二月上旬證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)沖刺測(cè)試題含答案

二月上旬證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)沖刺測(cè)試題含答案一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、下列關(guān)于證券公司信息報(bào)送與披露制度表述錯(cuò)誤的是（）。A、自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告B、應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告C、信息公開(kāi)披露制度主要為證券公司的基本信息公開(kāi)和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露D、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告【參考答案】：B【解析】對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括：一是信息報(bào)送制度，即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀況、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。二是信息公開(kāi)披露制度，主要為證券公司的基本信息公開(kāi)和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露。三是年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，這是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段。2、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ǎ?。A、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)B、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)C、清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)D、清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)【參考答案】：C3、證券經(jīng)紀(jì)商的收入來(lái)源是（）。A、買賣價(jià)差B、傭金C、股利和股息D、稅金【參考答案】：B4、（）的特征是“一手交錢，一手交貨”。A、現(xiàn)貨交易B、互換交易C、遠(yuǎn)期交易D、期貨交易【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P158。5、基金管理費(fèi)費(fèi)率大小，通常（）。A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比C、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比【參考答案】：A【解析】基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比?；鹨?guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，管理費(fèi)率就越低；反之，則越高。6、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是（），并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格。A、供求關(guān)系B、公司經(jīng)營(yíng)狀況C、宏觀經(jīng)濟(jì)因素D、政治因素【參考答案】：A7、中國(guó)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金規(guī)定個(gè)人和企業(yè)分別按照職工本人上年工資總額的8%和（）繳納保險(xiǎn)費(fèi)。A、10%B、15%C、20%D、25%【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P13。8、根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)（）年以上。A、5B、10C、20D、30【參考答案】：D【解析】根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)30年以上，實(shí)收資本不少于20億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元。9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（）發(fā)布了《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》，以進(jìn)一步促進(jìn)上市公司建立、健全激勵(lì)與約束機(jī)制。A、2006年1月B、2006年l0月C、2007年1月D、2007年lO月【參考答案】：A10、由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是（）。A、龍債券B、外國(guó)債券C、歐洲債券D、亞洲債券【參考答案】：C【解析】答案為C。考查債券的發(fā)行方式。龍債券是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。亞洲債券是指用亞洲國(guó)家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券。外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。11、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（）。A、以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券B、以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣C、按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金D、以約定的價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票【參考答案】：D12、我國(guó)自（）年開(kāi)始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。A、1991B、1992C、1993D、1994【參考答案】：C【解析】我國(guó)1993年開(kāi)始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。13、公司盈利首先應(yīng)（）。A、繳納稅金B(yǎng)、支付優(yōu)先股股息C、支付債權(quán)人的本金和利息D、分配普通股紅利【參考答案】：C【解析】熟悉優(yōu)先股的定義、特征。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P68。14、不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點(diǎn)的是（）。A、防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)B、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)C、加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理D、防范因管理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D15、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是（）的需要而產(chǎn)生的。A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C、信用風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A16、（）是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。A、SPOB、SPVC、DHID、KII【參考答案】：B【解析】掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P190、191。17、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足（）家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足（）家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。A、50，100B、20，50C、10，30D、20，100【參考答案】：B【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定：所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參加初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。只有參與詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)。如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。18、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿（）年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：C19、將股票分為普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類的。A、股東享有權(quán)利的不同B、是否記載股東姓名C、是否在股票票面上表明金額D、股票的價(jià)值【參考答案】：A【解析】本題考核的是股票的分類方法。股票的種類很多，分類方法亦有差異。常見(jiàn)的股票類型有：①按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票；②按是否記載股東姓名，股票可分為記名股票和不記名股票；③按是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為有面額股票和無(wú)面額股票。20、證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)認(rèn)真審查委托人，對(duì)不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托。這一說(shuō)法體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商的（）義務(wù)。A、堅(jiān)持了解客戶原則B、必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)C、不接受全權(quán)委托D、不進(jìn)行信用交易【參考答案】：A【解析】證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)以了解客戶為原則。21、股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行B、公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上C、公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元D、公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載【參考答案】：C22、（）是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。A、附有贖回選擇權(quán)條款的債券B、附有出售選擇權(quán)條款的債券C、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券D、附有交換條款的債券【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P80。23、關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（）。A、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格B、世界各地的套期保值者和現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)者，利用期貨價(jià)格和傳播的市場(chǎng)信息來(lái)制定各自的經(jīng)營(yíng)決策，這樣，期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)C、期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)D、理論上說(shuō)，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如若現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異【參考答案】：D24、20世紀(jì)80年代，圍繞市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型金融創(chuàng)新最為流行，其典型代表不包括（）。A、期權(quán)B、期貨C、互換D、遠(yuǎn)期【參考答案】：D25、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的（）計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A、8%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P302。26、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（）。A、證券交易所B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證監(jiān)會(huì)D、證券登記結(jié)算公司【參考答案】：B27、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）。A、普通股票和優(yōu)先股票B、記名股票和無(wú)記名股票C、有面額股票和無(wú)面額股票D、份額股票和比例股票【參考答案】：A28、證券市場(chǎng)資源配置功能的發(fā)揮主要通過(guò)（）來(lái)進(jìn)行。A、證券發(fā)行數(shù)量B、證券發(fā)行結(jié)構(gòu)C、證券價(jià)格D、投資收益【參考答案】：C【解析】證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。在證券市場(chǎng)上，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報(bào)酬率的高低來(lái)決定的。證券價(jià)格的高低實(shí)際上是該證券籌資能力的反映。這樣，證券市場(chǎng)就引導(dǎo)資本流向能產(chǎn)生高報(bào)酬的企業(yè)或行業(yè)，從而使資本產(chǎn)生盡可能高的效率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置。29、某債券的票面價(jià)值為1000元，息票利率為5%，期限為4年，現(xiàn)以950元的發(fā)行價(jià)向全社會(huì)公開(kāi)發(fā)行，則投資者在認(rèn)購(gòu)債券后到持至期滿時(shí)可獲得的直接收益率為（）。A、5%B、5.26%C、10%D、11%【參考答案】：B30、融資方通過(guò)境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場(chǎng)融資稱為（）。A、境內(nèi)資產(chǎn)證券化B、信貸資產(chǎn)證券化C、未來(lái)收益證券化D、債券組合證券化【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P190。31、從2007年6月起，浮息債券的基準(zhǔn)利率是（）。A、1年期銀行定期存款利率B、7天加購(gòu)利率C、北京銀行間同業(yè)拆放利率D、上海銀行間同業(yè)拆放利率【參考答案】：D【解析】從2007年6月起，浮息債券的基準(zhǔn)利率是上海銀行間同業(yè)拆放利率32、英國(guó)的第一家證券交易所在1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易（）。A、公司債券B、鐵路股票C、政府債券D、公司股票【參考答案】：C33、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月。A、9B、12C、18D、24【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P334。34、根據(jù)市場(chǎng)集中度，證券市場(chǎng)可以劃分為（）。A、集中交易市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)B、集中交易市場(chǎng)、場(chǎng)外市場(chǎng)C、集中交易市場(chǎng)、柜臺(tái)市場(chǎng)D、場(chǎng)外市場(chǎng)、柜臺(tái)市場(chǎng)【參考答案】：B【解析】掌握證券和有價(jià)證券定義、分類和特征。35、債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最為典型。A、公開(kāi)招標(biāo)B、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式C、協(xié)商定價(jià)方式D、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式【參考答案】：A36、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)（）年代初期。A、60B、70C、80D、90【參考答案】：C37、股份有限公司申請(qǐng)股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市時(shí)公司股本總額不少于人民幣（）萬(wàn)元。A、5000B、6000C、7000D、8000【參考答案】：A【解析】熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P216。38、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)屬于（）。A、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、融資融券業(yè)務(wù)D、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)【參考答案】：B【解析】此題要求考生掌握證券公司的主要業(yè)務(wù)及其含義。39、股票的理論價(jià)格用公式表示為（）。A、預(yù)期股息／必要收益率B、每股凈資產(chǎn)／必要收益率C、預(yù)期股息／無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D、預(yù)期股息×市場(chǎng)利率【參考答案】：A40、證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式是（）。A、公募發(fā)行B、私募發(fā)行C、私下發(fā)行D、內(nèi)部發(fā)行【參考答案】：A【解析】本題考核的是證券發(fā)行中的發(fā)行方式。公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。41、改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)（），在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)（）。A、5%，10%B、10%，20%C、10%，25%D、15%，25%【參考答案】：A42、依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前（）個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。A、7B、14C、20D、30【參考答案】：C43、證券的風(fēng)險(xiǎn)性是指實(shí)際收益與（）的相背離。A、預(yù)期收益B、賬面收益C、真實(shí)收益D、市場(chǎng)收益【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券和有價(jià)證券定義、分類和特征。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P3。44、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月。A、9B、12C、18D、24【參考答案】：B45、（）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。A、基金份額凈值B、基金資產(chǎn)凈值C、基金資產(chǎn)總值D、基金資產(chǎn)的估值【參考答案】：B46、（）屬于已上市流通股份。A、B股B、發(fā)起人股份C、募集法人股份D、內(nèi)部職工股【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)股票按流通受限與否的分類及含義。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P74。47、證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的（）。并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。A、賬面價(jià)值B、清算價(jià)值C、內(nèi)在價(jià)值D、票面價(jià)值【參考答案】：C【解析】熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P56。48、新《公司法》規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，公司對(duì)外投資比例所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的（）。A、80%B、70%C、60%D、50%【參考答案】：B49、我國(guó)《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的（）。A、賬面價(jià)格B、票面金額C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值【參考答案】：B50、股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。這是指股票的（）特征。A、永久性B、持續(xù)性C、參與性D、收益性【參考答案】：A51、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票如果公開(kāi)發(fā)行的股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足（）家的，應(yīng)終止發(fā)行。A、20B、30C、40D、50【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P333。52、關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：C53、我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（），應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A、1000萬(wàn)元B、3000萬(wàn)元C、5000萬(wàn)元D、1億元【參考答案】：C54、若A股票報(bào)價(jià)為40元，該股票在兩年內(nèi)不發(fā)放任何股利；兩年期期貨報(bào)價(jià)為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復(fù)利計(jì)息)，并購(gòu)買該100股股票；同時(shí)賣出100股兩年期期貨。兩年后，期貨合約交割，投資者可以盈利（）元。A、120B、140C、160D、180【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握金融期貨的基本功能。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P170。55、（）是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。A、政府機(jī)構(gòu)B、保險(xiǎn)公司C、各類基金D、個(gè)人【參考答案】：D【解析】掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P16。56、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）個(gè)工作日。A、10B、15C、20D、30【參考答案】：C【解析】不超過(guò)20個(gè)工作日57、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（）。設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)變更注冊(cè)資本增發(fā)資本更換法定代表人【參考答案】：D【解析】證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人、變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)過(guò)這期間的管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。58、證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按專項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的（）計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A、8%、8%、5%B、10%、8%、8%C、10%、8%、5%D、8%、5%、5%【參考答案】：D【解析】掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P302。59、ST股票的意思是（）。A、投資前景好的股票B、外國(guó)公司在本國(guó)發(fā)行的股票C、出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司的股票D、標(biāo)準(zhǔn)的股票【參考答案】：C【解析】ST是英文SpeCia1Treatment縮寫，意即“特別處理”。該政策針對(duì)的對(duì)象是出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司。60、1984年11月，（）在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)人國(guó)際債券市場(chǎng)。A、中國(guó)工商銀行B、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行C、中國(guó)銀行D、中國(guó)建設(shè)銀行【參考答案】：C二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)該通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定（）。A、提前終止基金合同B、基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限C、更換基金管理公司的高級(jí)管理人員D、更換基金管理人、基金托管人【參考答案】：A,B,D2、下列關(guān)于人民幣債券交易的說(shuō)法正確的有（）。A、交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩種B、通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司進(jìn)行債券托管結(jié)算C、實(shí)行見(jiàn)券付款、見(jiàn)款付券和券款對(duì)付三種清算方式D、清算速度為T＋1或T＋2【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉銀行間債券市場(chǎng)的主要職能和交易制度。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P233。3、對(duì)股票定義的描述，正確的是（）。A、股票是一種有價(jià)證券B、股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金C、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)D、股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證【參考答案】：A,C,D4、根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是（）。A、公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為B、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件C、交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市D、公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬(wàn)元；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣3億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為l0%以上【參考答案】：A,B,C5、證券發(fā)行制度包括（）。A、登記制B、注冊(cè)制C、審批制D、核準(zhǔn)制【參考答案】：B,D6、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證披露信息的（）。A、實(shí)用性B、真實(shí)性C、準(zhǔn)確性D、完整性【參考答案】：B,C,D7、廣義的有價(jià)證券包括（）。A、金融證券B、商品證券C、貨幣證券D、資本證券【參考答案】：B,C,D8、股份有限公司合并可以采?。ǎ┑男问健、合作合并B、吸收合并C、分解合并D、新設(shè)合并【參考答案】：B,D9、與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券有（）等特點(diǎn)。A、資金來(lái)源的廣泛性B、計(jì)價(jià)貨幣的通用性C、發(fā)行規(guī)模的巨額性D、國(guó)家主權(quán)的保障性【參考答案】：A,B,C,D10、以下關(guān)于股票的市場(chǎng)價(jià)格闡述正確的是（）。A、股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定B、供求關(guān)系是最直接影響股票的市場(chǎng)價(jià)格因素C、任何經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、社會(huì)因素的變動(dòng)都會(huì)影響公司經(jīng)營(yíng)狀況，進(jìn)而影響股票價(jià)格D、影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征【參考答案】：A,B,D11、與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是（）。A、債券B、股票C、銀行定期存款單D、金融衍生工具【參考答案】：A,B,C,D12、國(guó)家股的資金來(lái)源主要是（）。A、現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)整體改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)B、現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資C、現(xiàn)有外資公司向新組建的股份公司的投資D、經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建的股份公司的投資【參考答案】：A,B,D13、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列資產(chǎn)（）。A、已上市股票B、可在場(chǎng)外交易的股票C、已上市交易的債券D、可在場(chǎng)外交易的債券【參考答案】：A,B,C,D14、證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括（）。A、證券發(fā)行主體B、證券投資者C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D、服務(wù)機(jī)構(gòu)【參考答案】：A,B,C,D15、對(duì)證券投資進(jìn)行限制的主要目的是（）。A、引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)B、避免基金操縱市場(chǎng)C、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用D、增加基金資產(chǎn)的收益水平【參考答案】：A,B,C16、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以（）。A、修改公司章程B、推選經(jīng)理候選人C、向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人D、向股東會(huì)提出議案【參考答案】：C,D17、證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。A、風(fēng)險(xiǎn)控制功能B、籌資一投資功能C、定價(jià)功能D、資本配置功能【參考答案】：B,C,D18、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為（）。A、現(xiàn)貨交易B、互換交易C、遠(yuǎn)期交易D、期貨交易【參考答案】：A,C,D19、證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的（）。A、責(zé)令改正B、處以成交金款%以上20%以下罰款C、處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款D、處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款【參考答案】：A,C20、關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說(shuō)法是（）。A、市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高B、證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易C、市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交D、采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交【參考答案】：A,B,D【解析】C是現(xiàn)價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)，其實(shí)現(xiàn)價(jià)委托也就是投資者的預(yù)期委托。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、獨(dú)立衍生工具的特征包括（）。A、與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較多的初始凈投資B、其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系C、不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D、在未來(lái)某一日期結(jié)算【參考答案】：B,C,D2、指數(shù)基金的特點(diǎn)在于（）。A、費(fèi)用低廉B、風(fēng)險(xiǎn)較大C、投資回報(bào)穩(wěn)定D、可以作為避險(xiǎn)套利工具【參考答案】：A,C,D【解析】由于指數(shù)基金的投資非常分散，所以其風(fēng)險(xiǎn)較小，故B選項(xiàng)不正確。3、許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是（）。A、只能用留存收益支付B、股利的支付不能減少其注冊(cè)資本C、股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金D、公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利【參考答案】：A,B,D4、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。A、證券投資基金B(yǎng)、社?；餋、社會(huì)公益基金D、外國(guó)機(jī)構(gòu)投資者【參考答案】：A,B,C【解析】基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。外國(guó)機(jī)構(gòu)投資者是個(gè)寬泛的概念，并不一定是基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者。5、下列關(guān)于流通國(guó)債的說(shuō)法正確的有（）。A、可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓B、通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求C、轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行，如通過(guò)證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交易D、一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有時(shí)被稱為儲(chǔ)蓄債券【參考答案】：A,B,C【解析】掌握中央政府債券的分類。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P88。6、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。A、金融遠(yuǎn)期合約B、金融期貨C、金融期權(quán)D、金融互換和結(jié)構(gòu)化衍生工具【參考答案】：A,B,C,D7、之所以說(shuō)我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放局面的形成是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開(kāi)放的客觀需求，主要是由于（）。A、加快資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放是當(dāng)前國(guó)內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)提出的迫切要求，是我國(guó)兌現(xiàn)加入世貿(mào)組織所作出的承諾B、加快資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體系改革的現(xiàn)實(shí)要求，是我國(guó)加快適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段C、加快對(duì)外開(kāi)放步伐也是我國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)范化、市場(chǎng)化建設(shè)推進(jìn)到一定階段的必然產(chǎn)物D、加快資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放是我國(guó)完善資本市場(chǎng)規(guī)章制度，進(jìn)一步強(qiáng)化資本市場(chǎng)管理的必要階段【參考答案】：A,B,C8、無(wú)記名股票與記名股票的差別包括（）。A、兩者在股東的權(quán)利方面存在差別B、記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東；而無(wú)記名股票股東權(quán)利歸屬股票的持有人C、繳納出資的方式不同，記名股票可以一次或分次繳納出資，而無(wú)記名股票在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資D、無(wú)記名股票安全性較差，而記名股票相對(duì)安全【參考答案】：B,C,D【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P50～51。9、關(guān)于信用衍生工具的念述正確的是（）。A、主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等B、用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具D、信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品【參考答案】：C,D10、關(guān)于亞洲債券的敘述正確的是（）。A、亞洲債券是指用亞洲國(guó)家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券B、亞洲債券市場(chǎng)就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場(chǎng)，是以亞洲地區(qū)為主的區(qū)域性債券市場(chǎng)C、2005年我國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)行人民幣債券（即熊貓債券）D、亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的反思【參考答案】：A,B,C,D11、證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司和相關(guān)主體采取（）措施。A、責(zé)令改正B、監(jiān)管談話C、出具警示函D、認(rèn)定相關(guān)人員為不適當(dāng)人選，或?qū)ζ洳扇∈袌?chǎng)禁入措施【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P359。12、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照（）或類似變量的變動(dòng)。A、利率B、匯率C、價(jià)格或利率指數(shù)D、信用等級(jí)或信用指數(shù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的分類。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P147。13、利率期貨品種主要包括（）。A、單只股票期貨B、債券期貨C、主要參考利率期貨D、股票組合的期貨【參考答案】：B,C14、目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有（）。A、國(guó)庫(kù)券B、記賬式國(guó)債C、憑證式國(guó)債D、儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）【參考答案】：B,C,D15、根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。A、選擇權(quán)的性質(zhì)B、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同C、基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)D、基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源【參考答案】：A【解析】掌握金融期權(quán)的主要種類。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P177。16、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，但外資比例不超過(guò)（）。A、1/2B、1/3C、1/4D、1/5【參考答案】：B【解析】了解我國(guó)證券業(yè)在加入WTO后對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容。見(jiàn)教材第一章第三節(jié)，P41。17、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于（）。A、資金的性質(zhì)不同B、投資者的地位不同C、基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同D、基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同【參考答案】：A,B,C【解析】公司型基金是按照公司法組成以營(yíng)利為目的的股份有限公司進(jìn)行營(yíng)運(yùn)。契約型基金是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來(lái)的代理投資制度。兩者的區(qū)別是：資金的性質(zhì)不同；投資者的地位不同；基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)不同。18、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為（）。A、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券B、違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券C、侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍D、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托【參考答案】：A,B,C19、股權(quán)類衍生產(chǎn)品主要包括（）。A、股票期貨B、股票期權(quán)C、股票指數(shù)期貨D、股票指數(shù)期權(quán)【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的分類。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P148。20、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共耐發(fā)展方面，從對(duì)從業(yè)人員的自律管理看具體表現(xiàn)為（）。A、從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B、為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培洲C、制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范D、規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引【參考答案】：A,B,C【解析】正確答案應(yīng)為ABC，因?yàn)镈是為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理，不是題目中所提的對(duì)從業(yè)人員的自律管理四、判斷題（共40題，每題1分）。1、我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒(méi)有在證券交易所上市的開(kāi)放式基金。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍，包括了在證券交易所上市的封閉式基金和在證券交易所上市的開(kāi)放式基金。2、到期收益率不包括利息收入和資本損益。（）【參考答案】：錯(cuò)誤3、單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。（）【參考答案】：正確4、對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為虛值期權(quán)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為實(shí)值期權(quán)。5、基金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于股票，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于債券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】基金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。6、外匯期貨又稱貨幣期貨，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。（）【參考答案】：正確【解析】掌握金融期貨合約的主要種類。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P165。7、交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。（）【參考答案】：正確8、基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心。（）【參考答案】：錯(cuò)誤9、首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)（綠鞋）機(jī)制。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票的公式發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票10、與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。（）【參考答案】：正確【解析】本題考查金融期權(quán)的主要特征。11、股票價(jià)格指數(shù)期貨之所以能規(guī)避股票交易中的風(fēng)險(xiǎn)，主要是因?yàn)楣蓛r(jià)指數(shù)的變動(dòng)代表了整個(gè)股市價(jià)格變動(dòng)的方向和水平，而大多數(shù)股票價(jià)格的變動(dòng)是與股價(jià)指數(shù)同方向的。（）【參考答案】：正確【解析】股票價(jià)格指數(shù)是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。12、討論優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)，優(yōu)先股股東仍然沒(méi)有表決權(quán)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】考點(diǎn)：熟悉優(yōu)先股的定義、特征。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P68。13、管理費(fèi)通常從基金的般息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。（）【參考答案】：錯(cuò)誤14、限倉(cāng)制度，是期貨交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場(chǎng)行為，對(duì)會(huì)員和客戶的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。（）【參考答案】：正確【解析】根據(jù)不同目的，限倉(cāng)可以采取根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定限倉(cāng)額，對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制和對(duì)客戶的持倉(cāng)量限制分幾種形式。15、商業(yè)銀行次級(jí)債券的本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商行股權(quán)資本的債券之前。(真題)（）【參考答案】：正確【解析】商業(yè)銀行次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。16、利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。17、證券投資者所受的風(fēng)險(xiǎn)越大，其遭受的損失也越大。（）【參考答案】：錯(cuò)誤18、開(kāi)放式基金的基金份額持有人事先未選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額，基金管理人應(yīng)當(dāng)以支付現(xiàn)金的方式分配基金利潤(rùn)。（）【參考答案】：正確19、長(zhǎng)期政府債券主要用于解決短期性、臨時(shí)性資金不足問(wèn)題。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】短期政府債券主要用于解決短期性、臨時(shí)性資金不足問(wèn)題，而長(zhǎng)期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財(cái)政赤字。20、直接融資和間接融資是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的兩個(gè)基本融資方式，二者各有長(zhǎng)短、功能互補(bǔ)、相互促進(jìn)、相互平衡。（）【參考答案】：正確21、滬深300指數(shù)成分股的選擇：對(duì)樣本空間股票在最近1年(新股為上市以來(lái))的日均成交金額由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后對(duì)剩余股票按照日均總市值由高到低進(jìn)行排名，選取排名在前300名的股票作為樣本股。（）【參考答案】：正確【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P223。22、匯率的變化對(duì)那些在原材料和銷售兩方面嚴(yán)重依賴國(guó)際市場(chǎng)的國(guó)家和企業(yè)的