2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自測模擬預(yù)測題庫(名校卷)

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自測模擬預(yù)測題庫(名校卷)單選題（共100題）1、限價(jià)申報(bào)的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不得超過（）萬股，市價(jià)申報(bào)的單A.20；15B.30；15C.20；10D.30；10【答案】B2、收購要約的期限為（）。A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日【答案】B3、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送月度報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。這樣做（）。A.正確B.不正確，應(yīng)該為臨時(shí)報(bào)告C.不正確，應(yīng)當(dāng)為年度報(bào)告D.無相關(guān)規(guī)定【答案】B4、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】D5、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托具備下列哪些條件的托管人托管()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定，表述正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A8、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B9、下列關(guān)于股份有限公司新股發(fā)行的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價(jià)格、新股發(fā)行的起止日期等事項(xiàng)做出決議B.公司必須經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)公開發(fā)行新股C.公司公開發(fā)行新股時(shí)，必須公告新股招股說明書和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并制作認(rèn)股書D.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，并公告【答案】B10、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C11、關(guān)于資產(chǎn)證券化，下列說法正確的是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】D12、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可證制度，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，期貨公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括（）A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)B.期貨自營業(yè)務(wù)C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】B13、以下選項(xiàng)中，哪些是損害顧客利益的行為（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C14、（2017年真題）上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日期滿（）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A.十B.二十C.四十D.三十【答案】D16、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.三十萬元以上三百萬元以下C.五十萬元以上五百萬元以下D.一百萬元以上一千萬元以下【答案】C17、（2016年真題）下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露的不包括（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露其基本情況B.高級(jí)管理人員的家庭成員的薪酬?duì)顩rC.參股及控股情況D.高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息【答案】B19、下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、下列關(guān)于詢價(jià)制度的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A22、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥【答案】B23、(2019年真題)下列屬于有限合伙人可以用于出資的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A24、（2017年真題）下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、下列有關(guān)合伙企業(yè)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散B.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢ζ渥鳛槠胀ê匣锶似陂g發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過半數(shù)同意D.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】C26、在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C27、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.①③④B.①②③④C.①③D.②【答案】A28、公司作為企業(yè)法人。具有以自有財(cái)產(chǎn)獨(dú)立對外承擔(dān)各種責(zé)任的能力。這種責(zé)任能力的基礎(chǔ)在于()A.民事主體法律地位一律平等B.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)C.公司管理者承擔(dān)信義義務(wù)D.股東享有有限責(zé)任保護(hù)【答案】B29、證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）解除之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過向中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。A.勞動(dòng)合同；7日B.勞動(dòng)合同；15日C.委托代理協(xié)議；10日D.委托代理協(xié)議；15日【答案】A30、(2019年真題)根據(jù)《公司法》，（）在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。A.清算組B.股東會(huì)和股東大會(huì)C.人民法院D.董事會(huì)【答案】A31、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是()。A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外B.可以不設(shè)普通合伙人C.不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人D.合伙人人數(shù)沒有限制【答案】A32、（2016年真題）下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.違法所得3倍以上10倍以下B.違法所得1倍以上3倍以下C.違法所得1倍以上10倍以下D.違法所得5倍以上10倍以下【答案】C34、針對證券資信評級(jí)從業(yè)人員應(yīng)具備的條件和管理，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.證券評級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件僅由證券行業(yè)自律組織制定B.證券評級(jí)機(jī)構(gòu)開展證券評級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)成立評級(jí)項(xiàng)目組。評級(jí)項(xiàng)目組成員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)項(xiàng)目的工作經(jīng)歷或者與評級(jí)項(xiàng)目相適應(yīng)的知識(shí)結(jié)構(gòu)，項(xiàng)目組組長應(yīng)當(dāng)完成證券從業(yè)人員登記且從事資信評級(jí)業(yè)務(wù)三年以上C.證券評級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券評級(jí)從業(yè)人員和管理人員的培訓(xùn)制度，開展培訓(xùn)活動(dòng)，采取有效措施提高人員的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平D.證券評級(jí)機(jī)構(gòu)的人員考核和薪酬制度，不得影響評級(jí)從業(yè)人員依據(jù)獨(dú)立、客觀、公正、審慎、一致性的原則開展業(yè)務(wù)【答案】A35、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B36、中國證監(jiān)會(huì)可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C37、（2020年真題）設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A38、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5【答案】D39、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D40、下列說法正確的是()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D42、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行（）。A.②③B.①②C.①②④D.①②③④【答案】A43、（2020年真題）期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可證制度，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，期貨公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括（）A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)B.期貨自營業(yè)務(wù)C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】B44、下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是()。A.董事會(huì)會(huì)議，可以他人代為出席B.股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制C.股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過D.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)【答案】C45、按照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，適當(dāng)性管理主要包括以下（）安排。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C46、以下屬于我國《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易行為的是（）。A.與他人串通，以事先約定時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易B.上市公司股利分配計(jì)劃公開前，該計(jì)劃的知情人，建議他人買賣該證券C.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格【答案】B47、（2017年真題）證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.1B.2C.3D.5【答案】B48、證券公司與其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在（）等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B49、公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】A50、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于()家。A.10B.15C.20D.30【答案】C51、凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動(dòng)性特點(diǎn)，在()的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行一定調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)A.營業(yè)收入B.總資產(chǎn)C.凈利潤D.凈資產(chǎn)【答案】D52、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B53、(2018年真題)下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.依法發(fā)行的股票在限定的期限內(nèi)不得買賣B.依法發(fā)行的公司債券在限定的期限內(nèi)可以買賣C.非依法發(fā)行的證券，不得買賣D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】B54、接受境內(nèi)投資者委托進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）或等值貨幣。A.100億美元B.100億元人民幣C.200億美元D.200億元人民幣【答案】A55、按照管理細(xì)則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理要求的說法中，有誤的是（）。A.主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)B.主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益C.主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息D.未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)【答案】D56、下列關(guān)于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A57、關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易B.滬倫通包括南、北兩個(gè)業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDePositaiTReceiPt）C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式【答案】B58、國有獨(dú)資公司屬于（）。A.有限責(zé)任公司B.一人有限公司C.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)D.股份有限公司【答案】A59、《期貨交易管理?xiàng)l例》《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法（試行）》分別屬于（）層級(jí)的規(guī)定。A.③④B.②③C.①③D.②④【答案】D60、根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為（）。A.一級(jí)市場中的虛假陳述和二級(jí)市場中的虛假陳述B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述【答案】B61、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項(xiàng)中屬于利率期貨標(biāo)的物的是（）。A.滬深300指數(shù)B.國債期貨C.香港恒生指數(shù)D.東京日經(jīng)平均指數(shù)【答案】B62、財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。A.20B.5C.10D.15【答案】B63、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予（），并處（）萬元以上30萬元以下的罰款。A.警告；3B.撤銷期貨從業(yè)人員資格；5C.行政處分；10D.暫停期貨從業(yè)人員資格；15【答案】A64、發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個(gè)工作日公布兌付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B65、下列屬于證券投資顧問禁止行為的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C66、申請掛牌公司在其股票掛牌前，應(yīng)當(dāng)與（）簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，辦理全部股票的集中登記。A.中國證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.全國股份轉(zhuǎn)讓中心D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D67、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【答案】C68、針對證券資信評級(jí)從業(yè)人員應(yīng)具備的條件和管理，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.證券評級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件僅由證券行業(yè)自律組織制定B.證券評級(jí)機(jī)構(gòu)開展證券評級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)成立評級(jí)項(xiàng)目組。評級(jí)項(xiàng)目組成員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)項(xiàng)目的工作經(jīng)歷或者與評級(jí)項(xiàng)目相適應(yīng)的知識(shí)結(jié)構(gòu)，項(xiàng)目組組長應(yīng)當(dāng)完成證券從業(yè)人員登記且從事資信評級(jí)業(yè)務(wù)三年以上C.證券評級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券評級(jí)從業(yè)人員和管理人員的培訓(xùn)制度，開展培訓(xùn)活動(dòng)，采取有效措施提高人員的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平D.證券評級(jí)機(jī)構(gòu)的人員考核和薪酬制度，不得影響評級(jí)從業(yè)人員依據(jù)獨(dú)立、客觀、公正、審慎、一致性的原則開展業(yè)務(wù)【答案】A69、證券行業(yè)文化建設(shè)不包括哪個(gè)層次（）。A.行為層B.組織層C.風(fēng)險(xiǎn)層D.觀念層【答案】C70、合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】A71、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依順序分別有（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C72、上市公司有下列（）情形的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B73、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）前，向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。A.4月30日B.2月30日C.5月30日D.6月30日【答案】A74、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A.全體員工B.公司高級(jí)管理人員C.全體股東D.持股5%以上的股東【答案】C75、公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】A76、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上【答案】B77、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.6D.10【答案】A78、(2018年真題)下列各項(xiàng)，屬于封閉式基金內(nèi)容的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C79、（2016年真題）一般情況下，收購要約約定的收購期限不得少于__________日，并不得超過__________日。（）A.30；60B.30；90C.60；90D.60；120【答案】A80、以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C81、證券金融公司是中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)國務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行（）職責(zé)。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D82、以下關(guān)于董事會(huì)薪酬與提名委員會(huì)的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由董事會(huì)成員擔(dān)任B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選C.對董事和高級(jí)管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見D.對董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議【答案】A83、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，并可以指定（）名項(xiàng)目協(xié)辦人。。A.1B.2C.3D.4【答案】A84、（2020年真題）上市公團(tuán)并購重組活動(dòng)涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請具有（）資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.證券自營B.保薦C.證券經(jīng)紀(jì)D.證券資產(chǎn)管理【答案】B85、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（），可以在依法設(shè)立的證券交易場所交A.逐漸增加；可以申請贖回B.處于變動(dòng)中；不得申請贖回C.逐漸減少；可以申請贖回D.固定不變；不得申請贖回【答案】D86、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A87、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括（）。A.①②B.①②④C.①③D.①②③④【答案】C88、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的有（）。A.①③B.①②④C