三月證券交易證券從業(yè)資格考試第一次考試卷含答案和解析

三月證券交易證券從業(yè)資格考試第一次考試卷含答案和解析一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。A、堅(jiān)持了解客房原則B、忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)C、為客房保密D、代理客房決策【參考答案】：D2、證券公司、資金托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（）。A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱B、證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱—證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七章第二節(jié)，P202。3、結(jié)算參與人首先需以在中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位開設(shè)（），并建立起結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。A、結(jié)算備付金賬戶B、結(jié)算保證金賬戶C、結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶D、結(jié)算頭寸賬戶【參考答案】：C【解析】結(jié)算參與人首先需以在中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位。開設(shè)結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶并建立起結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。4、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A、境內(nèi)上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民營(yíng)企業(yè)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第四節(jié)，P170。5、在深圳證券交易所，（）是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買方或賣方申報(bào)剩余量。A、匹配量B、未匹配量C、虛擬匹配量D、虛擬未匹配量【參考答案】：B【解析】在深圳證券交易所，未匹配量是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買方或賣方申報(bào)剩余量。6、根據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，基金申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市所具備的條件說法錯(cuò)誤的是（）。A、持有人不少于1000人B、募集金額不少于2億元人民幣C、基金的募集符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定D、基金必須有著穩(wěn)定的持有人【參考答案】：D7、（）將營(yíng)銷重點(diǎn)放在某一個(gè)或某幾個(gè)區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場(chǎng)占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。A、地區(qū)集中策略B、品種集中策略C、客戶集中策略D、時(shí)間集中策略【參考答案】：A【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P122。8、（）的自營(yíng)買賣，一般僅為非上市的債券買賣。A、柜臺(tái)和承銷業(yè)務(wù)中B、上市證券C、柜臺(tái)D、承銷【參考答案】：C【解析】C。柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。9、證券服務(wù)部的管理證券服務(wù)部籌建期為（）。A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、3個(gè)月D、6個(gè)月【參考答案】：C10、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料至少妥善保存（）。A、30年B、20年C、10年D、5年【參考答案】：B【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。11、下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是（）。A、開放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易B、封閉式基金的總量是不固定的C、開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金D、交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)【參考答案】：D【解析】A項(xiàng)開放式基金的交易價(jià)格不直接受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響；B項(xiàng)封閉式基金的總量是固定的；C項(xiàng)開放式基金一般不在交易所交易，而是隨時(shí)向基金管理人申購(gòu)或贖回。12、證券營(yíng)業(yè)部電腦的軟件管理包括（）。A、機(jī)型、容量、數(shù)量B、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度C、運(yùn)作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過程快捷、準(zhǔn)確D、機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠【參考答案】：B13、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立的賬戶不包括（）。A、轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶C、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶D、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶【參考答案】：D【解析】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶屬于專用資金賬戶。14、回購(gòu)交易通常在（）交易中運(yùn)用。A、遠(yuǎn)期B、現(xiàn)貨C、債券D、股票【參考答案】：C【解析】回購(gòu)交易三個(gè)考點(diǎn)：1、回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性，通常在債券交易中運(yùn)用。2、債券回購(gòu)交易就是指?jìng)I賣雙方在成交的同時(shí)，約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。3、從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。。棉花糖糖15、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱之為（）。A、交易性過戶B、證券賬戶轉(zhuǎn)讓C、集中交易過戶D、集中證券賬戶變更【參考答案】：C16、一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過（）。A、10分鐘B、30分鐘C、60分鐘D、1天【參考答案】：C【解析】熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P61。17、根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的，可以登記在（）名下。A、法定持有人B、名義持有人C、指定持有人D、證券公司營(yíng)業(yè)部【參考答案】：B【解析】根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。18、根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為（）。A、實(shí)際發(fā)行價(jià)格B、第一筆買人申報(bào)價(jià)C、平均發(fā)行價(jià)D、發(fā)行底價(jià)【參考答案】：D19、某投資者于某年1o月17日在滬市買入2手X國(guó)債(該國(guó)債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價(jià)132．75元；次年1月6日賣出，成交價(jià)130.26元。然后，于2月2日在深市買入Y股票(屬于A股)500股，成交價(jià)10.92元；2月18日賣出，成交價(jià)11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費(fèi)，對(duì)國(guó)債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0.2‰，對(duì)股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的2．8%0，股票買賣盈利為（）元。A、15.29B、0.70C、262.82D、16.13【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四節(jié)，P45。20、委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，無法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以（）為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。A、證券代碼B、證券名稱C、隨機(jī)股D、其他大盤股【參考答案】：B21、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【參考答案】：B22、2008年9月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按（）稅率征收。A、0．5‰B、1‰C、1．5‰D、2‰【參考答案】：B【解析】2008年4月24日，證券交易印花稅稅率由3‰下調(diào)為1‰。2008年9月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，故B選項(xiàng)正確。23、（）是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。A、集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略B、差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略C、無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略D、分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P121。24、關(guān)于分紅派息，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A、發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式B、分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程C、發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式D、上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進(jìn)行【參考答案】：D【解析】分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。隨后，董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。25、上海證券交易所和深圳證券交易所（）要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、股價(jià)指數(shù)等交易信息。A、每日B、每周一次C、每個(gè)交易日D、每月一次【參考答案】：C26、證券公司、資金托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（）。A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱B、證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱～證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七章第二節(jié)，P202。27、交易所通常規(guī)定的每次申報(bào)和交易的最小數(shù)量單位為（）。A、1股B、1手C、10股D、10手【參考答案】：B【解析】交易所通常會(huì)規(guī)定一個(gè)最小的申報(bào)數(shù)量作為交易單位，俗稱為“一手”，委托的數(shù)量為“一手”的整數(shù)倍。28、所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要是指（）。A、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B、管理風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D29、對(duì)于記名證券而言，完成了（），證券交易才告結(jié)束。A、清算B、交收C、證券成交D、登記過戶【參考答案】：D【解析】對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。故D選項(xiàng)正確。對(duì)于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。30、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。A、3B、5C、7D、10【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P115。31、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為（）。A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱B、證券公司一托管銀行一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C、證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱D、證券公司名稱【參考答案】：A【解析】本題主要考查賬戶名稱，是?？碱}目。32、證券營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)核算制度應(yīng)執(zhí)行（）統(tǒng)一制定的《證券公司會(huì)計(jì)制度》。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、財(cái)政部C、中國(guó)會(huì)計(jì)協(xié)會(huì)D、中國(guó)審計(jì)協(xié)會(huì)【參考答案】：B33、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。A、特定性B、證券公司與客戶必須是一對(duì)一的C、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作D、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定【參考答案】：A【解析】為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：①證券公司與客戶必須是一對(duì)一的；②具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定；③必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多。特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。34、下列選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（）。A、出具資產(chǎn)管理報(bào)告B、出具資產(chǎn)托管報(bào)告C、執(zhí)行證券公司的清算指令D、執(zhí)行證券公司的投資指令【參考答案】：B【解析】B。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)；②執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來；③監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作；④出具資產(chǎn)托管報(bào)告；⑤集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。B項(xiàng)屬于負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券公司的職責(zé)。35、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一C、滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性D、只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易【參考答案】：C36、根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，每一申購(gòu)單位為（）股。A、100B、1000C、10000D、100000【參考答案】：B【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999．9萬股。深圳證券交易所規(guī)定，申購(gòu)單位為500。股，每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。37、從2002年3月25日開始，國(guó)債交易率先采用（）。A、全價(jià)交易B、凈價(jià)交易C、凈值交易D、全值交易【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。38、上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易的倉(cāng)位控制原則要求每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的（）。A、20%B、30%C、50%D、10%【參考答案】：A【解析】累計(jì)達(dá)到20%的投資者在相應(yīng)倉(cāng)位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)。39、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是從（）中提取的。A、客戶保證金B(yǎng)、傭金收入C、稅前利潤(rùn)D、稅后利潤(rùn)【參考答案】：D40、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為（）個(gè)交易日。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：D【解析】掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，Pl48。41、我國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（）。A、從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)收入中提取B、從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收益中提取C、從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)量的一定比例繳納D、從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取【參考答案】：D【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。42、證券公司的（）是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、理事會(huì)D、股東大會(huì)【參考答案】：A43、對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【參考答案】：B【解析】單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。44、對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的債券，中國(guó)結(jié)算公司在每（）收市后計(jì)算在下一個(gè)適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A、星期一B、星期二C、星期三D、星期四【參考答案】：C45、通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于（）。A、配股申購(gòu)B、新股申購(gòu)C、基金認(rèn)購(gòu)D、現(xiàn)金紅利派發(fā)【參考答案】：B【解析】上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購(gòu)。故B選項(xiàng)正確。46、常見的內(nèi)幕交易行為有（）。A、證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B、發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述C、知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P189。47、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立公所完成（）個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：A48、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率比率是（）。A、債券面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率B、債券市值折算成債券面值的比率C、債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券面值的比率D、債券面值折算成債券市場(chǎng)價(jià)格的比率【參考答案】：A49、境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，客戶需填寫（）。A、自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表B、合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表C、機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表D、證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表【參考答案】：C【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P82。50、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月（）。A、資產(chǎn)市值B、資產(chǎn)凈值C、資產(chǎn)總值D、資產(chǎn)平均值【參考答案】：B【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值(包括上月中每個(gè)工作日的資產(chǎn)凈值)；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見。51、目前我國(guó)對(duì)（）實(shí)行T+3交割、交收方式。A、B股B、A股C、基金券D、債券【參考答案】：A52、1996年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是（）。A、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1B、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過5：1C、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%D、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50%【參考答案】：C53、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采?。ǎ┓绞竭M(jìn)行保管。A、質(zhì)押B、抵押C、第三方存管D、托管【參考答案】：D【解析】熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七章第二節(jié)，P201。54、客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。A、3B、6C、10D、15【參考答案】：A【解析】客戶應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂融資、融券合同時(shí)，向證券公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶?？蛻羧谌陂g，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。55、以下屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的有（）。A、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C、將自營(yíng)賬戶借給他人使用D、委托其他證券公司代為買賣證券【參考答案】：A56、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營(yíng)業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是（）。A、證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務(wù)B、證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)C、可以簡(jiǎn)化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率D、證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài)【參考答案】：D57、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方計(jì)算向逆回購(gòu)方返回的資金時(shí)使用的利率是（）。A、1年期國(guó)債利率B、約定回購(gòu)利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【參考答案】：B【解析】掌握債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念。見教材第九章第一節(jié)，P265。58、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采?。ǎ┓绞竭M(jìn)行保管。A、質(zhì)押B、抵押C、第三方存管D、托管【參考答案】：D59、證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該（）完成交易。A、自行對(duì)沖B、向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)C、與委托人協(xié)商對(duì)沖D、報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖【參考答案】：B【解析】證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，不能自行對(duì)沖，應(yīng)該向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。60、營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制，證券營(yíng)業(yè)部在實(shí)行財(cái)務(wù)管理時(shí)的基本要求不包括（）。A、遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策B、做好財(cái)務(wù)管理的基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)核算制度C、建立健全營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理規(guī)定、實(shí)施細(xì)則D、公開營(yíng)業(yè)部各種財(cái)務(wù)信息資料【參考答案】：D二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件為（）。A、必須為合法存續(xù)的股份有限公司B、有健全的公司組織結(jié)構(gòu)C、登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓股份的50%D、必須為有限責(zé)任公司【參考答案】：A,B,C2、深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點(diǎn)有（）。A、基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行B、基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回基金份額C、通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買人的基金份額賣出時(shí)以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交D、利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更【參考答案】：A,B,C,D【解析】教材123頁(yè)，投資者通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。3、連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情包括（）。A、證券代碼及簡(jiǎn)稱B、股價(jià)指數(shù)C、當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)D、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額【參考答案】：A,C,D【解析】B為單獨(dú)顯示。4、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是（）。A、融人資金方B、出質(zhì)債券方C、融出資金方D、賣出回購(gòu)方【參考答案】：A,B,D【解析】正回購(gòu)方（融入資金方、賣出回購(gòu)方）在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。5、證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。A、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告B、對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案C、責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報(bào)告處分結(jié)果D、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施【參考答案】：A,B,C,D6、以下關(guān)于在上海證券交易所市場(chǎng)B股送股日_程安排的說法，正確的有（）。A、申請(qǐng)材料送交日為T-5日前B、結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前C、向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-I目前D、公告刊登日為T日【參考答案】：A,B,C,D7、T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)的（）交易等。A、A股B、B股C、基金D、債券、回購(gòu)【參考答案】：A,C,D8、自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，它包括（）。A、制度建設(shè)B、行業(yè)檢查C、事先預(yù)警D、內(nèi)部監(jiān)察【參考答案】：A,B,D9、我國(guó)目前禁止將回購(gòu)資金用于（）。A、固定資產(chǎn)投資B、股本投資C、期貨市場(chǎng)投資D、調(diào)劑頭寸【參考答案】：A,B,C10、證券營(yíng)業(yè)部出納人員的崗位職責(zé)是（）。A、執(zhí)行現(xiàn)金管理規(guī)定B、執(zhí)行支票管理規(guī)定C、審核報(bào)銷憑證D、向有關(guān)部門報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表【參考答案】：A,B,C11、金融期貨主要包括（）。A、利率期貨B、股票價(jià)格指數(shù)期貨C、外匯期貨D、股票期貨【參考答案】：A,B,C12、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有（）。A、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要收取一定比例的傭金C、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要代理客戶買賣證券D、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的稅費(fèi)【參考答案】：A,B,C13、上市公司出現(xiàn)以下情形時(shí)，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示（）。A、最近兩年連續(xù)虧損B、法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)C、在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或半年度報(bào)告，公司股票已停牌兩個(gè)月D、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入連續(xù)兩年下降【參考答案】：A,B,C14、三級(jí)清算模式包含（）。A、證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B、異地資金集中清算中心C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D、投資者【參考答案】：A,B,C,D15、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A、自有資金不少于人民幣2億元B、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所C、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件E、總資本不低于10億元【參考答案】：A,B,C,D16、下列交易屬于證券交易的是（）。A、股票交易B、債券交易C、存貨單交易D、基金交易【參考答案】：A,B,D17、股份公司在新股公開發(fā)行前進(jìn)行股權(quán)登記過程中，應(yīng)向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的文件有（）。A、發(fā)起人會(huì)議或股東大會(huì)同意公開發(fā)行股票的決定B、批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件C、公司章程或公司章程草案D、招股說明書E、經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見書【參考答案】：A,B,C,D,E18、證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。A、客戶需求調(diào)查B、對(duì)客戶的一般化服務(wù)C、對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)D、客戶服務(wù)的創(chuàng)新【參考答案】：B,C,D19、我國(guó)證券清算、交割和交收業(yè)務(wù)所遵循的原則是（）。A、實(shí)物交收原則B、凈額清算原則C、銀貨對(duì)付原則D、法人結(jié)算原則E、及時(shí)交收原則【參考答案】：B,C20、關(guān)于證券公司營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)分離制度，下列說法錯(cuò)誤的有（）。A、前臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理B、后臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷C、前后臺(tái)人員不得兼職D、營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門不得兼職或混合操作【參考答案】：A,B【解析】證券公司營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離，前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷，后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理，前后臺(tái)人員不得兼職；營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門或崗位人員要求嚴(yán)格分離，不得兼職或混合操作；電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。故AB選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券營(yíng)業(yè)部電腦管理的內(nèi)容包括（）。A、電腦機(jī)型B、電腦容量C、電腦數(shù)量D、行情分析系統(tǒng)【參考答案】：A,B,C,D2、下列關(guān)于委托價(jià)格的說法，正確的有（）。A、限價(jià)委托可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃B、市價(jià)委托沒有價(jià)格上的恨制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高C、市價(jià)委托只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格D、限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31。3、以下屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A、集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”B、特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)C、通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作D、投資范圍有限定性和非限定性之分【參考答案】：B,C【解析】BC。A選項(xiàng)應(yīng)改為：綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”；D選項(xiàng)屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。4、證券營(yíng)業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的（）。A、合法性B、合理性C、一致性D、及時(shí)性【參考答案】：A,C5、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列（）折算率進(jìn)行折算。A、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%B、ETF折算率最高不超過90%C、國(guó)債折算率最高不超過95%D、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié)，P244。6、深圳證券交易所規(guī)定首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的是（）。A、首次公開上市發(fā)行的股票B、增發(fā)上市的股票C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所認(rèn)定的其他情形【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P41。7、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（）。A、即時(shí)交易B、現(xiàn)貨交易C、遠(yuǎn)期交易D、期貨交易【參考答案】：B,C,D【解析】熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P：5。8、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍應(yīng)與證券公司的（）相匹配。A、投資經(jīng)驗(yàn)B、公司規(guī)模C、風(fēng)險(xiǎn)控制水平D、管理能力【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P206。9、股票網(wǎng)上發(fā)行具有（）優(yōu)點(diǎn)。A、經(jīng)濟(jì)性B、高效性C、安全性D、穩(wěn)定性【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P145。10、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有（）。A、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》B、《客戶須知》C、《證券交易委托代理協(xié)議》D、《客戶交易結(jié)算資金存管合同》【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程。見教材第四章第一節(jié)，P73。11、證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到（）。A、設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)C、在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素D、在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。見教材第二章第三節(jié)，P35。12、以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。A、政府機(jī)構(gòu)B、金融機(jī)構(gòu)C、企業(yè)及事業(yè)法人D、各類基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P6。13、根據(jù)證券價(jià)格對(duì)信息的反映程度，可以將證券市場(chǎng)分為（）。A、強(qiáng)式有效市場(chǎng)B、半強(qiáng)式有效市場(chǎng)C、弱式有效市場(chǎng)D、無效市場(chǎng)【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P12、P13。14、對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)確定發(fā)行價(jià)格后，資金解凍日網(wǎng)上申購(gòu)資金解凍，中簽投資者將獲得的申購(gòu)余款包括（）。A、申購(gòu)價(jià)格與發(fā)行價(jià)格上限之間的差額部分B、申購(gòu)價(jià)格與發(fā)行價(jià)格之間的差額部分C、未中簽部分D、發(fā)行價(jià)格下限與上限之間的差額部分【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P147。15、申請(qǐng)資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請(qǐng)人需先（）。A、填寫“客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)”B、修改密碼、清密C、辦理撤銷指定交易手續(xù)D、辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)【參考答案】：C,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P101。16、對(duì)于以下（）情況，營(yíng)業(yè)部應(yīng)要求客戶按規(guī)定更正登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息、辦理休眠賬戶激活或不合格賬戶規(guī)范手續(xù)后，方可為其辦理新開資金賬戶手續(xù)。A、不合格賬戶B、客戶名稱與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致C、有效身份證明文件號(hào)碼與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致D、在登記結(jié)算系統(tǒng)作單獨(dú)管理的休眠賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P93。17、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來自（）。A、內(nèi)部B、外部C、硬件設(shè)備D、軟件【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類。見教材第四章第四節(jié)，PP132。18、上海證券交易所和深圳證券交易所都編制（）等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行情發(fā)布。A、分類指數(shù)B、綜合指數(shù)C、成分指數(shù)D、行業(yè)指數(shù)【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63～64。19、證券公司不得接受本公司（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A、董事B、監(jiān)事C、從業(yè)人員D、從業(yè)人員配偶【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P203。20、證券交易所的組織形式有（）。A、會(huì)員制B、公司制C、集合制D、股份制【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P9。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、在證券交易過程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的，它與投資者預(yù)期收益目標(biāo)回發(fā)生偏離。這種偏離只可能是負(fù)的（實(shí)際收益低于投資者的預(yù)期目標(biāo)）?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤2、國(guó)債買斷式回購(gòu)初始結(jié)算實(shí)行中國(guó)結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間的貨銀對(duì)付制度。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：A【解析】國(guó)債買斷式回購(gòu)初始結(jié)算實(shí)行中國(guó)結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間的貨銀對(duì)付制度。3、證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照合同約定的時(shí)間和方式，查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。（）【參考答案】：正確4、證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。（）【參考答案】：正確5、選擇交易方式的自主性是指證券公司自主決定是否買入或者賣出某種證券。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】交易行為的自主性是指證券機(jī)構(gòu)自主決定是否買入或賣出某種證券；交易方式的自主性是指證券機(jī)構(gòu)自主決定是通過交易所買賣，還是通過其他場(chǎng)所買賣。6、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。（）【參考答案】：正確7、補(bǔ)辦原號(hào)碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。（）【參考答案】：錯(cuò)誤8、資金交收首先滿足一級(jí)市場(chǎng)交收，然后滿足二級(jí)市場(chǎng)交收。（）【參考答案】：錯(cuò)誤9、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P297。10、競(jìng)價(jià)發(fā)行的缺點(diǎn)是股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。（）【參考答案】：正確11、目前我國(guó)證券交易印花稅是實(shí)行向成交雙方雙向收取的。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【參考答案】×【解析】印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。我國(guó)證券交易的印花稅稅率標(biāo)準(zhǔn)曾滲次調(diào)整。從2008年9月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。本題的表述錯(cuò)誤。12、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)——監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的四級(jí)體制設(shè)立。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第四條規(guī)定，建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。13、根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若集合競(jìng)價(jià)過程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若集合競(jìng)價(jià)過程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，深交所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)；上交所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。14、以券融資者在回購(gòu)到期時(shí)的反向交易中處于賣出債券的地位。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。以券融資者在回購(gòu)到期時(shí)的反向交易中處于買入債券的地位。15、違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易只能引起合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易可能導(dǎo)致管理風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。16、每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買斷式回購(gòu)品種履約金比率的乘積。（）【參考答案】：正確17、中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購(gòu)費(fèi)率，以申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購(gòu)所得基金份額。（）【參考答案】：正確18、營(yíng)業(yè)部提取專用基金時(shí)，應(yīng)依規(guī)定的比例為基礎(chǔ)按自身情況上下調(diào)節(jié)實(shí)際提取比例。（）【參考答案】：錯(cuò)誤19、采用場(chǎng)外無形席位報(bào)盤方式，與場(chǎng)內(nèi)有形席位報(bào)盤相比較，交易速度有了提高。（）【參考答案】：正確20、股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件的，亦可以恢復(fù)上市交易。21、對(duì)于基準(zhǔn)指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】對(duì)于基準(zhǔn)指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)。22、交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率，調(diào)整后的履約金比率，要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率，調(diào)整后的履約全比率，只適用于調(diào)整后的交易，不追溯調(diào)整。23、買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為人民幣1000元或其整數(shù)倍。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。24、標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易13或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。（）【參考答案】：正確【解析】標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券