產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)重點(diǎn)知識整理·蘇東水學(xué)習(xí)資料

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)重點(diǎn)知識整理·蘇東水第一篇總論第一章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)論第一節(jié)產(chǎn)業(yè)1.業(yè)的含義：（）社會(huì)分工和社會(huì)生產(chǎn)力不斷發(fā)展的產(chǎn)物；（2具有某種同類屬性的企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集合；需求角度，具有同類或相互密切競爭關(guān)系或替代關(guān)系的產(chǎn)品或服務(wù)供求角度，具有類似生產(chǎn)技術(shù)、工藝、過程等特征的物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)或類似經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的服務(wù)活動(dòng)（3介于宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀經(jīng)濟(jì)之間的中觀經(jīng)濟(jì)。2.業(yè)的一般分類方法→目的：制定產(chǎn)業(yè)政策，調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（1關(guān)聯(lián)方式分類法技術(shù)關(guān)聯(lián)分類法：制造業(yè)、建筑業(yè)、運(yùn)輸業(yè)等；原料關(guān)聯(lián)分類法用途關(guān)聯(lián)分類法方向關(guān)聯(lián)分類法：單向、雙向、環(huán)向關(guān)聯(lián)；（縱向關(guān)聯(lián)的前向、后向關(guān)聯(lián)）戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)分類法：主導(dǎo)、先導(dǎo)、支柱、重點(diǎn)、先行產(chǎn)業(yè)。（2三次產(chǎn)業(yè)分類法第一階段（初級生產(chǎn)階段）：農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)；第二階段（英工業(yè)革命第一次產(chǎn)業(yè)革命)）：機(jī)器大工業(yè)為標(biāo)志，紡織、鋼鐵；第三階段（）大量資本和勞動(dòng)力流入非物質(zhì)生產(chǎn)部門，商業(yè)、旅游、娛樂、文化等。（3生產(chǎn)要素分類法①勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)：在其生產(chǎn)過程中資本、知識的有機(jī)構(gòu)成水平較低，活勞動(dòng)特別是體力勞動(dòng)所占的比重較大的產(chǎn)業(yè)。如紡織、服裝、食品、零售、餐飲等。②資本密集型產(chǎn)業(yè)：在其生產(chǎn)過程中活勞動(dòng)、知識的有機(jī)構(gòu)成水平較低，資本的有機(jī)構(gòu)成水平較高，產(chǎn)品物化勞動(dòng)所占比重較大的產(chǎn)業(yè)。如交通、鋼鐵、機(jī)械、石油化學(xué)等基礎(chǔ)工業(yè)和重工業(yè)。③知識密集型產(chǎn)業(yè)：在其生產(chǎn)過程中對知識的依賴程度大，即知識含量高、腦力勞動(dòng)所占得比重較大的產(chǎn)業(yè)。如航天、生物、高分子、信息、計(jì)算機(jī)等。3.業(yè)的其他分類方法四次產(chǎn)業(yè)分類產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段分類：分幼小、新型、朝陽、衰退、夕陽、淘汰產(chǎn)業(yè)等。（3霍夫曼分類法消費(fèi)資料工業(yè)（食品、服裝、家具）、資本資料工業(yè)（金、機(jī)、運(yùn)、化）、其他工業(yè)第二節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)科領(lǐng)域：產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論、產(chǎn)業(yè)政策研究第二章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的理論礎(chǔ)第一節(jié)

產(chǎn)業(yè)組的理論礎(chǔ)（

哈佛大學(xué)---SCP基上）一、產(chǎn)業(yè)組織：一業(yè)內(nèi)企業(yè)間組織或者市場關(guān)系這種企之間市場關(guān)主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)對產(chǎn)業(yè)組織的研究主要是以競爭和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系和矛盾為基本線索，對企業(yè)之間的這種現(xiàn)實(shí)市場關(guān)系進(jìn)行具體描述和說明。1.競爭機(jī)制與市場秩序競爭機(jī)制是市場經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動(dòng)競爭是商品生產(chǎn)(換者之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實(shí)力較量和利益爭奪的一種關(guān)系，它使市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)在強(qiáng)制成為對商品生產(chǎn)者的外在強(qiáng)制而得到貫徹。競爭機(jī)制被西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為是對于資本主義經(jīng)濟(jì)中的各種問題能給出最優(yōu)解的組織形式，它能使有限的資源得到合理的配置。因此，競爭機(jī)制被視為市場經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動(dòng)因，競爭活力被作為信條而成為市場經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提。2.“歇爾沖突”不完全競爭“馬歇爾沖突”即大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競爭。面對這一矛盾，馬歇爾試圖用任何企業(yè)的發(fā)展都有的“生成—發(fā)展—衰退”過程來說明壟斷是不會(huì)無限蔓延的，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭可以獲得某種均衡。二業(yè)組織理論的形成亞當(dāng)斯密→馬歇爾→張伯倫、羅賓遜夫人→克拉克→梅森、貝恩哈佛學(xué)派的SCP框架：市場結(jié)市場行-市場績效市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價(jià)格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織特征。市場行為：企業(yè)在充分考慮市場供求條件和其他企業(yè)關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。市場績效：在一定市場結(jié)構(gòu)市場行為條件下市場運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果。在這里，結(jié)構(gòu)、行為、績效之間存在著因果關(guān)系，即市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場中的行為，而企業(yè)行為又決定市場運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績效。因此，為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策來調(diào)整市場結(jié)構(gòu)。微觀經(jīng)濟(jì)理論將完全競爭和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實(shí)的市場置于中間進(jìn)行分析的自馬歇爾以來的新古典學(xué)派的價(jià)格理論。認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競爭狀況的接近基本就能實(shí)現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學(xué)派將市場結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論的分析重點(diǎn)，因此信奉哈佛學(xué)派理論的人通常也被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。特征在分析框架中突出市場結(jié)構(gòu)，在研究方法上偏重實(shí)證研貝恩等人看來，寡占的市場結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生寡占的市場行為，進(jìn)而導(dǎo)致不良的市場績效特別是資源配置的非效率。因此有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應(yīng)該著眼于形成和維護(hù)有效競爭的市場結(jié)構(gòu)，主張對經(jīng)濟(jì)生活中的壟斷和寡占采取規(guī)制政策。沉沒成本：企業(yè)進(jìn)入市場所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場時(shí)不能收回的部分?！坝行Ц偁帯奔扔欣诰S護(hù)競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。梅森將歸納為兩大類基本的有效競爭標(biāo)準(zhǔn)：一是將能夠維護(hù)有效競爭的市場結(jié)構(gòu)的成的條件歸納為市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；二是將從市場績效角度來判斷競爭有效性的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場績效標(biāo)準(zhǔn)。有效競爭三分判斷有效競爭的標(biāo)）市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、市場行為標(biāo)準(zhǔn)和市場績效標(biāo)。第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論基可競爭市場理：鮑莫爾、帕恩查和韋利格等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上認(rèn)為良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無需眾多競爭企業(yè)的存在。它可以是寡頭市場，甚至是壟斷市場，但只要保持市場進(jìn)入的完全自由，只要不存在特別的進(jìn)出市場成本，潛在競爭的壓力就會(huì)迫使任何市場結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競爭行為。在這種環(huán)境條件下，包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場結(jié)構(gòu)是可以和效率并存的。第二篇產(chǎn)業(yè)組（％）第章業(yè)第一節(jié)西方觀點(diǎn)：么是企一．新古典企業(yè)理論生產(chǎn)函數(shù)：描述在生產(chǎn)技術(shù)狀況給定的條件下，生產(chǎn)要素的投入量與產(chǎn)品的產(chǎn)出量之間的物質(zhì)數(shù)量關(guān)系的函數(shù)式。在完全競爭的市場條件下，短期與長期行業(yè)均衡及廠商最優(yōu)規(guī)模分別是如何決定的。（1短期均衡所謂短期是指這樣長的一段時(shí)期，在這時(shí)期內(nèi)廠商的廠房設(shè)備的規(guī)模(即固定成本)是固定不變的。他只能通過調(diào)整可變要素(即可變成本)的使用量來調(diào)整其產(chǎn)銷量(即生產(chǎn)規(guī)模)。如圖，在短期內(nèi)當(dāng)一個(gè)行業(yè)的需求和供給狀況基本穩(wěn)定時(shí)，行業(yè)的產(chǎn)量和價(jià)格將保持穩(wěn)定，該行業(yè)處于短期均衡狀態(tài)。圖a)，市場的需求曲線DD與供曲線SS交于，決定了市場均衡價(jià)格Pe市場均衡數(shù)量為在完全競爭的市場上每個(gè)廠商只能是價(jià)格的接受者，因此，其需求曲線是一條與橫軸平行的直線，且與橫軸之間的距離就等于。同時(shí)，我們已證明此時(shí)：，所以廠商的需求曲線。在圖(b)，點(diǎn)是廠商的邊際成本曲線MC與邊際收益曲線的點(diǎn)，它所對應(yīng)的產(chǎn)量qe是該廠商最優(yōu)的生產(chǎn)規(guī)模。（2長期均衡所謂長期是指在這段時(shí)期內(nèi)，廠商有足夠的時(shí)間調(diào)整其廠房設(shè)備的規(guī)模，即廠商能夠根據(jù)他準(zhǔn)備提供的產(chǎn)量選擇一個(gè)所費(fèi)總成本(從而平均成本)為最低的廠房設(shè)備規(guī)模；而且整個(gè)行業(yè)的廠商的數(shù)量也有足夠的時(shí)間發(fā)生變化，即只要現(xiàn)有廠商可獲得超額利潤，就會(huì)吸引新的廠商進(jìn)入該行業(yè)，從而引起廠商數(shù)量的增加，反之，不能賺得正常利潤而蒙受虧損的廠商勢必退出該行業(yè)，從而引起該行業(yè)廠商數(shù)量的減少。如圖，在開始時(shí)，效率最高的廠商選用的廠房設(shè)備的規(guī)模的效率小于最優(yōu)規(guī)模的效率，意味著該廠商的規(guī)模在其最低點(diǎn)的左上方的一點(diǎn)，例如點(diǎn)。若開始時(shí)的價(jià)格為則該廠商可獲得超額利潤。由于只要曲線還處于遞減階段，那么廠商選用規(guī)模更大從而平均成本更低的設(shè)備規(guī)模，就會(huì)獲得更多的利潤，這會(huì)驅(qū)使該廠商充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效益，選擇效率更高即平均成本最低的設(shè)備規(guī)模。因此，當(dāng)廠商達(dá)到長期均衡時(shí)，它選用的廠房設(shè)備的規(guī)模必然位于曲線之最低點(diǎn)(A點(diǎn)，該點(diǎn)所對應(yīng)的產(chǎn)量即是該廠商在長期中的最優(yōu)產(chǎn)量。又因?yàn)橹灰嬖谥~利潤，競爭的壓力會(huì)引起市場供給增加，由此迫使價(jià)格下降到超額利潤完全消失，即P1=LAC的低點(diǎn)?？傊?，完全競爭的長期均衡理論具有很大的經(jīng)濟(jì)意義。因?yàn)樗砻?，在行業(yè)達(dá)到長期均衡時(shí)，留存下來的每個(gè)廠商都選用在當(dāng)時(shí)技術(shù)條件下效率最高的規(guī)模，用最低的成本(即所費(fèi)各種生產(chǎn)資源之?dāng)?shù)量為最小)生產(chǎn)產(chǎn)品，并且只能賺取正常利潤。也就是說，在完全競爭的假定前提下，市場機(jī)制能夠使一個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)資源實(shí)現(xiàn)最有效率的配置。什么是范圍經(jīng)濟(jì)試證明只要成本函數(shù)是嚴(yán)格次可加的，則必然存在范圍經(jīng)濟(jì)。范圍經(jīng)濟(jì)存在于單個(gè)企業(yè)的聯(lián)合產(chǎn)出超過兩個(gè)各自生產(chǎn)一種產(chǎn)品的企業(yè)所能達(dá)到的產(chǎn)量之時(shí)(假兩企業(yè)得到的投入物相等)。若企業(yè)的聯(lián)合生產(chǎn)低于獨(dú)立企業(yè)所能達(dá)到的產(chǎn)量，則生產(chǎn)過程就涉及到范圍不經(jīng)濟(jì)。這種情況在一種產(chǎn)品的生產(chǎn)與另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)有沖突時(shí)可能會(huì)發(fā)生。假設(shè)表示生產(chǎn)向量或計(jì)劃，對m種產(chǎn)出，q=(q，…qm)令，…代表個(gè)這種向(上標(biāo)指生產(chǎn)計(jì)劃，下標(biāo)指商品種類)。如果成本函數(shù)嚴(yán)格次可加的，即對于所有的

，若有若令m=2i=1即１q2代表兩種不同的商品的數(shù)量。帶入上式，則有，０)＋Ｃ（０，q）C(q１，)其中，和，q2)稱為獨(dú)立成本。這就證明了只要成本函數(shù)是嚴(yán)格次可加的，那么就必然存在單個(gè)企業(yè)聯(lián)合生產(chǎn)兩種產(chǎn)品比兩個(gè)企業(yè)各自生產(chǎn)一種產(chǎn)品更有效率(成本較低)的范圍經(jīng)濟(jì)。二、現(xiàn)代企業(yè)理論科斯定理：只要產(chǎn)權(quán)明確、市場存在、交易成本為零，初始權(quán)益的歸屬是不重要的，通過市場就可以實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。按照科斯的觀點(diǎn)，試簡要論述什么是企業(yè)。為克服新古典企業(yè)理論的不足，科斯引入交易成本的概念，將生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)納入經(jīng)濟(jì)理論。(1)場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機(jī)制，企業(yè)最顯著的特征就是對價(jià)格機(jī)制的替代。企業(yè)實(shí)質(zhì)上是一個(gè)小的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)，市場體系不應(yīng)該也不能夠排除或消除諸如企業(yè)組織這樣的統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)，相反它倒是保證了它們只能在比其他企業(yè)或者比市場運(yùn)行的結(jié)果更有效率的時(shí)候才能夠生存下去。(2)論運(yùn)用市場機(jī)制還是運(yùn)用企業(yè)組織來協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。市場經(jīng)濟(jì)中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行比通過市場所花費(fèi)的成本要低。市場機(jī)制被替代是由于市場交易有成本，企業(yè)沒有無限擴(kuò)張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是因?yàn)槠髽I(yè)組織也有成本。3.代企業(yè)理論(企業(yè)的契約理論)個(gè)分支：一是交易成本理論，著眼于企業(yè)與市場的關(guān)系；二是代理理論，側(cè)重企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)成員的代理關(guān)系。都強(qiáng)調(diào)企業(yè)的契約性。(1)易成本理論與企業(yè)的縱向一體化①交易和交易成本交易成本：為獲得準(zhǔn)確的市場信息所要付出的費(fèi)用，及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。包含事前的成本和事后的成本。契約人行為的基本假定：有限理性、機(jī)會(huì)主義。描述交易性質(zhì)的三個(gè)維度威廉姆森提出了描述交易性質(zhì)的三個(gè)維度：最重要)交易所涉及的資產(chǎn)專用性。所謂資產(chǎn)專用性是指當(dāng)一項(xiàng)耐久性投資被用于支持某些特定的交易時(shí)，所投入的資產(chǎn)就具有專用性。這時(shí)假如交易過早地終止，所投入的資產(chǎn)將全部或部分地?zé)o法改作其他用途，使得投資中的成本里包含部分或全部的“可挽救成本”“沒成本”因此，契約關(guān)系的連續(xù)性意義重大。b.易所涉及的不確定性。意義在于使應(yīng)變性的、連續(xù)的決策成為必要。當(dāng)交易受制于不同程度的不確定性時(shí)，對治理結(jié)構(gòu)的選擇就很重要，因?yàn)椴煌闹卫斫Y(jié)構(gòu)有不同的應(yīng)變能力。交易發(fā)生的頻率。一種治理結(jié)構(gòu)的確立和運(yùn)轉(zhuǎn)是有成本的，這些成本在多大程度上能被所帶來的利益抵消，取決于在這種治理結(jié)構(gòu)中所發(fā)生的交易的頻率。多次發(fā)生的交易，較之于一次發(fā)生的交易，更容易使治理結(jié)構(gòu)的成本被抵消。*何解釋企業(yè)縱向一體化現(xiàn)威廉姆森用資產(chǎn)的專用性解釋了企業(yè)縱向一體化現(xiàn)象。他認(rèn)為只有懂得了資產(chǎn)專用性對于交易成本的影響，才能理解為什么有些市場采購會(huì)讓位給企業(yè)自己生產(chǎn)。他把企業(yè)看成是連續(xù)生產(chǎn)過程之間不完全合約所導(dǎo)致的縱向一體化實(shí)體，指出企業(yè)之所以會(huì)出現(xiàn)，是因?yàn)楫?dāng)合約不可能完全時(shí)，縱向一體化能夠消除或至少減少資產(chǎn)專用性所產(chǎn)生的機(jī)會(huì)主義問題。思路：若交易中包含一種關(guān)系的專用性投資，則事先的競爭將被事后的壟斷或買方獨(dú)家壟斷所取代，導(dǎo)致將專用性資產(chǎn)的準(zhǔn)租金攫為己有的機(jī)會(huì)主義行為。這種機(jī)會(huì)主義行為一定意義上使合約雙方相關(guān)的專用性投資不能達(dá)到最優(yōu)，且使合約的談判和執(zhí)行變得更加困難，因而造成市場交易的高成本。當(dāng)關(guān)系的專用性投資變得更為重要時(shí)，用傳統(tǒng)市場去處理縱向關(guān)系的交易費(fèi)用就會(huì)上升。因此，企業(yè)的縱向一體化就被用來替代市場。因?yàn)樵诳v向一體化的企業(yè)組織內(nèi)，機(jī)會(huì)主義要受到權(quán)威(企業(yè)家)督察，從而大大降低了相應(yīng)的市場交易成本。(2)代理理論與古典和現(xiàn)代企業(yè)組織的形成計(jì)量問題：對投入的生產(chǎn)率以及對報(bào)酬的計(jì)算。隊(duì)生產(chǎn)：使用幾種類型資源、產(chǎn)出不是各資源分產(chǎn)出之和、資源不屬于同一人。古典企業(yè)特征：聯(lián)合投入的生產(chǎn)；有幾個(gè)投入的所有者；有一個(gè)團(tuán)體對所有聯(lián)合投入的合約是共同的；享有這些權(quán)利的人可以獨(dú)立于其他投入所有者的合同，而與任何投入合約進(jìn)行再談判；他有剩余索取權(quán)；他可以改變隊(duì)成員的資格；他可以出售這些用來定義古典企業(yè)的所有制的權(quán)利。古典企業(yè)的實(shí)質(zhì)是一個(gè)合約結(jié)構(gòu)，它之所以形成必須具備以下兩個(gè)前提條件：第一，通過隊(duì)導(dǎo)向的生產(chǎn)可以提高生產(chǎn)率，并且它所使用的生產(chǎn)技術(shù)，在直接衡量合作性投入的邊際產(chǎn)品時(shí)是有費(fèi)用的，使得合作性投入之間通過簡單的市場交換難以對偷閑行為加以限制。第二，通過觀察或確定投入的行為來估計(jì)邊際生產(chǎn)率是經(jīng)濟(jì)的。換言之，正是因?yàn)椴痪邆潢P(guān)于投入者的邊際生產(chǎn)率和努力程度的完全信息，或者獲得這些信息的成本很高，所以才需要企業(yè)這樣一種特殊的監(jiān)控裝置來組織生產(chǎn)，這就是企業(yè)為什么存在的原因。第章市第一節(jié)市場結(jié)構(gòu)一、市場結(jié)構(gòu)的含義和類型（一）結(jié)構(gòu)：構(gòu)成某一系統(tǒng)的各要素之間的內(nèi)在聯(lián)系方式及其特征。產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)：企業(yè)市場關(guān)系的特征和形式。二）四種基本類型的市場結(jié)構(gòu)完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。完全競爭也稱為“純粹競爭，也就說市場上不存在任何壟斷因素。這種市場結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是(1)產(chǎn)集中度很低。(2)產(chǎn)同一性很高。(3)不在任何進(jìn)入與退出的壁壘。(4)完信息。完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)。與完全競爭相對的另一個(gè)極的市場構(gòu)是完全壟斷，即只有一個(gè)買者或賣者的市場。完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)的絕對集中度為100%，因?yàn)槭袌錾现挥幸粋€(gè)提供產(chǎn)品的企業(yè)沒替代產(chǎn)品。完壟企出的產(chǎn)品沒有直接替代產(chǎn)品，所以它的產(chǎn)品的需求交叉彈性為零進(jìn)入壁壘非常高。寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)。寡頭壟斷市場是指少數(shù)大企控制著業(yè)市場大部分產(chǎn)品的供給，它們具有較高的市場份額。這是一種介于完全競爭和完全壟斷之間、以壟斷因素為主同時(shí)又具有競爭因素的市場結(jié)構(gòu)。它的主要特點(diǎn)是產(chǎn)集中度高。產(chǎn)基本同質(zhì)或差別較大。進(jìn)入和退出壁壘較高。壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)。壟斷競爭是一種比較接近現(xiàn)經(jīng)濟(jì)狀的市場結(jié)構(gòu)，它介于完全競爭和完全壟斷之間，且偏向完全競爭。它的主要特點(diǎn)是產(chǎn)集中度較低。(2)產(chǎn)品有差別。(3)進(jìn)入和退出壁壘較低。二決市場結(jié)的主因市場集中度產(chǎn)差別進(jìn)和退出壁；市場需求的價(jià)格彈性；

市場需求的增長率；

短成結(jié)。1、市場集中度：示特定產(chǎn)業(yè)或市場中，賣者或買者具怎樣的對的規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。由于市場集中度是反映特定市場的集中程度的指，所以它與市場中壟斷力量的形成密切相關(guān)，也正因?yàn)槿绱?，產(chǎn)業(yè)組織理論把市場集中度作為考市場結(jié)構(gòu)的首要因素。(1)衡量指標(biāo)①行業(yè)集中度：指行業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的有關(guān)數(shù)X(、產(chǎn)量、銷售量、資產(chǎn)總)整個(gè)市場或行業(yè)的份額。洛倫茲曲線：是一種表明相對集中度的指標(biāo)，它表明市場占有率與市場中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計(jì)百分比之間的關(guān)系。基尼系數(shù)：洛倫茲曲線基礎(chǔ)上，陰影面積與均等分布線以下三角形面積之比。基尼系數(shù)在01間，等于0與分布線重合，所有企業(yè)規(guī)模完全相等。赫芬達(dá)-赫希曼指數(shù)：某特定行業(yè)市場上所有企業(yè)的市場份額的平方和。越大表示市場集中度越高。完全壟斷HHI=1企業(yè)規(guī)模相HHI=1/n(2)因素：①企業(yè)規(guī)模導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模變化因素企業(yè)自身追求規(guī)模擴(kuò)展的動(dòng)機(jī)步為企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大提供條件和可能性政府的政策和法律也會(huì)對企業(yè)規(guī)模產(chǎn)生影響。②市場容量市場容量縮小→集中度提高；只有容量增長率很高超出大企擴(kuò)張速率）2、產(chǎn)品差別化企業(yè)對顧客售產(chǎn)品的同時(shí)，通過各種方使客對其產(chǎn)品產(chǎn)生偏好的特殊性，使顧客能把該產(chǎn)品同其他競爭企業(yè)的同類產(chǎn)品區(qū)別開來。水平差異-產(chǎn)與競爭對手不同特性的產(chǎn)品；垂直差異與競爭對手不同質(zhì)量的產(chǎn)品(1)品差別化和市場結(jié)構(gòu)影響市場集中度。市場上規(guī)模較大的上位企即市場占有率領(lǐng)先的企通過擴(kuò)大產(chǎn)品差別化程度，可以保持或提高企業(yè)的市場占有率，從而保持或提高市場集中度水平；市場上規(guī)模較小的下位企業(yè)也可以通過產(chǎn)品差別化提高自身的市場占有率，從而降低市場的集中度水平，或改變行業(yè)市場的規(guī)模分布結(jié)構(gòu)。形成市場進(jìn)入壁壘?，F(xiàn)有企業(yè)的產(chǎn)品差異化可以使顧客對該企業(yè)的產(chǎn)品形成偏好甚至一定的忠誠度，這對于意圖進(jìn)入市場的新企業(yè)而言，無疑構(gòu)成了一定程度的進(jìn)入壁壘，也就是說，這些試圖進(jìn)入市場的企業(yè)也必須通過自己的產(chǎn)品差異化行為，尋找新的目標(biāo)市場的顧客或者爭取原有企業(yè)的顧客轉(zhuǎn)換品牌。要做到這一點(diǎn)，需要付出更大的努力，因此，市場的產(chǎn)品差異化程度越高，新企業(yè)進(jìn)入市場的壁壘也就越高。(2)量方法①需求的交叉彈=產(chǎn)需求變化/產(chǎn)價(jià)格變化率②廣告密=AD/SLAD:品廣告費(fèi)用絕對金額SL：產(chǎn)品銷售額）(3)異化決策產(chǎn)品主體差異化：核心產(chǎn)品一致，中間產(chǎn)品、延伸產(chǎn)品差異。（最有效）品牌差異化格差異化④渠道差異化⑤促銷差異化服務(wù)差異化(3)同產(chǎn)業(yè)市場產(chǎn)品差異化程度產(chǎn)業(yè)分為中間品、投資品、耐用消費(fèi)品、非耐用消費(fèi)品。消費(fèi)品：耐-中等到高等水平之間；非耐-高工業(yè)品：中間-較；投資-高于中間品。體工業(yè)低消品我國差化題）缺乏對差異化的重視；2沒有很好的市場低溫；）傳統(tǒng)的中庸思想導(dǎo)致了趨同性；4）差異的執(zhí)行不力。藍(lán)海戰(zhàn)：以創(chuàng)新為中心的戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)尋找或開創(chuàng)無人競爭、全新的市場空間和全新的商機(jī)，即通過開發(fā)新的思維來創(chuàng)造新的改變。實(shí)施方法：提升、剔除、創(chuàng)造、降低3、進(jìn)入和退出壁壘對進(jìn)入和退出壁壘的分析，主要是從新企業(yè)進(jìn)入市場的角度察產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有企業(yè)和準(zhǔn)備進(jìn)入的新企業(yè)之間的競爭關(guān)系，以及最終反映出來的市場結(jié)構(gòu)的調(diào)整和變化。(1)進(jìn)入壁壘構(gòu)成因素：絕對成本優(yōu)勢在定的產(chǎn)水平上，現(xiàn)有企業(yè)比潛在進(jìn)入的企業(yè)通具有的較低成本進(jìn)行生產(chǎn)的能力，由于這種能力的存在，使得潛在的企業(yè)或新進(jìn)入的企業(yè)在試圖進(jìn)入市場的過程中或進(jìn)入市場以后與原有企業(yè)相比處于一種競爭的劣勢。規(guī)模經(jīng)濟(jì)。新進(jìn)入市場的企業(yè)只有在取得一定的市場份之后才獲得生產(chǎn)和銷售的規(guī)模效益，在這之前，新企業(yè)的生產(chǎn)和銷售成本一定高于原有企業(yè)，從而處于競爭劣勢。產(chǎn)差異化。在產(chǎn)品差異化程度較高的行業(yè)市場中，產(chǎn)差別是進(jìn)入壁壘的重要因素政法律制度。在某些產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)經(jīng)營需要獲得批準(zhǔn)執(zhí)照，企業(yè)進(jìn)出口需要獲得有關(guān)的許可證，資金籌措也要受到政府的限制，還有差別性的稅收壁壘、專利制度等，都成為阻礙新企業(yè)進(jìn)入的壁壘。且這種壁壘是很難用降低成本或增加廣告費(fèi)用等手段加以克服的。阻進(jìn)入策略行指頭壟斷行業(yè)中，現(xiàn)有企業(yè)相互調(diào)，實(shí)施控制業(yè)利潤、形成過剩供給、針對新企業(yè)的歧視性價(jià)格等一些阻止進(jìn)入的策略和行為，形成新企業(yè)進(jìn)入壁壘。進(jìn)入壁失原：①旺盛的市場需求約束軟化入主體的多元化(2)退出壁壘構(gòu)成因：資產(chǎn)專用性和沉沒成本。如果企業(yè)投資的資產(chǎn)專用性很，那么企業(yè)退出這個(gè)行業(yè)時(shí)，這些巨額資產(chǎn)往往很難出售和變現(xiàn)。出售價(jià)格和企業(yè)投資額扣除折舊后的剩余價(jià)值之間的差價(jià)就是沉沒成本。沉沒成本越大，企業(yè)退出市場的壁壘也就越高。解雇費(fèi)用。企業(yè)在退出某個(gè)市場時(shí)，必然會(huì)解雇員工。據(jù)合同國家勞動(dòng)法的規(guī)定，解雇工人可能必須支付退職金、解雇工資，企業(yè)如果需要轉(zhuǎn)產(chǎn)，就必須培訓(xùn)他們從事新工作的技能，培訓(xùn)費(fèi)用就此發(fā)生，這些費(fèi)用越大，企業(yè)退出某個(gè)市場的障礙也就越大。政法律的限制。政府為了一定的目標(biāo)，經(jīng)常通過制定策和法規(guī)限制某些行業(yè)的企業(yè)從市場上退出。在這種情況下，如果企業(yè)想要退出這個(gè)行業(yè)，政府也可能會(huì)出來干預(yù)。退出失原：①沉沒成本高，企業(yè)難以轉(zhuǎn)產(chǎn)；②地方政府阻礙企業(yè)退出；養(yǎng)老失業(yè)保險(xiǎn)制度不完善第二節(jié)市場為市場行為：企業(yè)在市場上為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)而采取的適應(yīng)市場要求不斷調(diào)整其行為的行為。市場競爭行為()價(jià)行為1.掠奪性定價(jià)：又稱驅(qū)逐對手定價(jià)，是某企業(yè)為了把對手?jǐn)D出市場和嚇退試圖進(jìn)入市場的潛在對手，而采取降低價(jià)(甚至低于成)的策略。特征：價(jià)格下降一般是暫時(shí)性的，是企業(yè)以長期利潤最化為目的策略性定價(jià)行為；在奪性定價(jià)中企業(yè)發(fā)動(dòng)暫時(shí)性降價(jià)，實(shí)質(zhì)目的是要縮減供給量，而不是擴(kuò)大需求量，只有在有效控制供給量的前提下，發(fā)起企在驅(qū)逐對手之后才能提高價(jià)格；一情況下，采用掠奪性定價(jià)策略的都是市場上勢雄厚的大企業(yè)。影響掠性定價(jià)行為一般生在大企業(yè)和小企業(yè)之間，企業(yè)采用這種策略的目的主要在于驅(qū)逐或消滅現(xiàn)有的競爭對手或是教訓(xùn)不合作的競爭對手，但是同時(shí)它也向意欲進(jìn)入市場的新企業(yè)發(fā)出了警告。因此，掠奪性定價(jià)對市場結(jié)構(gòu)的競爭性將產(chǎn)生極為不利的影響。判定：①優(yōu)勢企業(yè)的市場支配地位；備排擠競爭對手的主觀意圖；低于成本2.限制性定價(jià)：又被稱為阻止進(jìn)入定價(jià)，它是指寡頭壟斷市場上的賣主將價(jià)格定在足以獲得經(jīng)濟(jì)利潤、但又不致于引起新企業(yè)進(jìn)入的水平上。短期限制定價(jià)企采用限制性定價(jià)的直接目的是阻止新業(yè)進(jìn)入場，但質(zhì)上這是一種犧牲部分短期利潤以追求長期利潤最大化的行為，因此限制性定價(jià)同掠奪性定價(jià)一樣，都是企業(yè)長期定價(jià)的策略性行為。動(dòng)態(tài)限制定價(jià)如一個(gè)企業(yè)在長期內(nèi)確定價(jià)或產(chǎn)量來少或消除招致新企業(yè)進(jìn)入它所在市場的動(dòng)因，那么這個(gè)企業(yè)采取的就是動(dòng)態(tài)限制性定價(jià)策略。即市場主導(dǎo)企業(yè)經(jīng)常先訂立一個(gè)高價(jià)，然后隨著新企業(yè)的進(jìn)入逐漸降低價(jià)格，這樣做最符合企業(yè)追求長期利潤最大化的目標(biāo)。影響因素：①市場進(jìn)入壁壘的高低；②經(jīng)濟(jì)規(guī)模。(）廣告行為先驗(yàn)(尋商)消費(fèi)者能夠通過檢查，在購買之前確定產(chǎn)品質(zhì)量的商品，影響：導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)市場集中度的提高，是競爭企業(yè)場份額差距擴(kuò)大的重要原因。廣與產(chǎn)品差；廣告與進(jìn)入壁壘（增強(qiáng)）。福利效果：①廣告能降低消費(fèi)者的搜尋成本；②價(jià)格廣告能增進(jìn)社會(huì)福利；③非價(jià)格廣告能克服劣質(zhì)品問題；④廣告過度問題；⑤廣告導(dǎo)致市場集中度提高。(）兼并行為企業(yè)兼并：指兩個(gè)以上的企業(yè)在自愿基礎(chǔ)上，依據(jù)法律通過訂立契約而結(jié)合成一個(gè)企業(yè)的組織調(diào)整行為。特點(diǎn)伴有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的轉(zhuǎn)移；原有企業(yè)的業(yè)務(wù)將集中到合并后的新企業(yè)中；企業(yè)的財(cái)產(chǎn)變成一家企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，多個(gè)法人變成一個(gè)法人。類型橫向（水平）兼并：同一產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)同一產(chǎn)品或出于同一工藝加工階段。（垂直）兼并：前向、后向。（復(fù)合）兼并。動(dòng)機(jī)：1.兼企業(yè)的動(dòng)機(jī)。(1)獲規(guī)模濟(jì)的效益。擴(kuò)大生銷規(guī)模，降低平均成本獲更的利潤。(2)提市場爭力和市場支配力量。通過兼并，企的競爭手減少，市場占有率提高，企業(yè)影響和控制市場的能力也得到了加強(qiáng)，也就越有可能獲得壟斷的超額利潤。(3)降市場入壁壘。企業(yè)通過兼并已有的企業(yè)進(jìn)該市場所需投入的資本量較少，且不對產(chǎn)業(yè)的總供給水平產(chǎn)生很大的影響，短期內(nèi)內(nèi)部的競爭結(jié)構(gòu)不。減少資產(chǎn)營風(fēng)險(xiǎn)。主兼企業(yè)通過混合兼并可以現(xiàn)多元經(jīng)散業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。單純擴(kuò)大模，提高經(jīng)理人員的聲望。企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大往可以給業(yè)經(jīng)理人員帶來很大的個(gè)人成就感，有利于提高他們在市場上的聲望響們的權(quán)力、收入和地位。2.兼企業(yè)的動(dòng)機(jī)。(1)減資產(chǎn)營風(fēng)險(xiǎn)。在經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定時(shí)期，小企業(yè)是最先到不利影響的企業(yè)，因此如果能被一個(gè)實(shí)力雄厚的多元化經(jīng)營的大企業(yè)兼并，就可以大大降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。(2)避破產(chǎn)企業(yè)的所有者和經(jīng)營者通常對自己或己經(jīng)營企業(yè)懷有深厚的感情，不愿意看到辛苦建立起來的企業(yè)毀于一旦，如果其他企業(yè)有足夠的資金和豐富的管理經(jīng)驗(yàn)使瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)“起死回生”，該企業(yè)就會(huì)選擇被兼并?；厥召Y本通過兼并，被兼并企業(yè)的所有者就可抽回全或部分入資本。影響：1)極：兼并是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)存量結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要手段。生產(chǎn)要素向優(yōu)勢企業(yè)集中，社會(huì)資源配置得到優(yōu)化，新興產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)通過兼并衰退行業(yè)中的企業(yè)而使自身發(fā)展壯大，衰退行業(yè)中的企業(yè)通過被兼并順利退出這個(gè)行業(yè)。消極的方面看，兼并導(dǎo)致的市場集中如果超過一定的限度，就會(huì)產(chǎn)生壟斷，帶來壟斷的低效率和社會(huì)總福利的損失，因此市場經(jīng)濟(jì)國家都非常重視通過適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)組織政策來調(diào)節(jié)企業(yè)的兼并行為，使其保持在一個(gè)適度的水平上。對市場結(jié)構(gòu)的影響：以加強(qiáng)集中度為主，在某些情況下也會(huì)有利于促進(jìn)競爭。市場支配力量的加強(qiáng)和壟斷的出現(xiàn)。大企業(yè)之間的橫向兼并很可能使兼并后的企業(yè)獲得更強(qiáng)大的市場支配力量。這種市場支配力量表現(xiàn)在提高產(chǎn)品價(jià)格，采取行動(dòng)阻止新企業(yè)進(jìn)入或驅(qū)逐競爭對手，從而最終形成壟斷勢力，同時(shí)在原材料供給方面大企業(yè)又會(huì)形成買方壟斷。進(jìn)入壁壘的形成。兼并還會(huì)導(dǎo)致進(jìn)入壁壘的形成。比如，縱向兼并導(dǎo)致市場上產(chǎn)品的生產(chǎn)過程高度一體化，這樣試圖進(jìn)入該產(chǎn)品市場的新企業(yè)也就必須在多個(gè)生產(chǎn)階段同時(shí)進(jìn)入，否則就不足以同原有企業(yè)競爭，但是這樣無疑會(huì)大大提高新企業(yè)進(jìn)入市場的資金投入和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)質(zhì)上就是一種阻止其進(jìn)入的壁壘。對于實(shí)現(xiàn)了混合兼并的企業(yè)而言，可以利用多產(chǎn)品和多市場的有利條件，實(shí)施限制性定價(jià)和掠奪性定價(jià)，從而鞏固自己在市場上的壟斷地位，這對意圖進(jìn)入市場的潛在企業(yè)而言，也構(gòu)成了一種進(jìn)入壁壘。當(dāng)然，從另一個(gè)角度看，如果企業(yè)通過混合兼并可以進(jìn)入一個(gè)新的市場，并且具備承擔(dān)短期虧損的實(shí)力，這無疑有利于降低該市場的集中程度，促進(jìn)競爭。程序和方法：明確兼并企業(yè)和被兼并企業(yè)；2.兼并企業(yè)職代會(huì)審議通過兼并方案和協(xié)議；對被兼并企業(yè)現(xiàn)有資產(chǎn)進(jìn)行評估和確認(rèn)；4.定兼并成交價(jià)格；兼并雙方當(dāng)事人簽署兼并協(xié)議；6.兼并企業(yè)主管部門審批；辦理被兼并企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)；8.商行政管理部門申請辦理企業(yè)登記有關(guān)手續(xù)存在問題：私營企業(yè)兼并中不正常的利益驅(qū)動(dòng)；2.直接干涉企業(yè)兼并行為；企業(yè)兼并不按照法律程序進(jìn)行；4.企業(yè)不按照合同履行義務(wù)；沒有監(jiān)督主兼企業(yè)履行義務(wù)的機(jī)構(gòu)；6.兼企業(yè)職工合法權(quán)益保護(hù)不力。三場協(xié)調(diào)行為市場協(xié)調(diào)行為：同一個(gè)市場上的企業(yè)為了某些共同的目標(biāo)而采取的相互協(xié)調(diào)的市場行為。卡特爾：在寡頭壟斷市場上，某一企業(yè)的利潤不僅取決于自身的決策和行為，而且受到其他企業(yè)決策和行為的影響。若干個(gè)企業(yè)為了達(dá)到穩(wěn)固地壟斷市場的目的而結(jié)成聯(lián)盟，這樣的組織就是卡特爾。種類1.卡特爾；2.數(shù)量卡特爾；場卡特爾；聯(lián)合抵制卡特爾。特征1.主體的復(fù)數(shù)性；行為方式的共同性；3.制競爭的目的性。危害1.了價(jià)格作為市場導(dǎo)向信號的功能；減少了消費(fèi)的利益，降低了社會(huì)福利；不利于生產(chǎn)者提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和商品質(zhì)量。經(jīng)濟(jì)分合作性的寡頭壟斷模型不穩(wěn)定性：背離合同→更多利潤；忠于合同→利益受損。成功條件成員對價(jià)格和生產(chǎn)水平達(dá)成協(xié)定并遵守力的潛在可能。(價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制：在某一產(chǎn)業(yè)市場中，一家企業(yè)首先改變價(jià)格，其他企業(yè)則跟隨這個(gè)企業(yè)采取相應(yīng)的行動(dòng)。1.導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式串謀領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式晴雨表式領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式。(市場結(jié)構(gòu)與價(jià)格協(xié)調(diào)行為集中度越高的市場，企業(yè)之間價(jià)格協(xié)調(diào)越容易；產(chǎn)品差別小的產(chǎn)業(yè)容易進(jìn)行價(jià)格協(xié)調(diào)。第三節(jié)市場效市場績效：在一定的市場結(jié)構(gòu)中，由一定的市場行為所形成的價(jià)格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。績效指標(biāo)(利潤率（收益率）指標(biāo)-T)/E

(R:后資本收益率、:稅前利潤T:收總額E:有資)(勒納指數(shù)：價(jià)格與邊際成本的偏離度。L=(P-MC)/P(0<L<1)(貝恩指數(shù)：代表行業(yè)的超額利潤率。e/Ve經(jīng)濟(jì)利潤V投資總)三場績效的綜合評價(jià)(產(chǎn)業(yè)的資源配置效率直接指標(biāo)：社會(huì)福利最大市場機(jī)制正常運(yùn)行）剩余、生產(chǎn)者剩余、社會(huì)總剩余。產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)與資源配置效率：市場競爭越充分，資源配置效率越高；相反，壟斷程度…X非率：在壟的大組織內(nèi)部存在著資源配置低效率狀態(tài)。原:企業(yè)內(nèi)不同集團(tuán)利益目標(biāo)不一致；企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致組織層次增加、信息溝通下降，從而管理成本上升、效率下降。壟斷企業(yè)在沒有競爭壓力的條件下，缺乏成本最小化的動(dòng)機(jī)。(產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率規(guī)模經(jīng)濟(jì)：產(chǎn)品的單位成本隨規(guī)模即生產(chǎn)能力的提高而逐漸降低的規(guī)律。分產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)濟(jì)、工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)、企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)四個(gè)層次。產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的三種狀態(tài)）低效率2過度集中狀態(tài)）理想狀態(tài)(產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步三個(gè)階段：發(fā)明、創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移。企業(yè)規(guī)模與技術(shù)進(jìn)步經(jīng)濟(jì)學(xué)家所做的部分研究數(shù)據(jù)表明，在研究和開發(fā)的投入能力方面，大企業(yè)在發(fā)明和創(chuàng)新的投入中所占的比重大于其規(guī)模的比重，可見在研究與開發(fā)的實(shí)際投入方面大企業(yè)的確占據(jù)了主導(dǎo)地位。這不僅證明了大企業(yè)投入的能力，而且也無可否認(rèn)地表明了大企業(yè)技術(shù)進(jìn)步投入的意愿。就實(shí)際貢獻(xiàn)而言，實(shí)證研究表明，大、中、小型企業(yè)在發(fā)明和創(chuàng)新方面的作用與產(chǎn)業(yè)類別、技術(shù)進(jìn)步階段的特點(diǎn)、專業(yè)化分工程度以及政府政策這些因素有著密切的關(guān)系。甚至可以說，大企業(yè)和中小企業(yè)的作用經(jīng)常是互相補(bǔ)充和聯(lián)系的，尤其需要指出的是，正是小企業(yè)的技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新對處于壟斷地位的大企業(yè)構(gòu)成了一定程度的挑戰(zhàn)和競爭壓力，從而加速了技術(shù)進(jìn)步的進(jìn)程。因此，技術(shù)進(jìn)步并不限于某個(gè)特定規(guī)模的企業(yè)，所有規(guī)模的企業(yè)在技術(shù)進(jìn)步上都可以有所作為。市場結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步（1競爭性市場和壟斷性市場的創(chuàng)新收益進(jìn)行比經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析前提假定：一個(gè)產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)業(yè)需求曲線為Ｄ，該產(chǎn)業(yè)內(nèi)單位產(chǎn)品成本不變，創(chuàng)新前單位產(chǎn)品成本曲線與邊際成本曲線重合為C１，創(chuàng)新后單位產(chǎn)品本線邊成曲線下降為C２，MR為完全壟斷企的邊際收益曲線。此外，假定創(chuàng)前后的產(chǎn)量不。下面別分析完全競爭和完全壟斷條件下發(fā)明和創(chuàng)新前后利潤的變化情況。推導(dǎo)和分析：①對完全競爭市場而言，根據(jù)利潤最大化的條MR=MC=P，企業(yè)沒有超額利潤。創(chuàng)新后，成本下降到C２，在產(chǎn)量不變的情況下，創(chuàng)新所導(dǎo)致的成本節(jié)約額為圖C１Ｃ２ＩＦ的面積。創(chuàng)新企業(yè)可以收取專利費(fèi)的形式把創(chuàng)新擴(kuò)散到所有的競爭企業(yè)，它所能獲得的轉(zhuǎn)讓費(fèi)最高額也就是圖中C１ＣＩＦ的面積，這意味著其他競爭企業(yè)把它因成本約而獲得的超額利潤作為專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)全部給了創(chuàng)新企業(yè)，因C１Ｃ２ＩＦ的面積就是創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新預(yù)期收益。）對于完全斷的市場而言，根據(jù)利潤最大化的M，新的格為P１，超額利潤為圖中P１Ｃ１ＤＡ的面積。創(chuàng)新后，成本下降到２，價(jià)格下降到P２超額利潤為圖中２C２Ｈ的面積。所以，創(chuàng)新前后的超額利潤的額是圖P２C２ＨＢ面積與P１Ｃ１ＤＡ面積之差。如果創(chuàng)新企業(yè)就是壟斷者，那么這個(gè)差額就是創(chuàng)新的預(yù)期收益；如果壟斷企業(yè)不是創(chuàng)新者，那么這個(gè)差額就是創(chuàng)新者可以收取的專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)的最高金額。）比較完全爭市場結(jié)構(gòu)和完全壟斷市場結(jié)構(gòu)中創(chuàng)新預(yù)期收益的大小，就是比較圖中１Ｃ２ＩＦ的面積(P２２ＨＰＣ１Ｄ面之差額是否大于0，即：因?yàn)閳D中面積P１Ｃ１ＤＡ和面積EBPＣ１可以看成是壟企在新成為C１)兩個(gè)不同的產(chǎn)量和價(jià)格組合下的超額利［１，Ｑ１］和［Ｐ２，Ｑ２］），且前者為利潤最大化的解，因此面積P１１ＤＡ一定大于２Ｃ１，也就是說上式于0，即：ＣＣ２Ｉ＞（Ｐ２Ｃ２ＨＰＣ１ＤＡ）結(jié)論：在成本和需求等初始條件相同時(shí)，完全競爭產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新預(yù)期收益高于完全壟斷產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新預(yù)期收益。換言之，完全競爭企業(yè)比完全壟斷企業(yè)有更強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力。新技術(shù)在產(chǎn)業(yè)市場上的擴(kuò)散專利與技術(shù)進(jìn)步第篇業(yè)構(gòu)第六章演變第一節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變及規(guī)律一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變與經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在聯(lián)系1.統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長理論經(jīng)濟(jì)總量的增長是在競爭均衡的假設(shè)條件下資本積、勞動(dòng)增加和技術(shù)變化長期作用的結(jié)果。需求的變化和資源在產(chǎn)業(yè)部門之間的流動(dòng)被看作是相對不重要的，因?yàn)樗胁块T的資本和勞動(dòng)都能帶來同樣的邊際收益。他們的增長理論沒有把部門之間的資源流動(dòng)等諸多結(jié)構(gòu)變化當(dāng)作經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，因而排斥結(jié)構(gòu)因素在經(jīng)濟(jì)增長中的作用。2.濟(jì)增長的結(jié)構(gòu)主義觀點(diǎn)經(jīng)濟(jì)增長是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的一個(gè)方面，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變化應(yīng)適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)變化，資本和勞動(dòng)從生產(chǎn)率較低的部門向較高的部門轉(zhuǎn)移能加速經(jīng)濟(jì)增長。3.茲涅茨與羅斯托對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長本質(zhì)問題的爭論庫茲涅茨：在結(jié)構(gòu)變化與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系中，首要題是經(jīng)總量的增長，總量的高速增長才能導(dǎo)致結(jié)構(gòu)的快速演變。沒有總量足夠的變化，結(jié)構(gòu)變化的可能性就會(huì)大大受到限制。與庫茲涅茨的觀點(diǎn)相反，羅斯托則認(rèn)為，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)長本質(zhì)是一個(gè)部門的過程。雖然他無意要否定總量的概念，而只是強(qiáng)調(diào)，部門分析是解釋現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長原因的關(guān)鍵。二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的一般趨勢1.工業(yè)化發(fā)展的階段來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)有如下幾個(gè)階段：前工業(yè)化時(shí)期、工業(yè)化初期、工業(yè)化中期、工業(yè)化后期和后工業(yè)化時(shí)期五個(gè)階段。2.主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換過程來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)有以農(nóng)業(yè)為主導(dǎo)、輕紡工業(yè)為主導(dǎo)、原料工業(yè)和燃料動(dòng)力工業(yè)等基礎(chǔ)工業(yè)為重心的重化工業(yè)為主導(dǎo)、低度加工型的工業(yè)為主導(dǎo)、高度加工組裝型工業(yè)為主導(dǎo)、第三產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)、信息產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)等幾個(gè)階段。從三大產(chǎn)業(yè)的內(nèi)在變動(dòng)來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)是沿著以第一產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)到第二產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，再到第三產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的方向發(fā)展的。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的順序，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級向高級發(fā)展的各階段是難以逾越的，但各階段的發(fā)展過程可以縮短。從演進(jìn)角度看，后一階段產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是以前一階段產(chǎn)業(yè)充分發(fā)展為基礎(chǔ)的。只有第一產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率得到充分的發(fā)展，第二產(chǎn)業(yè)的輕紡產(chǎn)業(yè)才能得到應(yīng)有的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變規(guī)律的理論考察1.配第-克拉克定律：隨著全社會(huì)人均國民收入水平的提高，就業(yè)人口首先由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；當(dāng)人均國民收入水平有了進(jìn)一步提高時(shí)，就業(yè)人口便大量向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。2.庫茲涅茨人均收入影響論：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)受人均國民收入變動(dòng)的影響羅斯托主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散效應(yīng)理論和經(jīng)濟(jì)成長階段論：經(jīng)濟(jì)增長是主導(dǎo)部門迅速擴(kuò)大的結(jié)果錢納里工業(yè)化階段理論：產(chǎn)業(yè)間存在著產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)霍夫曼工業(yè)化經(jīng)驗(yàn)法則德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍夫曼他根據(jù)霍夫曼比例，即消費(fèi)品工業(yè)凈產(chǎn)值與資本品工業(yè)凈產(chǎn)值的比例，把工業(yè)化劃分為四個(gè)發(fā)展階段：第一階段：消費(fèi)品工業(yè)占主導(dǎo)地位，霍夫曼比例為(5；第二階段：資本品工業(yè)快于消費(fèi)品工業(yè)的增長，消費(fèi)品工業(yè)降到工業(yè)總產(chǎn)值的左右或以下，霍夫曼比例為(±0.5)第三階段：資本品工業(yè)繼續(xù)快速增長，并已達(dá)到和消費(fèi)品工業(yè)相平衡狀態(tài)，霍夫曼比例為(10.5)第四階段：資本品工業(yè)占主導(dǎo)地位，這一階段被認(rèn)為實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化，霍夫曼比例為1以下。6.松要雁行形態(tài)理論：業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的一個(gè)重要趨勢就是與國際市場相適應(yīng)。第二節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動(dòng)的影因素1.給因素：①自然條件和資源稟賦、②提供勞動(dòng)力的人口、③技術(shù)進(jìn)步、④資金供應(yīng)狀況(包括國內(nèi)資金供應(yīng)和外來投資)、⑤商品供應(yīng)狀況、⑥環(huán)境因素（國內(nèi)和國際的政治、經(jīng)濟(jì)、法律等環(huán)境）⑦