2023年安徽省證券從業(yè)資格考試金融債券與公司債券模擬試題

安徽省20２3年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券模擬試題一、單項選擇題（共20題,每題3分，每題的備選項中,只有1個事最符合題意)1、會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證，其60周歲以內(nèi)的專職人員不少于()名。?A.40

B.３0

C.２5?D．15?２、遠期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)()授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率。?A.中國人民銀行?B．國家開發(fā)銀行?C．交通銀行

D．建設(shè)銀行

3、工業(yè)總產(chǎn)值采用“工廠法”計算,即以工業(yè)公司作為一個整體，按公司工業(yè)生產(chǎn)活動的最終成果來計算，__不允許反復(fù)計算。?A.公司內(nèi)部?B.地區(qū)之間

C.行業(yè)之間

Ｄ．公司之間?４、關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是（)。

A．發(fā)行人只要充足披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定期間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行,無須再通過批準

B．實行證券發(fā)行注冊制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良,價格適當?C．規(guī)定發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行自身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

D．要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任?5、根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，初次公開發(fā)行股票以（)方式擬定股票發(fā)行價格。

A．累計投標詢價?B.詢價

C．上網(wǎng)競價?D．協(xié)商定價

6、在實際運用中，股票內(nèi)在價值的計算模型較為接近實際情況的是__。

Ａ．二元增長模型?B．零增長模型?C．不變增長模型?D.以上所有都是

7、技術(shù)高度密集型行業(yè)一般屬于__市場。?A.完全競爭型?B．壟斷競爭型

C.寡頭壟斷型?D.完全壟斷型?8、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1920２3夏天成立的(）。?A.上海證券交易所

B.上海眾業(yè)公所?C.上海華商證券交易所?Ｄ.北平證券交易所?9、證券的風險通常由收益率的＿_來衡量。

A.方差

B.幾何平均值?C.協(xié)方差

D.算術(shù)平均值?10、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指()。?A．債券交易期限?B.債券發(fā)行期限?Ｃ．利息償還期限

Ｄ.債券到期期限

1１、在過去的幾十年內(nèi)，計算機和復(fù)印機行業(yè)表現(xiàn)了__行業(yè)的形態(tài)。?A.增長型?Ｂ.周期型

C.防守型

D.幼稚型

１２、＿_市場是相對少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)很大的市場份額,從而控制了這個行業(yè)供應(yīng)的市場結(jié)構(gòu)。

A.完全競爭型?Ｂ.壟斷競爭型?C．寡頭壟斷型?D．完全壟斷型

13、證券市場線方程表白：單個證券的盼望收益率與__存在著線性關(guān)系。?A.標準差

Ｂ.方差

Ｃ．β?D.相關(guān)系數(shù)?１4、引起股價變動的直接因素是(）。

A．公司的經(jīng)營情況?B．宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況

C.證券市場運營狀況

D．供求關(guān)系的變化

15、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起()個月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告,并予公告。?A．2

Ｂ.３?C.４

D．5?１6、在證券研究領(lǐng)域已經(jīng)確立一定市場地位的證券投資征詢機構(gòu)，重要有三種收入實現(xiàn)方式,但不涉及__。?A.向基金等機構(gòu)客戶提供證券研究報告

B.向基金之外的保險、私募等機構(gòu)投資者銷售證券研究報告，收取銷售收入?Ｃ.與證券公司簽訂協(xié)議,向證券公司的經(jīng)紀客戶發(fā)送證券研究報告，由證券公司統(tǒng)歷來證券投資征詢機構(gòu)支付費用?D．向客戶收取管理費和交易費收入

17、＿_負責《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行,涉及上市公司類別變更等平常管理工作和定期向中國證監(jiān)會報備對上市公司類別的確認結(jié)果。

Ａ.中國證監(jiān)會

B．地方證券監(jiān)管部門?C.證券交易所?D.中國人民銀行?１8、中央銀行規(guī)定的金融機構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例是__。?A.法定存款準備金

B．超額準備金率

C.再貼現(xiàn)率

Ｄ.銀行回購利率?１9、下列因素中,與久期之間呈相同關(guān)系的是__。

Ａ．票面利率

B．到期期限?C．市場利率

D.到期收益率?20、下列關(guān)于機構(gòu)投資者的說法，不對的的是__。

A.在我國證券市場上，資金量超過100萬元的投資者被稱為機構(gòu)投資者?Ｂ．機構(gòu)投資者涉及基金公司、證券公司、保險公司、QFＩＩ，還涉及投資公司和公司法人?C．機構(gòu)投資者具有資金與人才實力雄厚、投資理念成熟、抗風險能力強等特性?D.在成熟的證券市場上，機構(gòu)投資者的發(fā)育限度被視為評價市場穩(wěn)定性的重要指標?二、多項選擇題（共１5題,每題4分，每題的備選項中，有2個或２個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得０.５分)２1、通常經(jīng)濟周期變動與股價變動的關(guān)系是_＿。?A.復(fù)蘇階段——股價回升?B.高漲階段——股價上漲

C．危機階段——股價下跌

D.蕭條階段——股價低迷

22、對證券投資基金的特點結(jié)識不對的的是＿_。?A．基金是將零散的資金匯集起來,交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具,以謀取資產(chǎn)的增值

B.以科學的投資組合減少風險、提高收益

C．基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人員制訂投資策略和投資組合方案

Ｄ．雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量?23、符合股票價格指數(shù)定義的是＿_。

A．是將計算期的股票價格或市值與基期價格或市值相比較而得出的相對變化數(shù)?Ｂ．是反映一個經(jīng)濟體運營和發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號?Ｃ.可以反映股票市場總體價格水平走勢及其變動趨勢

D．編制的環(huán)節(jié)有選擇樣本股、選定某基期、計算報告期平均股價并作必要的修正、指數(shù)化

24、ETF（證券交易所交易基金)的優(yōu)勢涉及＿＿。?A.日內(nèi)交易與二級市場的高流動性?B.價格與凈值偏離較小?C.稅收高效性

D.成本分派公平性,保護繼續(xù)持有者利益?2５、對證券投資基金的結(jié)識,錯誤的是__。?Ａ．中國還沒有中外合資基金?Ｂ.基金起到了豐富和活躍證券市場的作用，因而加大了證券市場的風險

Ｃ．基金為中小投資者拓寬了投資渠道

D．與國外機構(gòu)合作組建基金管理公司,有助于監(jiān)管當局控制運用外資的規(guī)模和市場開放風險?26、會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu),具有的職權(quán)涉及__。?Ａ.審定總經(jīng)理提出的工作計劃

B.審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告

Ｃ．制定和修改證券交易所章程?Ｄ．選舉和罷免會員理事?２7、分析宏觀經(jīng)濟對股價影響時重要考察的因素有＿＿。?A.物價水平?B．經(jīng)濟增長?C.經(jīng)濟周期?D.經(jīng)濟政策?２8、某上市公司2０23年利潤總額為６800萬元，年末股本總數(shù)為１３000萬股,所得稅率為33%,上年滾存利潤為７100萬元。按規(guī)定提?。?%法定盈余公積金，１０%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)鈔票紅利方式進行分派,則__。

A．每股收益(攤薄)為0.3５元／股?B.提取法定盈余公積金為45５.6萬元?C．提取任意盈余公積金為227.8萬元

D.共最多可派發(fā)的鈔票紅利額１0７４4.8萬元

２9、對股票定義的描述,對的的是_＿。

A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證?B．股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)?C.股票是一種有價證券

D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金?30、證券交易所具有的特性是__。

A．有固定的交易場合和交易時間?B．投資者直接進入交易所買賣證券?C.通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格?D．交易對象限于合乎一定標準的上市證券

31、金融時報證券交易所指數(shù)涉及__。?A.綜合精算股票指數(shù)?B.100種股票交易指數(shù)?Ｃ．金融時報工業(yè)股票指數(shù)

D.FT－200指數(shù)

32、在我國最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)是外商開辦的＿_。?A.天津市公司交易所

B．上海華商證券交易所

C.上海眾業(yè)公所

Ｄ.上海股份公所?33、證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其重要職責涉及_＿。?A.審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告?Ｂ．執(zhí)行會員大會的決議?Ｃ.審定對會員的接納

D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

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