員工合規(guī)手冊(cè)

和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司 (試行)本《員工合規(guī)手冊(cè)》為內(nèi)部資料，其涉及的所有資料和信息為公司專(zhuān)有，屬保密信息。任何員工未經(jīng)公司書(shū)面許可不得以任何形式(包括復(fù)制、刊登、引用或提供等)將本手冊(cè)的全部或部分內(nèi)容直接或間接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或間接、全部或部分、口頭或書(shū)面地披露給公司以外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)。名詞解釋 -2-基本規(guī)定 -3- 合規(guī)管理基本原則 -4-合規(guī)管理組織架構(gòu) -5-合規(guī)職責(zé) -7- 合規(guī)制度 -15-制度 -16- 證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則(八要十不準(zhǔn)) -17- 工作 -25-名詞解釋一、合規(guī)，指證券公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則(以下統(tǒng)稱(chēng)“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”)?；疽?guī)定合規(guī)理念全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起合規(guī)目標(biāo)面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，保障公司的經(jīng)營(yíng)管理和所有員工的執(zhí)業(yè)行為符合法合規(guī)管理基本原則和責(zé)上避免與其所承擔(dān)的其他職責(zé)產(chǎn)生利益沖突。合規(guī)管理組織架構(gòu)證證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)區(qū)域合規(guī)專(zhuān)員合規(guī)風(fēng)控部稽核審計(jì)部信息技術(shù)中心計(jì)劃財(cái)務(wù)部清算存管部市場(chǎng)業(yè)務(wù)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部研究發(fā)展部辦公室人力資源部各營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理層合規(guī)總監(jiān)股東會(huì)監(jiān)事會(huì)董事會(huì)合規(guī)崗注1：實(shí)線為行政匯報(bào)路線注2：虛線為業(yè)務(wù)匯報(bào)路線合規(guī)職責(zé)董事會(huì) (一)審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理制度； (二)審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)； (三)領(lǐng)導(dǎo)并監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理層有效實(shí)施合規(guī)管理； (四)任免和考核合規(guī)總監(jiān)，并確定其報(bào)酬及其激勵(lì)方式； (五)確保合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)的獨(dú)立性，避免其合規(guī)職責(zé)與其承擔(dān)的 (六)為合規(guī)總監(jiān)與董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層和各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)有效溝通 (七)公司董事聽(tīng)取并審議合規(guī)總監(jiān)提交的合規(guī)報(bào)告，簽署確認(rèn)意見(jiàn)， (八)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他合規(guī)管理職責(zé)。監(jiān)事會(huì)高級(jí)管理層 (一)根據(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)的合規(guī)管理基本制度，建立健全公司合規(guī)管理的 (二)為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門(mén)履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財(cái)； (三)主動(dòng)執(zhí)行合規(guī)管理制度并作出表率，倡導(dǎo)和推進(jìn)公司合規(guī)文化建 (四)及時(shí)、有效識(shí)別和管理公司所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī) (五)簽署公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的中期合規(guī)報(bào)告、年度合規(guī)報(bào)告，并保 (六)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、公司章程和董事會(huì)規(guī)定的其他合規(guī)職各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu) (一)執(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，執(zhí)行公司合規(guī)管理制度，對(duì)本單位工作 (三)對(duì)本單位合規(guī)管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規(guī) (四)發(fā)現(xiàn)本單位違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī) (五)組織本部門(mén)員工的合規(guī)培訓(xùn)； (六)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。全體員工 (一)認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟練掌握與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，并 (二)主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)； (三)對(duì)執(zhí)業(yè)行為中遇到的合規(guī)問(wèn)題，主動(dòng)尋求合規(guī)咨詢(xún)、合規(guī)審查等 (四)拒絕執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為，并主動(dòng)向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī) (五)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)和合 (六)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。合規(guī)管理組織合規(guī)總監(jiān) (三)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合 (四)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī) (五)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司 (六)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事 (七)為公司決策層、管理層、各部門(mén)及各分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢(xún)、組營(yíng)管理層培育合規(guī)文化； (八)按規(guī)定組織擬定中期合規(guī)報(bào)告和年度合規(guī)報(bào)告，提交董事會(huì)審議 (九)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的規(guī)定不明確，難以對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作出判斷時(shí)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織咨 (十)組織實(shí)施公司反洗錢(qián)和信息隔離墻制度； (十一)處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)。 (十二)將出具的合規(guī)審查意見(jiàn)、提供的合規(guī)咨詢(xún)意見(jiàn)、簽署的公司文 (十三)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。合規(guī)管理部門(mén) (一)協(xié)助合規(guī)總監(jiān)監(jiān)督公司相關(guān)部門(mén)執(zhí)行內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則。 (二)為公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)提供日常合規(guī)建議及咨詢(xún)，指導(dǎo)公司 (三)對(duì)公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)提供合規(guī)建議，識(shí)別和評(píng)估其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)； (四)組織相關(guān)部門(mén)梳理并評(píng)估制度和流程的合規(guī)性； (六)通過(guò)適當(dāng)?shù)募夹g(shù)手段和方式，對(duì)公司相關(guān)業(yè)務(wù)及員工行為等的合 (七)協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實(shí)施公司反洗錢(qián)和信息隔離墻制度； (八)獨(dú)立組織或聯(lián)合其他部門(mén)進(jìn)行合規(guī)檢查； (九)協(xié)助合規(guī)總監(jiān)處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉 (十)其他職責(zé)。合規(guī)聯(lián)系人合規(guī)聯(lián)系人具體負(fù)責(zé)所在單位與合規(guī)風(fēng)控部的溝通和信息交流及本單括：(一)接受合規(guī)風(fēng)控部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)并負(fù)責(zé)所在單位與合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行信息 (二)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司合規(guī)管理制度的要求，組織建立或修訂 (三)組織對(duì)所在單位的合規(guī)管理的有效性進(jìn)行自評(píng)，并按照公司規(guī)定 (四)組織所在單位員工學(xué)習(xí)法律法規(guī)及公司的各項(xiàng)合規(guī)管理制度； (五)發(fā)現(xiàn)所在單位違反法律法規(guī)、公司合規(guī)管理制度或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) (六)負(fù)責(zé)處理所在單位涉及的反洗錢(qián)工作，并按要求向公司相關(guān)部門(mén) (七)公司規(guī)定的其他合規(guī)管理工作。合規(guī)風(fēng)控部對(duì)各業(yè)務(wù)部門(mén)或各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)聯(lián)系人的合規(guī)管理工作進(jìn)合規(guī)制度公司合規(guī)管理制度一、和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司章程二、和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司合規(guī)管理基本制度三、和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司違規(guī)投訴舉報(bào)辦法(試行)四、和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司合規(guī)問(wèn)責(zé)制度(試行)五、和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司反洗錢(qián)制度(試行)員工職業(yè)規(guī)范證券從業(yè)人員行為操守(十六字)遵紀(jì)守法勤勉盡責(zé)廉潔自律文明服務(wù)員工職業(yè)道德理解和支持。證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則(八要十不準(zhǔn))更改；交易情況；業(yè)務(wù)規(guī)范 (一)違反或協(xié)助他人違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章； (二)從事超越經(jīng)營(yíng)范圍的業(yè)務(wù)； (三)從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等證券欺詐活動(dòng)； (四)惡意競(jìng)爭(zhēng)，貶損同行； (五)破壞行業(yè)信譽(yù)，損害共同利益； (六)進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性宣傳； (七)以爭(zhēng)奪客戶(hù)或項(xiàng)目為直接目的而聘用其他公司的員工； (八)在業(yè)務(wù)活動(dòng)中為自己或他人謀取不當(dāng)利益。 (一)編造或散布虛假信息或未經(jīng)正式披露的內(nèi)部信息，誤導(dǎo)投資者； (二)欺詐客戶(hù)； (三)向客戶(hù)作出盈虧承諾； (四)泄露客戶(hù)資料； (五)接受客戶(hù)的全權(quán)委托； (六)違規(guī)向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券。 (一)提供存在虛假信息、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的投資分析、預(yù)測(cè)或 (二)在同一時(shí)點(diǎn)上就同一事項(xiàng)提供相反或矛盾的投資分析、預(yù)測(cè)或建 (三)利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)； (四)欺騙或強(qiáng)制客戶(hù)接受證券投資咨詢(xún)服務(wù)； (五)違規(guī)代理客戶(hù)從事證券買(mǎi)賣(mài)； (六)在證券咨詢(xún)活動(dòng)中，向客戶(hù)承諾投資收益及與客戶(hù)約定利益分成合規(guī)管理機(jī)制合規(guī)審查合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)督公司所屬各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)風(fēng)控部的要求定期提供合規(guī)自查報(bào)合規(guī)風(fēng)控部可以獨(dú)立組織或聯(lián)合稽核審計(jì)部等部門(mén)對(duì)公司所屬各部門(mén)合規(guī)咨詢(xún)和合規(guī)培訓(xùn)負(fù)責(zé)。公司辦公系統(tǒng)中應(yīng)建立專(zhuān)門(mén)的合規(guī)信息查詢(xún)和交流系統(tǒng)——合規(guī)與風(fēng)合規(guī)報(bào)告 (一)公司合規(guī)管理的基本情況； (二)合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況； (三)公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及整改情況； (四)公司合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況； (五)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或公司認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。發(fā)生證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織規(guī)定的情形，以及合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在外部溝通和協(xié)調(diào)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)風(fēng)控部作為公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自