2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識自測提分題庫加精品答案

2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識自測提分題庫加精品答案單選題（共55題）1、下列不屬于場外交易市場的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】A2、發(fā)售憑證式國債的收款憑證中需要注明的是（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】D3、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行（）。A.①②B.①④C.①③④D.③【答案】B4、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據項目建設融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務融資實施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B5、下列關于債券評級的說法，錯誤的是（）。A.國內評級機構還沒有統(tǒng)一的準入標準B.債券信用評級大多是對企業(yè)債券信用評級C.債券信用評級是以企業(yè)或經濟主體發(fā)行的有價債券為對象進行的信用評級D.國債、國家政策性銀行發(fā)行的金融債券、地方政府債券，因為有政府的保證，不參加信用評級【答案】D6、下面屬于地方債分銷對象的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D7、（2020年真題）下列不屬于國債銷售價格影響因素的是（）。A.市場利率B.承銷商承銷國債的中標成本C.流通市場中可比國債的收益率水平D.人民幣匯率【答案】D8、以下關于深港通下港股通的說法中，錯誤的是（）。A.深交所證券交易服務公司通過其指定網站公布港股通股票名單，相關股票調入或者調出港股通股票的生效時間以深交所證券交易服務公司公布的時間為準。B.投資者應當通過深市人民幣普通股票賬戶進行港股通交易。港股通交易以港幣報價，投資者以人民幣交收。C.深交所證券交易服務公司對港股通每日額度的使用情況進行實時監(jiān)控，并在指定網站公布額度使用情況。D.投資者參與港股通交易，可以通過低價大額買入申報等方式，但不得惡意占用額度，影響額度控制?！敬鸢浮緿9、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D10、A公司的每股市價為8元，每股銷售收入為10元，則A公司的市銷率倍數(shù)為（）。A.0.8B.1C.1.25D.2【答案】A11、宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經濟危機。這說明宏觀經濟風險具有（）。A.累積性B.隱藏性C.或然性D.潛在性【答案】A12、A借給B100元，約定以10％的年利率單利計息，5年后還本付息，那么5年后A應該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C13、（）年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C14、《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據業(yè)務指引》所稱集合票據是指（）個（含）以上、（）個（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產品設計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。A.37B.28C.25D.210【答案】D15、混合型基金是指同時投資于股票與債券的基金，該類基金由于資產配置比例不同，風險收益差異較大。一般可以根據資產配置的不同將其分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D16、下列屬于記賬式國債承銷程序的是（）。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、IV【答案】A17、下面對證券公司表述錯誤的是（）。A.證券公司是證券市場的主要中介機構B.證券公司提供的服務具有專業(yè)性C.證券公司本身無法在證券市場進行投資D.證券公司可以為投資者提供金融產品的投資管理服務【答案】C18、會員大會可以行使的職能包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B19、以下對實體經濟與金融之間的相互關系的表述中，不完全合理的是（）。A.實體經濟發(fā)展水平和質量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質量，實體經濟發(fā)展不好，風險最后會集中反映在金融體系中B.金融的健康發(fā)展可以促進經濟增長C.金融產品的創(chuàng)新和復雜化，使得實體經濟和金融的界限日益分明D.金融監(jiān)管可以避免金融與實體經濟發(fā)展的過分脫節(jié)【答案】C20、根據證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為（）債券組合證券化等類別。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風險性【答案】B22、以下（）股票發(fā)行監(jiān)管制度中有發(fā)行上市標準的要求。A.①②③④B.③④C.①③④D.④【答案】C23、（）也被稱為股本權證，一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行，行權時上市公司增發(fā)新股售予該權證的持有人。A.認股權證B.備兌權證C.認購權證D.認沽權證【答案】A24、GDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】A25、屬于金融機構的主動負債的是()。A.發(fā)行債券B.吸收存款C.發(fā)放貸款D.購入債券【答案】A26、下列不屬于人民幣債券交易的清算方式的是（）。A.見券付款B.見票付款C.見款付券D.券款對付【答案】B27、私募基金募集應當履行下列（）程序。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D28、（2020年真題）關于科創(chuàng)板試點注冊制，下列說法錯誤的是（）A.證券監(jiān)管機構對證券的價值好壞作實質性判斷B.不同于審批制、核準制C.以信息披露為中心D.證券監(jiān)管機構對證券的價格高低不作實質性判斷【答案】A29、中央銀行控制貨幣供應量的最重要手段是（）。A.存款準備金B(yǎng).法定存款準備金C.超額存款準備金D.貨幣發(fā)行量【答案】B30、以下屬于套期保值基本原則的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B31、長期資金流動的主要方式包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D32、下列關于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是（）。A.限倉制度能防止市場風險過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況【答案】D33、下列關于紅籌股的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、2007年6月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《境內金融機構赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內（）和（）經（）可在香港發(fā)行人民幣債券。A.政策性銀行?商業(yè)銀行?批準B.政策性銀行?金融機構?審批C.政策性銀行?非金融機構?批準D.政策性銀行?商業(yè)銀行?審批【答案】A35、依據《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】B36、下列對于證券公司合格境內機構投資者資格的認定符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）。A.凈資本不低于5億元人民幣B.凈資本與凈資產比例不低于60%C.經營集合資產管理計劃業(yè)務達3年以上D.在最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產【答案】D37、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）A.欺詐類強制退市B.交易類強制退市C.規(guī)范類強制退市D.重大違法強制退市【答案】A38、證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上20萬元以下【答案】C39、在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者評估結果有效期最長不得超過（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C40、證券投資基金是一種（）集合投資方式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的()解凍。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B42、新加坡交易所（簡稱SGX）于（）年9月5日推出以新華富時50指數(shù)為基礎變量的全球首個中國A股指數(shù)期貨。?A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】C43、關于國家股，下列說法正確的是（）。A.國家股可以轉讓，但是轉讓應符合國家的有關規(guī)定B.國家股不是國有股權的一個組成部分C.國有股股利收入并沒有納入國有資產經營預算D.國有資產折價入股無須按規(guī)定進行評估確認【答案】A44、在風險管理中，風險識別的主要內容包（）。A.感知風險和分析風險B.預測風險和消除風險C.感知風險和消除風險D.預測風險和分析風險【答案】A45、保護基金公司設立的意義有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成的標志性事件是（）。A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會成立B.中國證監(jiān)會成立C.中國證券業(yè)協(xié)會成立D.中國人民銀行成立【答案】A47、（）是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.政府債券【答案】A48、根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產不得用于投資活動的是（）。A.買賣企業(yè)債券B.證券承銷C.買賣國債D.買賣股票【答案】B49、下列關于地方政府債券的說法，錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A50、既是基金的當事人，又是主要的服務機構的是()A.基金評價機構B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構【答案】C51、下列全球金融體系參與者中屬于存款吸收機構的是（）。①儲蓄銀行A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B52、（2018年真題）國家股股利收入依法納入（）經營預算，并根據國家有關規(guī)定安排使用。A.國有資產B.中央財政C.地方財政D.個人資產【答案】A53、關于消費者信用控制的主要內容，下列說法錯誤的是（）。A.主要