2022年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)綜合練習(xí)試卷A卷附答案

2022年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)綜合練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共70題）1、托管人應(yīng)持續(xù)滿(mǎn)足的條件包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②⑤【答案】A2、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、誠(chéng)信信息的查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存()年。A.2B.3C.5D.10【答案】C4、(2018年真題)公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.五萬(wàn)以上二十萬(wàn)元以下B.十萬(wàn)以上二十萬(wàn)元以下C.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下D.十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下【答案】C5、下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是（）。A.《客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法》B.《證券法》C.《證券登記結(jié)算管理辦法》D.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》【答案】B6、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到（）以上，應(yīng)當(dāng)回避。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B7、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D8、（）情形下，不必滿(mǎn)足以下規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A.在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化專(zhuān)業(yè)投資者B.向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)D.向?qū)Ｍ顿Y者履行信息告知義務(wù)【答案】D9、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、下列有關(guān)股票發(fā)行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起入股票”字樣C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票D.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票【答案】B11、股份有限公司的股東大會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)主持，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（）以上董事共同推舉1名董事主持。A.2/3B.半數(shù)C.1/3D.全體【答案】B12、關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.單位非法吸收公眾存款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國(guó)家金融管理秩序C.非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過(guò)失D.非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為【答案】C13、證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是()。A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)B.土地使用權(quán)C.貨幣D.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)【答案】D15、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每年（）前將上一年度參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。A.1月30日B.4月30日C.9月30日D.12月31日【答案】B17、公司對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)（）進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)考核。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D18、經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)可依照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D19、以下情形不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是合伙協(xié)議另有約定的除外B.有限合伙人可以自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本有限合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前2個(gè)月通知其他合伙人【答案】D20、（2017年真題）下列關(guān)于擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶(hù)、處理未A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A22、（）是指客戶(hù)在證券公司開(kāi)立的，用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。A.客戶(hù)信用資金臺(tái)賬B.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)C.客戶(hù)信用證券臺(tái)賬D.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)【答案】A23、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理員代表所在機(jī)構(gòu)行使的職責(zé)包括（）。A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④【答案】C24、托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶(hù)金融債券，取得違法所得55萬(wàn)元，則中國(guó)人民銀行應(yīng)對(duì)其采取（）的處罰措施。A.沒(méi)收違法所得B.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款【答案】C25、對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的（）內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C26、根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，甲證券公司證券分析師李某不符合執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的行為是（）。A.李某的配偶擔(dān)任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研究報(bào)告中對(duì)上述事實(shí)進(jìn)行披露B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨(dú)立董事的請(qǐng)求C.李某擔(dān)任乙證券投資咨詢(xún)公司的證券研究員D.李某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，發(fā)生了自身的利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突的情形，李某主動(dòng)向公司報(bào)告該事項(xiàng)【答案】C27、公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C28、證券公司向客戶(hù)融資，應(yīng)當(dāng)使用()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅳ【答案】D29、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。A.不得為客戶(hù)違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息，防范公司及其工作人員利用該信息買(mǎi)賣(mài)證券、建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，或者泄露該信息C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送D.建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系【答案】D30、證券公司應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的約定購(gòu)回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財(cái)務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶(hù)、單一證券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。A.凈資本B.凈利潤(rùn)C(jī).凈資產(chǎn)D.總資產(chǎn)【答案】A31、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人保密與培訓(xùn)制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D32、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.有公司住所C.有公司名稱(chēng)和符合要求的組織機(jī)構(gòu)D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額【答案】D33、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】C34、保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或者保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取《辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格（）個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或者保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人。A.3B.6C.9D.12【答案】A35、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶(hù)及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C37、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制B.董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項(xiàng)和投資品種C.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)D.自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)【答案】B38、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須做到（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D40、下列屬于證券公司各類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容的是（）。A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤【答案】B41、(2019年真題)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C42、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)包括薪酬與提名委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向（）負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向（）提交工作報(bào)告。A.董事會(huì)；監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)；股東會(huì)C.股東會(huì)；股東會(huì)D.董事會(huì)；董事會(huì)【答案】D43、下列關(guān)于證券研究報(bào)告的利益沖突防范機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)C.發(fā)布證券研究報(bào)告訛誤的相關(guān)人員，可以同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D.發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易【答案】C44、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)（）的，屬于公司的內(nèi)幕信息。A.40％B.25％C.30％D.15％【答案】C45、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)（）、客戶(hù)回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A46、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）A.在交易所上市交易超過(guò)2個(gè)月B.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元D.股東人數(shù)不少于4000人【答案】A47、證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的()。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A48、申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者參與境外投資，應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，具備最近（）年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。A.5B.4C.3D.2【答案】C49、證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有（）出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。A.律師事務(wù)所B.審計(jì)事務(wù)所C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所【答案】D50、（2016年真題）股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】C51、（2020年真題）下列屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B52、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.③④B.②④C.①③D.①②③④【答案】C53、下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品涉及剛性?xún)陡兜恼f(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】C54、證券行業(yè)文化建設(shè)不包括哪個(gè)層次（）。A.行為層B.組織層C.風(fēng)險(xiǎn)層D.觀念層【答案】C55、對(duì)擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，A.非法募集資金金額的3%B.非法募集資金金額的10%C.20萬(wàn)元D.200萬(wàn)元【答案】A56、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令等欺詐客戶(hù)行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C57、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C58、對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A59、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追訴（）。A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元的B.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶(hù)以上的C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到100萬(wàn)元D.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元【答案】D60、誠(chéng)信信息的查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存()年。A.2B.3C.5D.10【答案】C61、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員（）的管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B62、按照《上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控（）的交易行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B63、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶(hù)的表述，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)正確的做法是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是()。A.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益B.未了結(jié)