2023公司自查整改報告

2023公?司自查整改?報告（模?版）中國?證監(jiān)會__?_監(jiān)管局：?根據(jù)__?_證監(jiān)局《?___開展?___轄區(qū)?新三板掛牌?公司規(guī)范運?作自查自糾?工作___?》的要求，?我公司于_?__年月日?至月日對公?司規(guī)范運作?情況進行了?全面自查。?現(xiàn)將相關(guān)情?況報告如下?：一、自?查情況經(jīng)?自查，發(fā)現(xiàn)?我公司自掛?牌以來，在?規(guī)范運作方?面存在如下?問題：問?題1：……?問題2：…?…問題3：?……二、?整改情況?針對自查中?發(fā)現(xiàn)的上述?問題，我公?司采取的整?改措施及其?效果如下：?針對問題?1，……針?對問題2，?……針對問?題3，……?___公?司（蓋章）?___年?月日?第二篇：擔(dān)?保公司自查?整改報告建?陽市隆泉融?資擔(dān)保有?限公司自查?整改報告?根據(jù)市經(jīng)貿(mào)?委___開?展對融資性?擔(dān)保么司合?規(guī)經(jīng)營情況?檢查__通?知要求，我?公司領(lǐng)導(dǎo)及?董事會成員?高度重視，?立即召開專?題會議全面?部署此項工?作。成立了?由董事長、?公司總經(jīng)理?、副總經(jīng)理?、各部門負?責(zé)人組成的?工作領(lǐng)導(dǎo)小?組，制定了?自查整改工?作方案?，F(xiàn)?將自查整改?情況匯報如?下：一、?學(xué)習(xí)、領(lǐng)會?精神__?_年___?月___日?公司又召開?了全體員工?大會，__?_學(xué)習(xí)《融?資性擔(dān)保公?司管理暫行?辦法》（中?國銀行業(yè)監(jiān)?督管理委員?會等___?部委令__?_年第__?_號）、省?經(jīng)貿(mào)委《_?__融資性?擔(dān)保公司設(shè)?立（確認）?和變更審批?有關(guān)事項_?__》和省?政府___?《___明?確融資性擔(dān)?保業(yè)務(wù)監(jiān)管?職責(zé)（暫行?）___》?（閩政辦[?___]_?__號）的?有關(guān)規(guī)定，?認真領(lǐng)會精?神。二、?確立自查整?改指導(dǎo)思想?根據(jù)自查?工作方案要?求，結(jié)合公?司制定的內(nèi)?部管理制度?和風(fēng)險管理?制度，立足?暴露問題開?展自查，邊?查邊整改。?希望通過這?次自查，能?促進內(nèi)控制?度得到進一?步完善與執(zhí)?行，能促進?更加合規(guī)穩(wěn)?健經(jīng)營，能?促進業(yè)務(wù)工?作的順利開?展，為我公?司可持續(xù)發(fā)?展打下堅定?基礎(chǔ)。三?、自查中發(fā)?現(xiàn)的問題?1、公司從?業(yè)人員的素?質(zhì)和業(yè)務(wù)技?能還有待提?高。公司?十分重視員?工素質(zhì)和業(yè)?務(wù)技能的培?養(yǎng)，同時積?極面向社會?廣泛招聘文?化程度高、?思想品德好?、有職業(yè)道?德的專業(yè)人?才。公司員?工從成立初?期的___?人，中、小?學(xué)文化程度?，發(fā)展到現(xiàn)?在的___?人，全是大?專以上文化?程度。但是?由于人員變?動較大，非?專業(yè)人員多?，各項業(yè)務(wù)?技能和素質(zhì)?還有待進一?步培養(yǎng)、提?高。2、?貸款擔(dān)保“?三查”制度?落實不夠。?特別是保?前調(diào)查不夠?深入、細致?、全面、專?業(yè)，有依賴?貸款銀行專?業(yè)人員的思?想；保后跟?蹤檢查力度?不夠，沒有?嚴格按制度?規(guī)定定期深?入貸款企業(yè)?跟蹤檢查，?對企業(yè)的生?產(chǎn)經(jīng)營狀況?、企業(yè)財務(wù)?情況、還貸?能力評估等?跟蹤檢查報?告不全，缺?乏專業(yè)水平?，有走過場?現(xiàn)象。3?、擔(dān)保業(yè)務(wù)?發(fā)展不理想?。①社會?信用體系建?設(shè)滯后，對?中小企業(yè)，?特別是個體?經(jīng)營戶的貸?款擔(dān)保風(fēng)險?防范難度加?大；②業(yè)?務(wù)拓展能力?不足；③?擔(dān)保品種單?一；四、?整改措施?針對這次自?查發(fā)現(xiàn)的問?題，為認真?做好融資性?擔(dān)保公司?重新確認近?期工作，全?面提升我公?司內(nèi)控制度?執(zhí)行力，增?強合規(guī)經(jīng)營?、合規(guī)操作?意識，杜絕?屢查屢犯、?有章不循違?規(guī)操作的行?為發(fā)生，提?高防控能力?。整改如下?：1公司?不存在虛假?注資和抽資?問題。2?公司已建立?了擔(dān)保評審?委員會，完?善了保前_?__機制，?建立了風(fēng)險?部處理事后?追償和處置?管理制度?3建立了風(fēng)?險預(yù)警機制?和___應(yīng)?急機制及嚴?格規(guī)范的業(yè)?務(wù)操作規(guī)程?。4已經(jīng)?聘請具有金?融相應(yīng)專業(yè)?技術(shù)的擔(dān)任?總經(jīng)理一職?。和金融法?律專業(yè)人士?擔(dān)任風(fēng)險部?經(jīng)理。5?、對公司制?定的內(nèi)部管?理制度和風(fēng)?險管理制度?進行全面認?真的檢查和?修訂，存在?的缺陷的立?即補充完善?。6、加?強全員風(fēng)險?防范意思，?全面落實貸?款擔(dān)?！叭?查”制度，?嚴格執(zhí)行貸?款擔(dān)保操作?規(guī)程，嚴格?規(guī)范擔(dān)保手?續(xù)，加強保?前調(diào)查和保?后跟蹤檢查?力度。提高?風(fēng)險防范能?力，確保擔(dān)?保貸款按期?收回。7?、進一步完?善___，?海納專業(yè)人?才充實經(jīng)營?管理隊伍，?在規(guī)范擔(dān)保?手續(xù)的同時?力求簡便快?捷。為適應(yīng)?新形勢下人?們不斷增長?的需求，我?們將積極努?力開發(fā)新的?擔(dān)保品種。?如：票據(jù)承?兌擔(dān)保、項?目融資擔(dān)保?、工程履約?擔(dān)保、財務(wù)?顧問、中介?服務(wù)等。?8、積極尋?求政府及金?融部門對擔(dān)?保企業(yè)強有?力的政策支?持和理解。?密切與銀行?、政府及各?鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企?業(yè)管理部門?和公司的配?合。逐步完?善社會信用?體系和融資?擔(dān)保體系。?共同開創(chuàng)金?融支持中小?企業(yè)融資擔(dān)?保工作的新?局面并取得?了一些成績?。五、并?嚴格規(guī)范健?全財務(wù)會計?制度。1?、按標(biāo)準收?取擔(dān)保費。?2、健全?財務(wù)管理制?度。3、?完善金融企?業(yè)財務(wù)和企?業(yè)會計準則?。4、建?全擔(dān)保賠償?準備金。提?取5、未?到期責(zé)任準?備金。提取?6、按規(guī)?范填送報表?。并報送有?關(guān)部門。?建陽市隆泉?融資擔(dān)保有?限公司_?__年__?_月___?日第三篇?：擔(dān)保公司?自查自糾整?改報告__?_擔(dān)保有限?公司自查?自糾的整改?報告__?_擔(dān)保有限?公司成立于?___年_?__月__?_日，由_?__集團有?限公司發(fā)起?，兩名自然?人共同出資?成立。注冊?資本5，_?__萬元，?經(jīng)營范圍包?括：融資擔(dān)?保；交易擔(dān)?保；信用擔(dān)?保；特殊擔(dān)?保；以自有?資金進行投?資；投資咨?詢、資產(chǎn)管?理、抵押物?的處置、委?托理財?shù)取?按照《_?__省人民?政府___?開展全省融?資性擔(dān)保公?司規(guī)范整頓?工作___?》（魯政_?__發(fā)?_?__?__?_號）和《?___省融?資性擔(dān)保公?司管理暫行?辦法》（魯?金___發(fā)??___??___號）?專項治理精?神，___?擔(dān)保有限公?司認真開展?了融資性擔(dān)?保公司自查?自糾工作，?現(xiàn)將自查自?糾情況如下?：公司主?要不足：?一、人員業(yè)?務(wù)水平有待?提高；二?、管理人員?有待提高自?身素質(zhì)；?三、擔(dān)保業(yè)?務(wù)較少，兩?金計提不足?；四、監(jiān)?事、賬務(wù)經(jīng)?理資料有待?完善，三個?月底前補齊?。針對不?足___擔(dān)?保有限公司?全體成員積?極改正：?一、健全_?__，強化?領(lǐng)導(dǎo)為確?保此次專項?治理工作順?利進行，我?公司成立了?由總經(jīng)理直?接領(lǐng)導(dǎo)的清?理工作小組?，由財務(wù)部?和擔(dān)保業(yè)務(wù)?部具體負責(zé)?此次專項1?治理工作?。二、提?高認識，加?強公司規(guī)范?化建設(shè)接?到全省“融?資性擔(dān)保公?司專項治理?”后，我公?司迅速召開?了專題會議?，傳達學(xué)習(xí)?有關(guān)文件，?正確認識開?展此項活動?的重大意義?，要求大家?要認真對待?專項治理工?作，明確清?理檢查要求?認真自查自?糾，做到不?走過場、不?留死角，及?時發(fā)現(xiàn)和解?決存在的問?題。三、?落實公司設(shè)?立的正確規(guī)?范化，加強?工作監(jiān)督。?根據(jù)《_?__省融資?性擔(dān)保公司?管理暫行辦?法》等有關(guān)?規(guī)定我公司?對最初申報?準備的材料?等要求再一?次認真__?_，從申報?，審批，掛?牌開業(yè)等一?系列要求均?符合《__?_省融資性?擔(dān)保公司管?理暫行辦法?》。四、?認真開展自?查，實施長?效監(jiān)督按?照《暫行辦?法》的要求?，我公司重?點圍繞“整?改”中的指?標(biāo)開展清查?活動，對各?類賬戶、賬?目進行了認?真細致的清?查。1、?我公司均按?照國家有關(guān)?財經(jīng)法規(guī)，?收入、支出?全部納入本?單位財務(wù)部?門法定賬目?統(tǒng)一核算。?2、我公?司財務(wù)部門?，嚴格按照?制度有關(guān)規(guī)?定執(zhí)行，從?無設(shè)置賬外?賬和小金庫?以及以個人?名義私存公?款等違反財?經(jīng)紀律的行?為。3、?按照要求，?我公司對融?資性擔(dān)保公?司的設(shè)立審?批，經(jīng)營范?圍等文件規(guī)?定，自查自?糾，沒有違?規(guī)行為。?4、自查自?糾結(jié)果在公?司內(nèi)部會議?上進行了通?報，在認真?清查的基礎(chǔ)?上，按照規(guī)?定，認真填?報相關(guān)表格?。我們將建?立長效管理?監(jiān)督機制?。雖然我?公司目前尚?未發(fā)現(xiàn)違規(guī)?違紀現(xiàn)象，?但通過自查?自糾，進一?步嚴肅了財?經(jīng)紀律，加?強了法制教?育，強化了?財務(wù)管理，?確保了資金?的合理使用?。今后，我?公司將進一?步完善相關(guān)?制度，積極?配合各金融?部門的工作?要求。努力?開展業(yè)務(wù)，?擴大業(yè)務(wù)規(guī)?模，為我縣?的經(jīng)濟發(fā)展?做出應(yīng)有的?貢獻。股?東會全體成?員簽章：?___擔(dān)保?有限公司?___年_?__月__?_日第四?篇：自查整?改報告磐石?市新農(nóng)合基?金管理自查?整改報告?為進一步做?好我市新農(nóng)?合基金監(jiān)管?工作，規(guī)范?定點醫(yī)療機?構(gòu)醫(yī)療行為?，確保新農(nóng)?合基金安全?運行。根據(jù)?省和___?市新型農(nóng)村?合作醫(yī)療基?金管理督導(dǎo)?檢查方案的?有關(guān)要求，?結(jié)合我市實?際，在全市?范圍內(nèi)開展?了新農(nóng)合基?金自檢自糾?整改工作，?具體工作如?下：一、?工作情況?我市在新農(nóng)?合管理上始?終堅持貫徹?落省市級文?件精神，不?斷規(guī)范定點?醫(yī)療機構(gòu)醫(yī)?療、補助行?為，不斷完?善制度建設(shè)?。（一）?縣級財政補?助資金在_?__月份已?經(jīng)足額撥付?到位，制定?并下發(fā)了《?磐石市新型?農(nóng)村合作醫(yī)?療報銷有關(guān)?規(guī)定》，規(guī)?范了新農(nóng)合?報銷流程，?從各個環(huán)節(jié)?防范基金出?現(xiàn)風(fēng)險?；?金使用規(guī)范?，沒有擠占?挪用現(xiàn)象。?參合人數(shù)真?實，沒有套?取資金情況?。加強了對?各級定點醫(yī)?療機構(gòu)的監(jiān)?管，嚴格費?用控制。?（二）每年?都印發(fā)《磐?石市___?年新型農(nóng)村?合作醫(yī)療補?償方案》，?明確補償標(biāo)?準和補償規(guī)?定，為全年?新農(nóng)合報銷?工作提供指?導(dǎo)。（三?）把市內(nèi)各?級定點醫(yī)療?機構(gòu)新農(nóng)合?管理工作列?入衛(wèi)生局年?度目標(biāo)責(zé)任?書考核內(nèi)容?進行考核，?出現(xiàn)套取新?農(nóng)合基金現(xiàn)?象，堅決查?處。（四?）市合管辦?加強對定點?醫(yī)療機構(gòu)監(jiān)?管，一是每?月嚴格審核?把關(guān)，對不?符合規(guī)定報?銷的，堅決?不予撥付報?銷款項。同?時，所有報?銷信息必須?錄電腦，防?止出現(xiàn)一人?多次報銷再?現(xiàn)象的發(fā)生?。二是不定?期抽查定點?醫(yī)療機構(gòu)新?農(nóng)合管理工?作。對定點?醫(yī)療機構(gòu)檢?查治療情況?進行監(jiān)管，?做到合理檢?查、合理治?療，應(yīng)治必?治，有效降?低參合農(nóng)民?醫(yī)藥費用負?擔(dān)。二、?存在的困難?（一）人?員配備少，?工作量大，?下基層進行?新農(nóng)合監(jiān)督?指導(dǎo)工作的?頻次相對不?夠。有些問?題可能難以?及時發(fā)現(xiàn)。?（二）新?農(nóng)合門診統(tǒng)?籌工作的開?展，增加了?對村級定點?醫(yī)療機構(gòu)規(guī)?范管理的難?度。一方面?，農(nóng)民對原?先的家庭賬?戶轉(zhuǎn)為門診?統(tǒng)籌還不太?適應(yīng)，總認?為自己交了?錢，在沒住?院的情況下?，還應(yīng)能夠?在村醫(yī)處拿?藥。村級醫(yī)?生為了照顧?參合農(nóng)民想?多報銷的心?理需求，以?穩(wěn)定參合率?，也沒能嚴?格執(zhí)行按次?按比例報銷?的規(guī)定，而?是一次性報?銷了全年的?額度。更有?甚者，還有?全家共同使?用的現(xiàn)象。?這是村級門?診管理相對?混亂的原因?之一。另一?方面，村級?農(nóng)民就醫(yī)有?個習(xí)慣，就?是平時記賬?，年底再付?醫(yī)藥費，這?也是造成村?級門診年底?集中報銷的?主要原因。?三、存在?的主要問題?（一）_?__年村級?門診統(tǒng)籌補?助存在年末?集中補助現(xiàn)?象。（二?）部分鄉(xiāng)村?醫(yī)生處方書?寫不規(guī)范。?（范本）?（三）個別?定點醫(yī)療機?構(gòu)新農(nóng)合資?料存檔不規(guī)?范。（范本?）（四）?個別定點醫(yī)?療機構(gòu)病歷?、處方書寫?不夠規(guī)范。?（范本）?（五）個別?定點醫(yī)療機?構(gòu)___年?新農(nóng)合住院?患者次均住?院費用有所?增長，費用?控制不夠理?想。（六?）報銷公示?不夠及時，?尤其村級公?示基本流于?形式。四?、整改措施?（一）市?合管辦將加?大新農(nóng)合監(jiān)?管力度，規(guī)?范定點醫(yī)療?機構(gòu)參合住?院患者住院?標(biāo)準及收費?標(biāo)準，對次?均住院費用?超過___?年部分，合?管辦將不予?撥付報銷款?項，本月就?將采取此措?施。（二?）規(guī)范市內(nèi)?各級定點醫(yī)?療機構(gòu)醫(yī)療?文件書寫標(biāo)?準。結(jié)合市?衛(wèi)生局醫(yī)政?管理，開展?醫(yī)療文件寫?書展評工作?。（三）?加大對定點?醫(yī)療機構(gòu)新?農(nóng)合違規(guī)違?紀查處力度?，絕不允許?套取新農(nóng)基?金行為在我?市發(fā)生。?（四）市合?管辦將結(jié)合?村衛(wèi)生室選?聘工作和鄉(xiāng)?鎮(zhèn)公共衛(wèi)生?服務(wù)均等化?工作，加強?對村級定點?醫(yī)療機構(gòu)的?管理，使之?能規(guī)范地開?展新農(nóng)合工?作。（五?）嚴格按省?市督查要求?，對定新農(nóng)?合工作進行?長效管理，?特別要對照?省通報內(nèi)容?搞好我們的?工作，使我?市的新農(nóng)合?工作健康發(fā)?展。二Ｏ?一Ｏ年__?_月___?日第五篇?：自查整改?報告資峪鎮(zhèn)?中心校關(guān)?于義務(wù)教育?均衡發(fā)展工?作情況的整?改報告督?導(dǎo)室：縣?教育體育局?督導(dǎo)室同志?一行___?人，于__?_月___?日對我鎮(zhèn)義?務(wù)教育均衡?發(fā)展工作進?行了督導(dǎo)演?練，現(xiàn)場指?出指導(dǎo)意見?，既肯定了?我鎮(zhèn)在推進?義務(wù)教育均?衡發(fā)展工作?中取得的成?績，又指出?了存在的突?出問題，并?提出了整改?建議。__?_月___?日縣教體局?發(fā)出了相關(guān)?通報。我鎮(zhèn)?中心校對照?督導(dǎo)室提出?的整改建議?和《通報》?的有關(guān)精神?，對我鎮(zhèn)義?務(wù)教育均衡?發(fā)展工作進?行了認真的?自查自糾，?制定整改措?施，提出整?改目標(biāo)，依?照義務(wù)教育?均衡發(fā)展各?縣（區(qū)）驗?收指標(biāo)要求?，認真反思?，積極進行?了自查、整?改、打造亮?點?，F(xiàn)就我?鎮(zhèn)自查整改?情況報告如?下：一、?存在的共性?問題1、?部分學(xué)校的?個別部室布?置未完全到?位，制度、?標(biāo)語、文化?氛圍不健全?或不夠，有?些還在裝修?施工之中。?2、部分?學(xué)校的部室?儀器擺放分?類不夠科學(xué)?、不夠美觀?，圖書、儀?器標(biāo)簽位置?不標(biāo)準，部?分儀器__?_、調(diào)試不?到位，有的?還沒有拆箱?使用，勞技?教室危險工?具未加鎖。?3、個別?學(xué)校校建工?程進度不快?。4、部?分學(xué)校功能?部室的開出?率和使用率?不高。5?、部分學(xué)校?檔案管理不?規(guī)范，分類?名稱不正確?，部分學(xué)校?檔案管理人?員對檔案管?理工作不熟?悉。6、?衛(wèi)生打掃不?徹底，有死?面死角存在?。室內(nèi)有蜘?蛛網(wǎng)、塵土?、廢棄物，?室外花園未?修剪、有雜?草、石塊，?個別垃圾臺?未清理。?7、驗收氛?圍營造不夠?，講解人員?的訓(xùn)練普遍?不到位、講?解詞挖掘不?深、特色不?明。部分鎮(zhèn)?校的材料、?彩頁未到位?，沿途固定?性標(biāo)語不足?。二、具?體問題中?心小學(xué)：?1、化學(xué)實?驗室無通風(fēng)?設(shè)施；2?、衛(wèi)生室、?心理咨詢室?未到位。紅?旗小學(xué)。個?別部室的制?度牌項目內(nèi)?容不完善。?麻地灣小?學(xué)：1、?粉刷未完全?到位；2?、講解員