2023年甘肅省證券從業(yè)資格證證券市場證券市場的產生考試試題

2023年甘肅省證券從業(yè)資格證《證券市場》：證券市場的產生考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、證券交易所上市公司股票交易實行退市風險警示的情形不涉及__。A．處在股票恢復上市交易日至其恢復上市后首個年度報告披露日期間B．因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被證監(jiān)會責令改正，在規(guī)定期限未改正C．法院受理公司破產案件，也許依法宣告公司破產D．在法定期限內未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月2、下列__情形是操縱證券市場罪。A．非法獲取證券內幕信息B．編造重大虛假內容C．操縱證券交易價格，獲取不合法利益D．隱瞞重要事實的財務會計報告3、以下關于證券公司自營業(yè)務的特點，說法錯誤的是__。A．交易行為的自主性B．交易的風險性C．利潤的可觀性D．收益的不穩(wěn)定性4、關于基金，下列說法對的的是__。A．國債基金是以國債為重要投資對象的證券投資基金，風險較高B．貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金C．黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關產業(yè)的證券為重要投資對象的基金；收益率一般隨貴金屬的價格波動而變化，不穩(wěn)定D．指數基金的特點是它的投資組合等同于市場價格指數的權數比例5、申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料提交至__。A．國資委B．財政部C．中國人民銀行D．發(fā)改委6、關于投資者參與證券交易所債券質押式回購，下列說法錯誤的是（）。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標準券余額局限性的，債券回購的申報無效 B．證券營業(yè)部有權對投資者的回購交易進行審查，并擬定其債券回購交易的最大融資額度 C．證券營業(yè)部接受投資者債券質押式回購交易委托時，應事先向投資者提交“債券回購交易申請表” D．投資者進行回購交易時，應提交有效簽署的“債券回購交易申請表”7、發(fā)審委委員由有關行政機關、行業(yè)自律組織、研究機構和高等院校等推薦，由__聘任。A．中國證監(jiān)會B．中國證券業(yè)協會C．研究機構D．科研院所8、屬于證券投資基金收益的是（）。A．基金投資所得股息B．基金對投資人的分紅C．基金管理費D．基金托管費9、相關關系是指指標變量之間__的依存關系。A．擬定D．不擬定C．共生D．因果10、S公司發(fā)行認股權證，每股認股權證的認股價格為20己，每份認股權證可以換為10股該公司的普通股，該公司的股票目前市場為40元，則目前該公司每份認股權證的內在價值為__A．20元B．40元C．200元D．2元

11、下列不屬于上海證券交易所股價指數中樣本指數類的是__。A．上證公司治理指數B．上證180金融股指數C．上證紅利指數D．上證A股指數12、關于證券資產管理業(yè)務，下列表述對的的是__。A．證券公司是以資產管理人的身份出現的B．進行資產管理業(yè)務的依據僅僅是法律、法規(guī)C．只為投資者提供證券的投資管理服務D．目的是實現證券市場的秩序化13、目前我國期貨合約以熔斷價格或漲跌板價格申報的，成交撮合實行的原則為__。A．價格優(yōu)先和時間優(yōu)先B．平倉優(yōu)先和時間優(yōu)先C．價格優(yōu)先和平倉優(yōu)先D．申報優(yōu)先和價格優(yōu)先14、下列各項屬于開放式基金特有的風險的是（）。A．市場風險B．管理風險C．技術風險D．巨額贖回風險15、我國的一次還本付息債券可視為__。A．附息債券B．無息債券C．貼現債券D．都不對的16、上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。A．1000B．5000C．10000D．5000017、股份有限公司董事長和副董事長由董事會以全體董事的__選舉產生。A．超過1/2B．超過2/3C．超過3/4D．全體一致18、證券持有人持有的證券上市交易前，應當所有托管在__。A．證券交易所B．證券公司C．股票發(fā)行公司D．證券登記結算機構19、下列__不是深圳證券交易所質押式公司債回購交易品種。A．1天B．3天C．7天D．14天20、監(jiān)察稽核采用__相結合的方式進行。A．不定期檢查與事先告知的臨時檢查B．不定期檢查與不告知的臨時檢查C．定期檢查與事先告知的臨時檢查D．定期檢查與事先不告知的臨時檢查21、下列屬于深證交易所的綜合指數的是__。A．深證成分股指數B．深證A股指數C．深證綜合指數D．深證B股指數22、我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后，期限在2023以上，發(fā)行之日起（）年內不可贖回的債券。A．3B．5C．10D．723、銀行本票、支票是一種__。A．商品證券B．資本證券C．貨幣證券D．憑證證券24、（）是指保持資產組合中各類資產的固定比例。A．投資組合保險策略B．買入并持有戰(zhàn)略C．動態(tài)資產配置D．恒定混合策略25、根據2023年上海證券交易所公布的最新行業(yè)分類，滬市841家上市公司分為__大行業(yè)。A．2B．5C．10D．15二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、下列關于證券投資基金的描述，對的的是（）。A．由基金托管人管理B．福利基金、科技發(fā)展基金等都屬于證券投資基金C．通過公開發(fā)售基金份額籌集資金D．由社會保障基金和社會保險基金組成2、__屬于資產評估報告正文的內容。A．評估資產的匯總表B．評估方法和計價標準C．評估機構和評估人員資格證明文獻的復印件D．評估資產的明細表3、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向__發(fā)行的股票應當是記名股票。A．發(fā)起人B．私人投資者C．法人D．社會公眾4、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為__。A．股票股息B．財產股息C．負債股息D．建業(yè)股息5、金融衍生工具產生的最基本因素是__。A．避險B．利潤驅動C．金融自由化D．新技術革命6、平衡型基金的特點涉及__。A．只注重股票的潛在增長性B．既注重資本增值又注重當期收入C．風險、收益介于成長型基金和收入型基金之間D．以追求資本增值為基本目的7、關于基金管理公司的業(yè)務特點，下列說法對的的是__。A．與具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構相比，經營風險較高B．收入重要來自以資產規(guī)模為基礎的征詢費C．核心競爭力來自投資管理能力D．業(yè)務對時間與準確性的規(guī)定很高，任何失誤與遲誤都會導致很大問題8、基金管理公司內部控制的基本規(guī)定涉及__。A．嚴格授權控制B．強化內部監(jiān)察稽核控制C．建立完善的崗位責任制度D．建立完善的信息披露制度9、關于股票投資價值的估值，下面敘述對的的是__。A．最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、鈔票流折現。以及經濟價值對利息，稅收、折舊攤銷前利潤B．對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具C．成長型的股票也能采用股息率的方法D．在股票估值中，公司治理結構和管理層素質等非定量指標不如財務指標來得重要10、在短期國庫券無風險利率的基礎上，我們可以發(fā)現規(guī)律但不涉及__。A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低B．股票的收益率一般低于債券C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會減少或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償D．不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償

11、根據規(guī)定，證券過戶登記分為證券交易所集中交易過戶登記，和非集中交易過戶登記劃分的依據是__。A．交易形式B．證券交易的品種C．引發(fā)變更登記需求D．證券交易公司12、根據證券營業(yè)部內部控制的相關規(guī)定，證券營業(yè)部的業(yè)務差錯按照業(yè)務性質可分為__。A．出納差錯B．交易差錯C．事故性差錯D．責任性差錯E．技術性差錯13、基金信息披露應滿足（）規(guī)定。A．通俗性B．真實性C．時效性D．全面性14、關于記賬式債券的論述不對的的是__。A．我國1994年開始發(fā)行記賬式債券B．上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以運用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券C．投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶D．記賬式債券是有實物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高15、指數化的方法涉及__。A．二次項法B．優(yōu)化法C．方差最小化法D．分層抽樣法16、假如債券按單利計算，并且一次還本附息，其價格決定公式為__(面值為M)。A．P=M(1+in)/(1+rn)B．P=Min/(1+rn)C．P=M(1+i)n/(1+r)nD．P=Min/(1+r)n17、中國證監(jiān)會對證券公司違反經紀業(yè)務的處罰不涉及__。A．警告B．罰款C．暫停其從事證券業(yè)務D．記過18、集合資產管理計劃推廣期間，應當由__負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的所有賬戶和資金。A．托管銀行B．證券公司C．推廣機構D．結算托管部門19、下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的監(jiān)事B．發(fā)行人的打字員C．持有公司10%股份的股東D．公司的實際控制人20、債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的__憑證。A．債權債務B．所有權、使用權C．權利義務D．轉讓權21、債券發(fā)行方式有__。A．定向發(fā)行B．承購包銷C．招標發(fā)行D．對一般投資者上網發(fā)行和對法人配售相結合的發(fā)行方式22、全國銀行間債券質押式回購期限最長