作會(huì)議記錄C.此次董事會(huì)會(huì)議共有2／3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事參加D.董事會(huì)表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不需回避正確答案：A,C參考解析：B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，并且可以錄音。

D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，董事會(huì)表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。66.【多選題】關(guān)于封閉式基金和開放式基金的區(qū)別，下列說法正確的有（）。A.存續(xù)期限不同B.基金交易場所不同C.基金投資策略不同D.基金份額交易方式不同正確答案：A,C,D參考解析：封閉式基金與開放式基金的區(qū)別：

（1）存續(xù)期限不同；

（2）申購和贖回份額的限制不同；

（3）基金規(guī)模不同；

（4）基金份額交易方式不同；

（5）基金投資策略不同。67.【多選題】證券公司在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品可以是（）。A.證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品B.銀行通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品C.保險(xiǎn)公司通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品D.金融衍生品及中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品正確答案：A,B,C,D參考解析：在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品：

（1）證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品；

（2）銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品；

（3）金融衍生品及中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品。68.【多選題】為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對(duì)其單獨(dú)或者合并采取的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分有（）。A.口頭警告B.書面警示C.監(jiān)管談話D.罰款正確答案：A,B,C參考解析：為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員未履行誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則，或者未依法履行盡職調(diào)查、報(bào)告和披露以及持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的，交易所可以視情節(jié)輕重對(duì)其單獨(dú)或者合并采取下列監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分：

（1）口頭警告；

（2）書面警示；

（3）監(jiān)管談話；

（4）通報(bào)批評(píng)；

（5）公開譴責(zé)；

（6）3個(gè)月至3年內(nèi)不接受獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提交的申請文件或者信息披露文件；

（7）1年至3年內(nèi)不接受獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員簽字的申請文件或者信息。69.【多選題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以（）等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。A.以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)B.以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券C.泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格D.以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)正確答案：A,B,C,D參考解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（1）以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；

（2）以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)；

（3）以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券；

（4）泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格；

（5）直接或者間接通過聘請第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益；

（6）以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)；

（7）在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

（8）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。70.【多選題】規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則有（）。A.堅(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線思維B.堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)C.堅(jiān)持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念D.堅(jiān)持以市場為導(dǎo)向正確答案：A,B,C參考解析：規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則：

（1）堅(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線思維。

（2）堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)。

（3）堅(jiān)持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念。

（4）堅(jiān)持有的放矢的問題導(dǎo)向。

（5）堅(jiān)持積極穩(wěn)妥審慎推進(jìn)。71.【多選題】根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有的行為是（）。A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移B.與客戶約定分享投資收益C.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息D.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷_答案：A,B,D參考解析：C項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：

（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；

（3）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（4）采取貶低競爭對(duì)手、進(jìn)入競爭對(duì)手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；

（5）泄露客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

（6）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；

（7）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

（8）委托他人代其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

（9）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。72.【多選題】根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化B.公司債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化C.公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢D.公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況正確答案：A,B,C,D參考解析：《證券法》第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。

《證券法》第八十一條第二款所稱重大事件包括：

（1）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；

（2）公司債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化；

（3）公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢；

（4）公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況；

（5）公司新增借款或者對(duì)外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%；

（6）公司放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的10%；

（7）公司發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失；

（8）公司分配股利，作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

（9）涉及公司的重大訴訟、仲裁；

（10）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；

（11）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。73.【多選題】客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供的書面申請材料有（）。A.有效身份證明文件B.融資融券業(yè)務(wù)申請表C.客戶財(cái)務(wù)狀況證明D.擔(dān)保品證明正確答案：A,B,C,D參考解析：客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并應(yīng)根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料，一般包括有效身份證明文件、融資融券業(yè)務(wù)申請表、客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息、客戶財(cái)務(wù)狀況證明、擔(dān)保品證明等相關(guān)材料。74.【多選題】關(guān)于科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的主要規(guī)則，下列說法正確的是（）。A.參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者可以作為科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的出借人B.通過約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定C.科創(chuàng)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標(biāo)的范圍不同D.證券交易所對(duì)科創(chuàng)板證券出借約定申報(bào)進(jìn)行實(shí)時(shí)撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對(duì)證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整正確答案：A,B,D參考解析：C項(xiàng)說法錯(cuò)誤，科創(chuàng)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標(biāo)的范圍一致。75.【多選題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的總體規(guī)范有（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定B.恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市C.持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)D.維護(hù)投資者的合法利益，適當(dāng)公開在從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息正確答案：A,B,C參考解析：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。76.【多選題】股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式，股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.公司名稱B.股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)C.股票的編號(hào)D.公司成立日期正確答案：A,B,C,D參考解析：股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：

（1）公司名稱；

（2）公司成立日期；

（3）股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；

（4）股票的編號(hào)。77.【多選題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。下列屬于該協(xié)議內(nèi)容的有（）。A.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)B.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式C.爭議或者糾紛解決方式D.終止或者解除協(xié)議的條件和方式正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（1）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；

（2）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（3）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；

（4）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；

（5）爭議或者糾紛解決方式；

（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。78.【多選題】下列關(guān)于證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，說法正確的有（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)在證券公司、期貨公司營業(yè)場所現(xiàn)場辦理股票期權(quán)交易開戶手續(xù)，并書面簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金不能參與股票期權(quán)交易C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度D.保證金以現(xiàn)金、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券方式交納正確答案：A,C,D參考解析：B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的，參與股票期權(quán)交易。79.【多選題】根據(jù)中國人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。A.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具B.信貸資產(chǎn)支持證券C.中央銀行票據(jù)D.公司債券正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)中國人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)是指依法發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益證券，主要包括國債、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債券、企業(yè)債券、國際機(jī)構(gòu)債券、同業(yè)存單、信貸資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持票據(jù)、證券交易所掛牌交易的資產(chǎn)支持證券，以及固定收益類公開募集證券投資基金等。80.【多選題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料有（）。A.融資融券業(yè)務(wù)方案B.股東（大）會(huì)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件D.證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：

（1）融資融券業(yè)務(wù)資格申請書；

（2）股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議；

（3）融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)；

（4）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件；

（5）證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件；

（6）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。81.【判斷題】有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)均適用我國的《公司法》。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：我國《公司法》適用的公司有兩種：一是有限責(zé)任公司；二是股份有限公司。（合伙企業(yè)適用《合伙企業(yè)法》而不是《公司法》）82.【判斷題】公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體可以成為普通合伙人。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人，因?yàn)槠湄?cái)產(chǎn)不宜對(duì)外承擔(dān)無限連帶責(zé)任。83.【判斷題】向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人（不包括依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)）的，屬于非公開發(fā)行。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。84.【判斷題】《證券投資基金法》是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)、維護(hù)證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律，在證券投資基金領(lǐng)域具有重要的基礎(chǔ)性地位，相當(dāng)于證券投資基金領(lǐng)域的“小憲法”。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：《證券投資基金法》是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)、維護(hù)證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律，在證券投資基金領(lǐng)域具有重要的基礎(chǔ)性地位，相當(dāng)于證券投資基金領(lǐng)域的“小憲法”。85.【判斷題】被執(zhí)法單位采取證券市場禁入措施的人員，執(zhí)法單位將通過中國證監(jiān)會(huì)或者相關(guān)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站，或者指定媒體向社會(huì)公布，并記入證券市場誠信檔案。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：被執(zhí)法單位采取證券市場禁入措施的人員，執(zhí)法單位將通過中國證監(jiān)會(huì)或者相關(guān)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站，或者指定媒體向社會(huì)公布，并記入證券市場誠信檔案。86.【判斷題】期貨交易是以互換合約、遠(yuǎn)期合約和非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約及其組合為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：期貨交易，是指以期貨合約或者標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。衍生品交易，是指期貨交易以外的，以互換合約、遠(yuǎn)期合約和非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約及其組合為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。87.【判斷題】證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷及破產(chǎn)清算和重整。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷及破產(chǎn)清算和重整。88.【判斷題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以將證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管，但托管期限一般不超過6個(gè)月。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以將證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管，但托管期限一般不超過12個(gè)月。89.【判斷題】董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東（大）會(huì)年會(huì)上報(bào)告并在年度報(bào)告中披露董事的履職情況，包括報(bào)告期內(nèi)董事參加董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)、投票表決等情況。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東（大）會(huì)年會(huì)上報(bào)告并在年度報(bào)告中披露董事的履職情況，包括報(bào)告期內(nèi)董事參加董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)、投票表決等情況。90.【判斷題】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門，不包括分支機(jī)構(gòu)和子公司。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一名員工。91.【判斷題】證券公司保存客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起不得低于10年。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄：（1）客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年；（2）交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。92.【判斷題】自證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)作出聘任決定之日起20個(gè)工作日內(nèi)，高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人無正當(dāng)理由未實(shí)際到任履行相應(yīng)職責(zé)的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷對(duì)受聘人的聘任決定，并自作出撤銷聘任決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：自證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)作出聘任決定之日起20個(gè)工作日內(nèi)，高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人無正當(dāng)理由未實(shí)際到任履行相應(yīng)職責(zé)的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷對(duì)受聘人的聘任決定，并自作出撤銷聘任決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。93.【判斷題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)忠實(shí)執(zhí)行投資者的委托指令，嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)忠實(shí)執(zhí)行投資者的委托指令，嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。94.【判斷題】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的50%。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。95.【判斷題】證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)；投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)；投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。96.【判斷題】證券投資咨詢?nèi)藛T通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)務(wù)協(xié)會(huì)登記。登記信息完備且符合規(guī)定的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)于5個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記并生成唯一登記編碼。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)務(wù)協(xié)會(huì)登記。登記信息完備且符合規(guī)定的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)于5個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記并生成唯一登記編碼。97.【判斷題】證券公司如持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過1%的，則不能擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系；存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：

（1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事；

（2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事；

（3）最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；

（4）財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；

（5）在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；

（6）上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，不得同時(shí)擔(dān)任收購人的財(cái)務(wù)顧問或者與收購人的財(cái)務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；

（7）與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。98.【判斷題】證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限自資金或者證券實(shí)際交付之日起算，不得超過6個(gè)月。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。99.【判斷題】證券公司將自有資金委托基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，則無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。100.【判斷題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于50人，不超過100人。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過200人。101.【判斷題】與公司相比，合伙企業(yè)具有高度的人合性，因此合伙企業(yè)的加入、退出、運(yùn)營管理等方面，與公司均有較大不同。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：與公司相比，合伙企業(yè)具有高度的人合性，因此合伙企業(yè)的加入、退出、運(yùn)營管理等方面，與公司均有較大不同。102.【判斷題】全國股轉(zhuǎn)公司針對(duì)各市場層級(jí)分別揭示證券交易行情、展示信息披露文件，為各市場層級(jí)掛牌公司提供差異化服務(wù)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：全國股轉(zhuǎn)公司針對(duì)各市場層級(jí)分別揭示證券交易行情、展示信息披露文件，為各市場層級(jí)掛牌公司提供差異化服務(wù)。103.【判斷題】財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。104.【判斷題】證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)按要求向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)表；每年結(jié)束后規(guī)定時(shí)間報(bào)送柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)按要求向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)表；每年結(jié)束后規(guī)定時(shí)間報(bào)送柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等。105.【判斷題】我國《刑法》規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。106.【判斷題】整體來看，證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實(shí)力”的發(fā)展快于證券行業(yè)規(guī)模、資本實(shí)力、利潤水平等“硬指標(biāo)”的發(fā)展。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：整體來看，與證券行業(yè)規(guī)模、資本實(shí)力、利潤水平等“硬指標(biāo)”的快速擴(kuò)張相比，行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實(shí)力”發(fā)展相對(duì)滯后，與業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)的問題比較突出，健康的投資者文化和內(nèi)部人文化缺失，制約著行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的全面提升。107.【判斷題】證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》的規(guī)定，為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣，給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：根據(jù)《證券法》第五十七條的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣，給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。108.【判斷題】證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個(gè)層次十個(gè)方面的關(guān)鍵要素。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)參考解析：證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個(gè)層次十個(gè)方面的關(guān)鍵要素。109.【判斷題】證券公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)人員從事證券業(yè)務(wù)之日起7個(gè)工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)公司審核合格的登記信息提交至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。（）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)人員從事證券業(yè)務(wù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員