2023年證券知識競賽考試參考題庫大全-下（600題）

PAGEPAGE1572023年證券知識競賽考試參考題庫大全-下（600題）一、單選題1.上市公司應當在（）進行“重大風險提示”。A、重組報告書扉頁中B、重組報告書目錄次頁中C、重組報告書尾頁中答案：A2.從事內(nèi)幕交易且違法所得高于50萬元的,最低可處違法所得（）罰款。A、1倍B、3倍C、5倍D、10倍答案：A3.一般不屬于“白馬股”特征的是（）。A、長期績優(yōu)B、短期內(nèi)價格大幅上漲C、具有較高投資價值D、回報率高答案：B4.不屬于私募基金的合格投資者的是（）。A、凈資產(chǎn)15000萬元的單位B、金融資產(chǎn)350萬元的個人C、擁有價值二百萬元房產(chǎn)的個人D、近三年年均收入60萬元的個人答案：C5.虛假陳述案件中，投資者可以索賠的范圍不包括（）。A、投資差額損失B、投資差額損失部分的傭金C、投資差額損失部分的印花稅D、投資機會損失答案：D6.道·瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為三類，為工業(yè)、運輸業(yè)和（）A、消費業(yè)B、金融業(yè)C、公共事業(yè)D、農(nóng)業(yè)答案：C7.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)（）等情形的,及時披露。A、變更會計政策B、五分之一的監(jiān)事發(fā)生變動C、持股1%股東的股份被凍結D、以上三項答案：A8.私募基金信息披露規(guī)則由（）制定。A、基金業(yè)協(xié)會B、證監(jiān)會C、證券交易所答案：A9.按照組織方式，金融市場可分為（）。A、債權市場和權益市場B、一級市場和二級市場C、場內(nèi)市場和場外市場D、貨幣市場和資本市場答案：C10.以下哪只產(chǎn)品不為跨市場股票ETF產(chǎn)品?A、滬深300ETFB、中證500ETFC、上證50ETFD、科技100ETF答案：C11.下列各項不屬于金融期貨交易制度的是（）A、盯市制度B、連續(xù)交易制度C、強行平倉制度D、保證金制度答案：B12.以下哪一項屬于ETF產(chǎn)品的優(yōu)點?A、投資邏輯極其復雜B、投資成本較高C、流動性差D、資產(chǎn)配置效率高答案：D13.關于零息票債券，下列說法錯誤的是（）。A、債券的票面利率為0B、債券以低于面值的價格發(fā)行C、投資者的收益為發(fā)行價與面值之間的價差D、債券以高于面值的價格發(fā)行答案：D14.下列屬于基金投資交易過程中的主要風險的是（）A、市場風險B、投資組合風險C、匯率風險D、利率風險答案：B15.收購人應在要約收購報告書中披露要約收購完成后的后續(xù)計劃，包括（）。A、被收購上市公司分紅政策的重大變化B、任何對上市公司業(yè)務和組織結構有影響的計劃答案：A16.基金銷售機構應當于每一年度結束之日起（）完成年度監(jiān)察稽核報告。A、11個月內(nèi)B、2個月內(nèi)C、13個月內(nèi)答案：C17.不屬于中央銀行貨幣政策工具的“三大法寶”的是（）A、存款準備金率B、再貼現(xiàn)C、公開市場業(yè)務D、再貸款業(yè)務答案：D18.基金份額持有人大會可以（）。A、分享基金財產(chǎn)收益B、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)C、依法轉(zhuǎn)讓持有的基金份額D、決定更換基金管理人答案：D19.參與某次科創(chuàng)板IPO戰(zhàn)略配售的投資者不得參與（）A、當次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行B、當次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行C、以上兩項答案：C20.一般債券的價格與市場利率變動關系是（）A、反方向變動B、正方向變動C、無關答案：A21.股票的（），是股票未來收益的現(xiàn)值。A、清算價值B、內(nèi)在價值C、賬面價值D、票面價值答案：B22.滬市上市公司從事一般圖書出版業(yè)務，應當披露的信息不包括（）A、主要教材教輔的發(fā)行量B、一般圖書出版業(yè)務的主要成本費用C、公司競爭優(yōu)勢D、優(yōu)勢━般圖書出版相關情況答案：A23.為了維護投資者權益，期貨公司或其子公司不應當（）。A、遵循審慎展業(yè)基本原則B、具有健全的公司治理結構C、在特定情況下進行內(nèi)幕交易D、合規(guī)管理制度完備答案：C24.（）應當對科創(chuàng)板股票投資者進行適當性管理。A、上交所B、上交所會員C、中證協(xié)D、證監(jiān)會答案：B25.北交所行業(yè)咨詢委員會委員（），應當及時提出回避。A、提供咨詢意見的事項與自身利益相關B、提供咨詢意見的事項可能存在利益沖突的C、以上兩項答案：C26.連續(xù)90日以上持有（）的股東可自行召集和主持股東大會。A、3%以上股份B、20%以上股份C、30%以上股份D、10%以上股份答案：D27.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由（）自行負責。A、發(fā)行人B、投資者答案：A28.（）的股息率是固定的。A、參與優(yōu)先股票B、非參與優(yōu)先股票C、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D、可調(diào)整優(yōu)先股股票答案：B29.以下不屬于風險專業(yè)語言的是（）A、風險積累B、對沖風險C、風險轉(zhuǎn)移D、風險資本答案：A30.回購交易通常在（）交易中運用。A、遠期B、債券C、現(xiàn)貨D、股票答案：B31.（）實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。A、A股B、B股C、債券D、權證答案：B32.典型的認知啟發(fā)式不包括（）A、可得性啟發(fā)式B、代表性啟發(fā)式C、聯(lián)想性啟發(fā)式D、調(diào)整與錨定啟發(fā)式答案：C33.上市公司相關承諾人應嚴格履行其作出的各項承諾，（）承諾可以變更或豁免。A、履行承諾不利于維護上市公司權益的B、依照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定作出的承諾答案：A34.為切實保障投資者的合法權益，控股股東、實際控制人要維護上市公司的（）A、盈利性B、公正性C、可持續(xù)發(fā)展D、獨立性答案：D35.股票的（）是股票的面值。A、票面價值B、賬面價值C、內(nèi)在價值D、清算價值答案：A36.新三板創(chuàng)新層掛牌公司擬變更股票交易方式，應由（）作出決議。A、股東大會B、董事會C、監(jiān)事會D、戰(zhàn)略決策會答案：A37.債券流通市場可進一步分為場內(nèi)交易市場和場外交易市場是依據(jù)（）形式。A、市場遠近B、市場組織C、債券發(fā)行規(guī)模D、交易規(guī)則答案：B38.投資者傾向于過快賣出盈利股票，過長持有虧損股票，（）A、這被稱為處置效應B、這與損失厭惡心理無關C、盈利與虧損的參考標準只能是買入價格答案：A39.以下不屬于銀行風險管理主要內(nèi)容的是（）A、信用風險管理B、負債管理C、盈利管理D、資產(chǎn)管理答案：C40.上市公司出現(xiàn)以下哪個情況時，可以不進行業(yè)績預告?A、凈利潤為負值B、業(yè)績與上年度相比上升60%C、業(yè)績與上年度相比下降60%D、業(yè)績與上年度相比上升40%答案：D41.（）是指投資者將證券委托給券商保管并代為處理有關事務。A、證券存管B、證券交易C、證券托管D、證券交付答案：C42.全國首例證券示范判決案件是（）A、方正證券虛假陳述案B、方正科技虛假陳述案C、大智慧虛假陳述案答案：B43.上市公司股東權利中，沒有持股比例或持股期限限制的是（）。A、召開臨時股東大會請求權B、股東大會臨時提案權C、建議權和質(zhì)詢權D、股東大會召集和主持權答案：C44.深市上市公司與主營業(yè)務無關的業(yè)務收入包括（）。A、正常經(jīng)營之外的其他業(yè)務收入B、不具備資質(zhì)的類金融業(yè)務收入C、本會計年度以及上一會計年度新增貿(mào)易業(yè)務所產(chǎn)生的收入D、以上三項答案：D45.關于資本資產(chǎn)定價模型資本市場無摩擦的假設，說法錯誤的是（）。A、信息向市場中的每個人自由流動B、任何證券的交易單位都是無限可分的C、市場只有一個無風險借貸利率D、在借貸和賣空上有限制答案：D46.（）可對出現(xiàn)重大異常交易的證券賬戶的投資者限制交易，并及時報告證監(jiān)會。A、證監(jiān)會B、證券公司C、證券交易所D、投資者答案：C47.投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)上申購時，每（）萬元市值可申購一個申購單位。A、5B、0.5答案：B48.若企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)（），這種風險便屬中度風險。A、盈利及資產(chǎn)增值速度階段性回落B、虧損和凈資產(chǎn)縮值答案：B49.以下哪一風險屬于銀行需要面對的風險?A、信用風險B、市場風險C、流動性風險D、以上三項答案：D50.（）方式的主要優(yōu)點是手續(xù)簡化，減少交收環(huán)節(jié)資金占用。A、全額清算B、凈額清算C、二步清算D、一步清算答案：B51.深市發(fā)行人應最遲自可轉(zhuǎn)債期滿后（）內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息事項。A、2個交易日B、3個交易日C、5個交易日D、1個交易日答案：C52.上市公司需要披露的定期報告包括（）和中期報告。A、初期報告B、年度報告C、月度報告答案：B53.關于相關產(chǎn)品或服務的適當性管理自律規(guī)則，下列說法正確的是（）A、應由相應證券期貨交易場所制定完善B、應由證監(jiān)會制定完善C、證券期貨交易場所無權制定D、證監(jiān)會應當制定他律規(guī)則答案：A54.股票ETF的建倉期不應該超過（）。A、3個月B、6個月C、2個月D、12個月答案：B55.加強金融消費者權益保護工作的原則是（）。A、堅持市場化和結構化原則B、堅持現(xiàn)代化和規(guī)范化原則C、堅持結構化和法制化原則D、堅持市場化和法制化原則答案：D56.不屬于信托公司以固有資產(chǎn)從事股權投資業(yè)務限制的是（）A、不得投資于關聯(lián)方，但按規(guī)定事前報告并進行信息披露的除外B、權益性投資余額原則上不超過其凈資產(chǎn)的10%C、不得控制、共同控制或?qū)嵸|(zhì)性影響被投資企業(yè)D、持有被投資企業(yè)股權不得超過5年答案：B57.將公司的價值分析與該地經(jīng)濟的發(fā)展聯(lián)系，分析公司未來發(fā)展的前景是（）A、行業(yè)地位分析B、經(jīng)濟區(qū)位分析C、經(jīng)營能力分析D、競爭能力分析答案：B58.轉(zhuǎn)板屬于（）的變更，不涉及股票公開發(fā)行，依法無需經(jīng)證監(jiān)會核準或注冊。A、股票發(fā)行地B、股票上市地C、上市公司注冊地D、監(jiān)管部門答案：B59.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是（）A、發(fā)行主體和償債主體一致B、適用的法規(guī)相似C、發(fā)行要素相似D、所換股份的來源一致答案：C60.上市公司應當（）A、以不停牌為原則、停牌為例外B、短期停牌為原則、長期停牌為例外C、間斷性停牌為原則、連續(xù)性停牌為例外D、以上三項答案：D61.發(fā)行人主體評級下調(diào)至A+(含)以下，預計違約，則債券風險為（）A、關注類B、風險類C、違約類答案：B62.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率與（）有關。A、財務費用B、平均資產(chǎn)總額C、管理費用D、營業(yè)成本答案：B63.約定在未來某日期按約定的價格交割一定數(shù)量某種商品的標準化協(xié)議是（）A、互換合約B、期權合約C、期貨合約D、遠期合約答案：C64.北交所上市公司一名董事不得在一次董事會會議上（）委托代為出席會議。A、接受超過一名董事的B、接受超過兩名董事的答案：B65.證券服務機構從事資產(chǎn)評估業(yè)務，應報證監(jiān)會和國務院有關主管部門（）。A、注冊B、核準C、查驗D、備案答案：D66.以下哪一描述符合完全競爭市場的定義?A、產(chǎn)品價格隨供求關系而定B、存在進入和退出壁壘C、少數(shù)幾家廠商控制著行業(yè)的產(chǎn)品供給D、市場上沒有競爭者答案：A67.由發(fā)行公司提前贖回債券而導致收益受影響的風險是（）。A、再投資風險B、提前贖回風險C、可轉(zhuǎn)債特定風險答案：B68.內(nèi)地市場首批成立的跨境ETF產(chǎn)品跟蹤標的是屬于哪個國家或地區(qū)的?A、美國B、德國C、香港D、日本答案：C69.上市公司獨董行使提議召開董事會等特別職權應取得全體獨立董事（）的同意。A、二分之一以上B、三分之二C、全體一致答案：A70.對人數(shù)尚不確定的代表人訴訟，法院應在受理后（）內(nèi)確定權利人范圍。A、5日B、11日C、21日D、30日答案：D71.屬于長期籌資方式的是（）。A、現(xiàn)金B(yǎng)、短期借款C、應付賬款D、融資租賃答案：D72.關于利率債和信用債的區(qū)別，不正確的是（）A、信用債相對收益高B、利率債有國家信用背書C、信用債風險小D、都可能違約答案：C73.科創(chuàng)板IPO網(wǎng)下投資者在繳納新股認購資金時，（）。A、可以繳納部分新股配售經(jīng)紀傭金B(yǎng)、應當繳納部分新股配售經(jīng)紀傭金C、應當全額繳納新股配售經(jīng)紀傭金答案：C74.我國現(xiàn)階段的國債種類中，屬于實物債券的是（）A、無記名國債B、公司債券C、金融債券D、企業(yè)債券答案：A75.設立股份有限公司公開發(fā)行股票，發(fā)起人應報送（）。A、發(fā)起人姓名或名稱B、發(fā)起人認購的股份數(shù)C、發(fā)起人認購的出資種類D、以上三項答案：D76.相關系數(shù)為（）時，可能完全分散組合的非系統(tǒng)風險。A、1B、0.5C、0D、-1答案：D77.以下不屬于股東大會職責的是（）。A、修改公司章程B、對發(fā)行公司債券作出決議C、對公司增加或者減少注冊資本作出決議D、決定公司內(nèi)部管理機構的設置答案：D78.上市公司年報中“管理層討論與分析”部分的披露要求不包括（）。A、可靠性B、前瞻性C、關聯(lián)性D、相關性答案：B79.以下哪個不是ETF的特點?A、標準化B、透明化C、風格穩(wěn)定不漂移D、主動投資答案：D80.過度自信通常不會導致人們（）A、高估自己的知識B、低估風險C、對預測有效性的變化敏感D、夸大自己控制事情的能力答案：C81.披露對上市公司證券交易價格有重大影響的事項，應（）A、填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案B、制作重大事項進程備忘錄C、以上兩項答案：C82.基金財產(chǎn)的債務不包括（）A、基金管理費B、基金托管費C、基金運作的必要支出D、基金管理人債務答案：D83.將金融市場劃分為貨幣市場和資本市場的標準是（）。A、交易工具B、金融資產(chǎn)的到期期限C、交割方式D、金融資產(chǎn)的種類答案：B84.股權投資的特點不包括（）。A、收益較為豐厚B、風險較小C、風險較高答案：B85.在市場經(jīng)濟擴張期時，ETF資產(chǎn)配置可為以下哪類組合?A、大盤價值股及短期公司債B、大盤成長股及長期國債C、小盤價值股及短期公司債D、小盤成長股及長期公司債答案：C86.信用公司債券屬于（）范疇。A、抵押債券B、擔保債券C、金融債券D、無擔保證券答案：D87.以下表述正確的是（）。A、發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得泄露該信息B、發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開該信息C、發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券D、以上三項答案：D88.證券市場的資源配置功能的發(fā)揮主要通過（）來進行。A、證券發(fā)行數(shù)量B、證券發(fā)行結構C、證券價格D、投資收益答案：C89.按基金的（）不同，證券投資基金可分為契約型和公司型。A、組織形式B、風險特征C、交易特征D、價格特征答案：A90.申請創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市公司分析披露報告期末存貨的分類構成及變動原因?qū)儆冢ǎ〢、經(jīng)營成果的分析B、資產(chǎn)質(zhì)量的分析答案：B91.以下不屬于記入證券期貨市場誠信檔案的是（）的誠信信息。A、證券業(yè)從業(yè)人員和期貨從業(yè)人員B、上市公司及其董監(jiān)高人員C、上市公司主要股東和實際控制人D、無違法失信行為的中小投資者答案：D92.投資者關系管理工作中上市公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括（）。A、文化建設B、投資者訴求處理信息C、公司的環(huán)境、社會和治理信息D、以上三項答案：D93.公司盈利預測最為關鍵的因素是（）A、銷售收入預測B、管理費用預測C、生產(chǎn)成本費用D、銷售費用預測答案：A94.（）應依據(jù)股東名冊對出席上市公司股東大會股東資格的合法性進行驗證。A、僅召集人B、監(jiān)事會主席C、召集人和監(jiān)事會主席D、召集人和律師答案：D95.按照金融資產(chǎn)到期期限，金融市場可分為（）A、債權市場和權益市場B、一級市場和二級市場C、場內(nèi)市場和場外市場D、貨幣市場和資本市場答案：D96.按債券形態(tài)分類，可分為實物債券、憑證式債券和（）。A、地方政府債券B、記賬式債券C、專項債券D、金邊債券答案：B97.申請募集基礎設施基金，擬任基金管理人，應當滿足公司成立滿（）等條件。A、2年B、3年C、5年D、10年答案：B98.下列關于基金份額的申購、贖回業(yè)務，描述錯誤的是（）。A、投資人提交申購申請時，申購成立B、基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效C、基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立D、基金份額登記機構確認贖回時，贖回生效答案：A99.科創(chuàng)板上市紅籌企業(yè)應按被投資單位披露商譽的（）等情況。A、期初余額B、期末余額C、報告期內(nèi)增減變動D、以上三項答案：D100.法人投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者無需提供的材料是（）。A、最近一年財務報表B、金融資產(chǎn)證明文件C、一年以上投資經(jīng)歷等證明材料D、兩年以上投資經(jīng)歷等證明材料答案：D101.關于證券投資者索賠，下列表述中較為恰當?shù)氖牵ǎ?。A、股票已經(jīng)賣出則不能索賠B、上市公司實力強大，小散戶打官司也是輸C、索賠成本高，肯定不劃算D、完全勝訴后案件受理費由敗訴方承擔答案：D102.基金托管人獲取的托管費收入與托管規(guī)模成（）A、正比B、凸性答案：A103.存在特別表決權股份的科創(chuàng)板上市公司，應在公司章程中規(guī)定（）等事項。A、特別表決權股份的持有人資格B、特別表決權股份鎖定安排及轉(zhuǎn)讓限制C、特別表決權股份與普通股份的轉(zhuǎn)換情形D、以上三項答案：D104.除了普通股以外，股本還包括（）。A、資本溢價B、債務資本C、優(yōu)先股D、留存收益答案：C105.券商被依法托管期間，經(jīng)證監(jiān)會批準，可對其直接負責的董監(jiān)高采?。ǎ┐胧?。A、通知出境入境管理機關依法阻止其出境B、申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移財產(chǎn)C、申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)D、以上三項答案：D106.金融工具不包括（）。A、金融資產(chǎn)B、金融負債C、權益工具D、金融利潤答案：D107.投資者提起虛假陳述民事賠償訴訟時，實踐中應當提交的證據(jù)材料不包括（）。A、信息披露義務，人實施虛假陳述的相關證據(jù)B、證明被告上市公司的經(jīng)營狀況的材料C、原告因虛假陳述進行交易的憑證及投資損失等相關證據(jù)答案：B108.擔任上市公司獨立董事要求（）A、不在上市公司擔任除董事外的其他職務B、與其所受聘公司及其主要股東不存在妨礙獨立客觀判斷的關系C、以上兩項答案：C109.下列哪項屬于不當反收購公司章程條款?A、提高持股比例或設置持股期限限制股東權利B、增加收購方的信息報告義務C、增加公司收購特別決議、設置超級多數(shù)條款D、以上三項答案：D110.行業(yè)經(jīng)濟活動是（）的主要研究對象之一。A、微觀經(jīng)濟分析B、中觀經(jīng)濟分析C、宏觀經(jīng)濟分析D、技術分析答案：B111.申請科創(chuàng)板IPO存在（）等情形的，中國證監(jiān)會應當中止發(fā)行上市注冊程序。A、注冊申請文件存在誤導性陳述B、簽字保薦代表人被證券市場禁入，尚未解除C、發(fā)行人阻礙上交所依法實施檢查D、發(fā)行人以不正當手段嚴重干擾發(fā)行注冊工作答案：B112.投服中心支持中小投資者,向上市公司實際侵權行為人提起的訴訟屬于（）。A、證券支持訴訟B、股東派生訴訟C、證券集團訴訟答案：A113.上市公司重大資產(chǎn)重組事項涉嫌內(nèi)幕交易被司法機關立案偵查，（）。A、已經(jīng)受理的，中國證監(jiān)會暫停審核B、已經(jīng)受理的，中國證監(jiān)會終止審核C、已經(jīng)受理的，中國證監(jiān)會駁回申請答案：A114.具體規(guī)范各級單位和決策機構的投資授權權限需要考慮的因素不包括（）。A、投資規(guī)模B、項目類別C、投資收益D、風險程度答案：C115.普通投資者申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者應至少具備（）以上相關經(jīng)歷。A、5年B、3年C、2年D、1年答案：D116.預計價格上漲的投機者會建立期貨（）A、多頭B、空頭C、對沖D、交割答案：A117.下列對于基金份額持有人的權利，（）是正確的。A、查閱或者復制公開披露的基金信息資料B、對基金管理人損害其合法權益的行為依法訴訟C、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會D、以上三項答案：D118.上市公司的關聯(lián)自然人不包括（）A、直接持有上市公司百分之三股份的自然人B、間接持有上市公司百分之五以上股份的自然人C、上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員D、間接地控制上市公司的法人的董事、監(jiān)事答案：A119.（）屬于中國結算的收入，由券商同投資者清算交收時代為扣收。A、過戶費B、資本利得稅C、傭金D、印花稅答案：A120.投服中心首例股東訴訟案件為（）A、“匹凸匹”B、“康達新材”C、“上海綠新”D、“海利生物”答案：D121.滬市上市公司（），應當立即申請復牌。A、完成重大事項籌劃B、停牌期限屆滿C、終止籌劃重大事項D、以上三項答案：D122.在財務分析中，流動資產(chǎn)減去流動負債的指標是（）A、凈營運資本B、現(xiàn)金流量C、固定資產(chǎn)D、長期負債答案：A123.下列對股票市盈率的簡單估計方法中不屬于利用歷史數(shù)據(jù)進行估計的方法是（）A、算術平均數(shù)法或中間數(shù)法B、市場預期回報率倒數(shù)法C、趨勢調(diào)整法D、回歸調(diào)整法答案：B124.在當前的市場，投資者可以通過何種方式投資黃金?A、在金店購買B、在黃金交易所購買C、購買黃金ETFD、以上三項答案：D125.實際支配科創(chuàng)板上市公司股份表決權超過（），可認定享有公司控制權。A、10%B、20%C、30%答案：C126.可作為征集人，公開請求上市公司股東委托其代為行使股東權利的是（）A、董事會B、證監(jiān)會設立的投資者保護機構C、持有1%以上有表決權股份的股東D、以上三項答案：D127.我國最早成立的兩只跨境ETF產(chǎn)品為（）。A、國泰納斯達克100ETF、華夏恒生ETFB、國泰納斯達克100ETF、易方達恒生中國企業(yè)ETFC、易方達恒生中國企業(yè)ETF、華夏恒生ETFD、易方達恒生中國企業(yè)ETF、易方達恒生H股ETF答案：C128.投服中心首例支持訴訟上訴案承擔賠償連帶責任是（）。A、大連大控時任董事長代威B、ST大控C、大連大控時任財務總監(jiān)周成林答案：C129.對于可能影響上市交易公司債券價格的重大事件，應報送（）。A、臨時報告B、年度報告C、中期報告D、季度報告答案：A130.可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征為（）。A、附有轉(zhuǎn)股權B、債權性C、股權性D、雙重選擇權答案：D131.注冊制改革是這一輪資本市場改革的總綱，是（）的重大改革。A、牽一發(fā)而動全身B、—鼓作氣再而衰三而竭C、咬定青山不放松答案：A132.下列不屬于證券投資基金的作用的是（）。A、拓寬了渠道B、穩(wěn)定了市場C、縮小了規(guī)模D、活躍了市場答案：C133.投資者以網(wǎng)下證券認購的方式進行ETF認購時，以證券的（）價格進行認購。A、認購期間的股票均價B、認購最后一日的股票均價答案：B134.證券代表人訴訟中的代表人應當符合（）條件。A、有較強大的資金實力B、有法律執(zhí)業(yè)資格C、有2年以上證券從業(yè)經(jīng)歷D、擁有相當比例的利益訴求份額答案：D135.上交所上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金，應符合（）等要求。A、不得變相改變募集資金用途B、不得通過直接或者間接安排用于新股配售、申購C、單次補充流動資金時間不得超過12個月D、以上三項答案：D136.穩(wěn)健型、保守型ETF投資者適用于以下哪類投資策略?（）A、波段操作B、買入并持有策略答案：B137.（）不可作為上市公司股東權利代為行使征集人。A、監(jiān)事B、獨立董事C、董事會D、5%表決權股東答案：A138.交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（）A、實際股票價格B、實際的股價指數(shù)C、投資組合總市值D、上證50指數(shù)答案：B139.股東大會的職責有（）A、制訂公司發(fā)行公司債券的方案B、制訂公司分立方案C、對公司分立作出決議D、決定公司內(nèi)部管理機構的設置答案：C140.上交所設立獨立的（），負責審核發(fā)行人科創(chuàng)板公開發(fā)行并上市申請。A、審核部門B、發(fā)行部門C、科技創(chuàng)新咨詢委員會D、科創(chuàng)板股票上市委員會答案：A141.非上市公眾公司的自律管理文件目錄不包括（）A、相關企業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管意見B、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管意見答案：A142.證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權的是（）。A、債券證券B、物權證券C、證權證券D、要式證券答案：B143.（）是指基金用現(xiàn)金或再投資的形式將部分利潤返還給投資者。A、基金轉(zhuǎn)換B、基金分紅C、基金紅利再投資D、基金定投答案：B144.分級資管計劃總資產(chǎn)不得超過其凈資產(chǎn)的（）A、110%B、120%C、130%D、140%答案：D145.開放式基金的分紅（）。A、只能采用現(xiàn)金分紅方式B、只能采用分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式C、可以采用現(xiàn)金分紅或分紅再投資方式D、默認采用分紅再投資方式答案：C146.行業(yè)集中度一般以行業(yè)排名（）的企業(yè)的產(chǎn)銷額占行業(yè)總產(chǎn)銷額的比例來度量。A、前20位B、前4位答案：B147.在“核心-衛(wèi)星”組合中，投資者可以通過“核心”ETF獲?。ǎ、市場平均收益B、相對市場的超額收益答案：A148.在非定期披露期間刊登上市公告書應披露內(nèi)容不包括（）。A、當期主要會計數(shù)據(jù)B、上一報告期的主要會計數(shù)據(jù)C、當期的業(yè)績預計答案：A149.投資者可以在發(fā)行人申請科創(chuàng)板發(fā)行上市的招股說明書中，查閱到（）等附件。A、發(fā)行保薦書B、上市保薦書C、法律意見書D、以上三項答案：D150.（）是基金公司管理投資的最高決策機構。A、投資部B、研究部C、交易部D、投資決策委員會答案：D151.上市公司應在年報中介紹自身從事的業(yè)務情況，不包括（）A、相關業(yè)務的未來發(fā)展計劃B、公司主要產(chǎn)品及其用途C、產(chǎn)品市場地位、優(yōu)勢與劣勢等D、公司所從事的主要業(yè)務答案：A152.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當使用（）。A、衍生品合約賬戶B、滬市A股證券賬戶C、在證券公司開立的TA賬戶D、深市證券賬戶答案：B153.中證協(xié)認定的高風險產(chǎn)品，（）應當審慎評估其風險等級。A、投資者B、證監(jiān)會C、證券經(jīng)營機構D、國務院答案：C154.封閉式基金年度收益分配比例最低不得低于基金年度可供分配利潤的（）A、70%B、90%C、50%D、80%答案：B155.商業(yè)銀行的主要業(yè)務不包括（）。A、資產(chǎn)業(yè)務B、負債業(yè)務C、融資業(yè)務D、表外業(yè)務答案：C156.以下不屬于影響黃金市場價格波動主要因素的是（）。A、匯率表現(xiàn)B、貨幣政策C、供求關系D、股市表現(xiàn)答案：D157.基金托管部門高管發(fā)生變更的，應在發(fā)生之日起（）內(nèi)向證監(jiān)會報告。A、1日B、5日C、2日D、10日答案：B158.通過銷售代理機構網(wǎng)下現(xiàn)金認購ETF，認購期間產(chǎn)生的利息處理方式為（）。A、折算為基金份額歸基金份額持有人所有B、計入基金財產(chǎn)C、作為認購費支付于銷售代理機構答案：B159.上市公司應在內(nèi)幕信息依法公開披露后（）報送相關材料。A、十二個交易日內(nèi)B、五個交易日內(nèi)C、三日內(nèi)D、十日內(nèi)答案：B160.證券信息公司管理、傳播的信息共同的特點之一是（）A、客觀性B、盈利性C、負面性D、誘導性答案：A161.上市公司年報中，不屬于“公司未來發(fā)展的展望"這一部分的是（）A、行業(yè)格局和趨勢B、公司發(fā)展戰(zhàn)略C、具體經(jīng)營方案D、可能面對的風險答案：C162.在遭受經(jīng)濟虧損后，人們會變得不太愿意冒險，這是（）A、賭資效應B、錨定效應C、框架效應D、蛇咬效應答案：D163.上市公司獨董要求召開臨時股東大會，董事會作同意決議后（）發(fā)出召開通知。A、1日內(nèi)B、1個工作日內(nèi)C、5日內(nèi)答案：C164.依據(jù)（）的不同，可以將基金分為主動型基金與被動(指數(shù))型基金。A、投資目標B、投資對象C、投資理念D、運作方式答案：C165.市場風險是指因受各種因素影響引起證券及其衍生品巿場價格（）A、有利波動B、不利波動C、固定且不波動答案：B166.按照市場上近期發(fā)生的類似資產(chǎn)交易價來確定評估資產(chǎn)價值的方法是（）A、重置成本法B、收益現(xiàn)值法C、市場價值法答案：C167.虛假陳述與損害結果之間不存在因果關系的是（）。A、投資者所投資的是與虛假陳述直接關聯(lián)的證券B、投資者在虛假陳述實施日以后，至揭露日或更正日之前買入該證券C、在誘多型虛假陳述中買入了相關證券D、投資者在虛假陳述揭露日以后，因買入該證券發(fā)生虧損答案：D168.以下哪個ETF是國內(nèi)的第一個黃金ETF?A、518800黃金基金B(yǎng)、518880黃金ETFC、以上兩項答案：C169.全球ESG投資以機構投資為主，其中（）和養(yǎng)老金是主要參與方。A、主權財富基金B(yǎng)、保險公司C、基金會D、大學答案：A170.（）對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險管控措施，并報備證監(jiān)會。A、證券交易所B、證券公司C、期貨公司D、銀行答案：A171.以下不屬于全面風險管理主要環(huán)節(jié)的是（）。A、風險識別B、風險規(guī)避C、風險評估答案：B172.經(jīng)（）指定管轄，廣州中院適用特別代表人訴訟程序。A、中國證監(jiān)會B、最高人民法院C、廣東省高級人民法院答案：B173.為科創(chuàng)板上市公司實施重大資產(chǎn)重組提供服務的（）應履行持續(xù)督導職責。A、獨立財務顧問B、保薦機構C、會計事務所D、律師事務所答案：A174.對信息反應不足一定程度上可以用來解釋（）。A、價格翻轉(zhuǎn)現(xiàn)象B、收益率序列正相關C、信息不足D、信息瀑布答案：B175.下列證券經(jīng)營機構及其工作人員做法正確的是（）A、在履行適當性義務時獲取的投資者基本信息嚴格保密B、投資者風險承受能力評級結果等信息嚴格保密C、以上兩項答案：C176.指數(shù)基金按照復制方式可分為完全復制型指數(shù)基金和（）A、寬基指數(shù)基金B(yǎng)、主動型基金C、開放式基金D、增強型指數(shù)基金答案：D177.證券信用評級一般對（）不作評級。A、金融債券B、公司債券C、優(yōu)先股股票D、普通股股票答案：D178.關于“場外配資"說法不正確的是（）A、是一種穩(wěn)健的投資方式B、投資風險高C、賬戶安全性無保障D、屬于非法領域答案：A179.可反映具備共同市場特征的股票指數(shù)稱為（）A、風格指數(shù)B、行業(yè)指數(shù)C、規(guī)模指數(shù)答案：A180.符合普通投資者轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者的，證券經(jīng)營機構應當（）A、說明對不同類別投資者履行適當性義務的差別B、警示可能承擔的投資風險，書面告知其審查結果和理由C、以上兩項答案：C181.（）不在區(qū)位分析的范圍內(nèi)。A、自然基礎條件B、政府產(chǎn)業(yè)政策C、地理位置D、比較優(yōu)勢和特色答案：C182.（）通過科學、合理的方法對產(chǎn)品進行綜合評估，確定其風險等級。A、證券經(jīng)營機構B、證監(jiān)會答案：A183.關于私募基金，以下說法錯誤的是（）A、與公開募集基金相比，私募基金運作形式較靈活B、公開募集基金的運作形式較私募基金更為靈活答案：B184.投服中心首次以股東身份提起海利生物訴訟案，（）的描述不恰當。A、增強廣大中小投資者的股東權利意識B、有利于逐步消除上市公司章程中的自治條款亂象C、是探索規(guī)范上市公司治理的新模式D、表明所有股東權利一律優(yōu)先保護答案：D185.擁有強勁增長機會的公司具有（）市盈率。A、一般B、較高C、較低D、無關答案：B186.對商業(yè)銀行而言，以下哪項不會引發(fā)流動性風險?A、資產(chǎn)或負債集中度上升B、負債平均期限上升C、資產(chǎn)快速增長，負債波動性顯著上升D、期限或貨幣錯配程度加劇答案：B187.我國首例內(nèi)幕交易民事賠償勝訴案是（）。A、東方電子案B、大慶聯(lián)誼案C、欣泰電氣案D、光大證券案答案：D188.政府對于行業(yè)的管理和調(diào)控主要是通過（）來實現(xiàn)的。A、貨幣政策B、財政政策C、公開市場操作D、產(chǎn)業(yè)政策答案：D189.證券交易的內(nèi)幕信息不包括（）。A、尚未公開的公司股利分配計劃B、公司年報中已經(jīng)披露的信息C、尚未公開的公司增資的計劃D、尚未公開的公司股權結構的重大變化答案：B190.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司實施股權激勵計劃的有效期（）。A、從首次授予權益日起不得超過5年B、從首次授予權益日起不得超過10年答案：B191.滬市上市公司回購股份方案應當包括（）等內(nèi)容。A、預計回購后公司股權結構的變動情況B、回購股份后依法注銷或者轉(zhuǎn)讓的相關安排C、防范侵害債權人利益的相關安排D、以上三項答案：D192.當中央銀行想刺激經(jīng)濟時，增加貨幣投入量使可貸資金的供給增加，此時（）A、利率不變B、利率上升C、利率下降D、利率不受影響答案：C193.因送股或配股而形成的剔除行為稱為（）A、除權B、除息答案：A194.期權合約的價格稱為（）A、保證金B(yǎng)、準備金C、期權金D、權利金答案：D195.招股說明書的發(fā)行人全面披露的關聯(lián)方不包括（）。A、發(fā)起人B、實際控制人C、持有5%以上股份的主要股東D、獨立董事答案：D196.基金管理人的權利不包括（）基金資產(chǎn)。A、保管B、運作C、管理D、以上三項答案：A197.優(yōu)先股的特征不包括（）A、股息率固定B、股息分派優(yōu)先C、具有優(yōu)先認股權D、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先答案：C198.在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制是（）。A、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、深化資本市場改革的重要舉措B、實施三步走發(fā)展戰(zhàn)略、深化資本市場改革的重要舉措答案：A199.證券投資基金“通過購買一籃子股票，從而分散風險”指的是（）A、組合投資、集中風險B、組合投資、分散風險C、分散投資、分散風險D、分散投資、集中風險答案：B200.下列哪一項不是市場參與者對于ETF流動性的影響?（）A、交易量增加B、市場深度增加C、價差增加答案：C201.在ETF份額的申購贖回中，可以現(xiàn)金替代是指（）。A、禁止使用現(xiàn)金作為成份證券的替代B、必須使用現(xiàn)金作為成份證券的替代C、允許使用現(xiàn)金作為成份證券的替代答案：C202.期貨價格與即期價格（）時，則會產(chǎn)生套利機會。A、相等B、不相等答案：B203.投資者有（）情形時，人民法院將認定虛假陳述與損害結果間不存在因果關系。A、在虛假陳述實施前進行的投資B、在虛假陳述揭露日或更正日及以后進行的投資C、明知虛假陳述存在而進行的投資D、以上三項答案：D204.下列關于證券經(jīng)營機構行為描述正確的是（）。A、依自身實際需要,無需對相關人員開展適當性管理相關培訓B、證券經(jīng)營機構應當將相關崗位人員履行適當性義務納入績效考核C、證券經(jīng)營機構可采取鼓勵不適當銷售或服務的考核激勵措施答案：B205.如果融券賣出的標的證券當天有成交，則其申報價格不得低于（）。A、價格無限制B、最新成交價答案：B206.因內(nèi)幕交易處50萬元以上，500萬元以下的罰款的情形有（）。A、無違法所得B、違法所得1000萬元以上C、違法所得2000萬元以上D、違法所得500萬元以上答案：A207.不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（）。A、指數(shù)型基金B(yǎng)、主動型基金C、積極成長基金D、靈活配置基金答案：A208.上交所設立（），負責對科創(chuàng)板發(fā)行人的申請文件提出審議意見。A、審核部門B、發(fā)行部門C、科技創(chuàng)新咨詢委員會D、科創(chuàng)板股票上市委員會答案：D209.投資者樂觀、公司股價（）時出現(xiàn)市場驅(qū)動投資并購熱潮。A、低于基本價值B、等于基本價值C、高于基本價值答案：C210.對期貨經(jīng)營機構建立和執(zhí)行投資者適當性制度的情況，可采用（）方式。A、現(xiàn)場檢查B、非現(xiàn)場檢查C、以上兩項答案：C211.世界上最早的股份公司制度誕生在（）。A、荷蘭B、印度C、英國D、法國答案：A212.以下哪項不能度量資產(chǎn)組合面臨的整體風險?A、在險價值B、情景分析C、預期虧空D、組合現(xiàn)值答案：D213.對于一個資產(chǎn)組合，房地產(chǎn)收益的哪個因素不會影響組合風險?A、標準差B、期望收益C、和其他資產(chǎn)的相關性答案：B214.（）根據(jù)企業(yè)清算時其資產(chǎn)可變現(xiàn)的價值評定資產(chǎn)重估價值。A、清算價格法B、重置成本法C、收益現(xiàn)值法D、市場價值法答案：A215.上市公司股票在并購重組委工作會議召開當天（）。A、應當停牌B、不應停牌答案：A216.下列證券公司投資顧問的做法合規(guī)的是（）。A、向客戶承諾收益B、向客戶保證收益C、輔助客戶作出投資決策D、對服務能力進行不實宣傳答案：C217.根據(jù)風險承受能力，以下哪項不屬于對投資者的分類?A、收益型投資者B、保守型投資者C、穩(wěn)健型投資者D、積極型投資者答案：A218.以下哪個現(xiàn)象是參考點依賴無法解釋的?A、稟賦效應B、損失厭惡C、過度自信答案：C219.申請創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市報告書中應披露與財會信息相關的重大事項判斷標準?A、錯誤B、正確答案：B220.（）是債券投資的系統(tǒng)性風險。A、通脹風險B、信用風險C、流動性風險答案：A221.（）是指由經(jīng)營、管理等導致利益相關方負面評價的風險。A、信用風險B、流動性風險C、操作風險D、聲譽風險答案：D222.反映股票基金風險大小的指標不包括（）A、久期B、持股集中度C、行業(yè)投資集中度D、標準差答案：A223.國內(nèi)股票ETF的申購和贖回是用（）換取ETF份額。A、現(xiàn)金B(yǎng)、一籃子股票C、指數(shù)基金答案：B224.（）可以管理系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險。A、風險轉(zhuǎn)移B、風險分散C、風險控制D、風險對沖答案：D225.北交所結合（）的審議意見，作出是否終止股票上市的決定。A、發(fā)行審核委員會B、上市委員會答案：B226.（）決定上市公司內(nèi)部管理機構的設置。A、監(jiān)事會B、經(jīng)理C、董事會D、股東大會答案：C227.下列不屬于證券投資基本分析法優(yōu)點的是（）A、較全面地把握證券價格的基本走勢B、應用起來相對規(guī)范和簡單C、預測的時間跨度相對較短答案：C228.公募基金定期報告不包括（）A、年度報告B、半年度報告C、季度報告D、日報告答案：D229.一般可以將（）利率視為無風險利率。A、長期國債B、銀行貸款C、短期國庫券D、銀行儲蓄答案：C230.關于中小投資者參與證券支持訴訟，下列表述錯誤的是（）A、投資者應依法交納案件受理費、公告費等相關費用B、投資者應積極配合訴訟代理人履行代理職責C、投資者無權了解訴訟案件情況和進度D、投資者應提供真實充分的證據(jù)材料答案：C231.交易所股票上市規(guī)則規(guī)定的上市條件對發(fā)行人的要求不包括（）A、盈利狀況B、最低公開發(fā)行比例C、公司治理D、誠信記錄答案：A232.維持擔保比例超過（）時，客戶即可提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或有價證券。A、110%B、200%C、300%D、140%答案：C233.公司解散逾期不成立清算組清算，（）等可申請指定清算組。A、債權人B、公司股東C、董事D、以上三項答案：D234.能反映兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性的指標是（）A、中位數(shù)B、方差C、均值D、相關系數(shù)答案：D235.下列不屬于上交所對退市公司重新上市條件要求的是（）。A、公司股本總額不少于人民幣5000萬元B、公司最近3年無破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪C、最近3個會計年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)為負值答案：C236.證券業(yè)協(xié)會履行（）等職責。A、組織會員就證券行業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究B、引導行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展C、對會員之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解D、以上三項答案：D237.（）是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。A、配股B、定向增發(fā)C、發(fā)行公司可轉(zhuǎn)債答案：B238.定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，上市公司應當及時（）。A、報警B、發(fā)布董事會公告C、披露定期報告D、披露本報告期相關財務數(shù)據(jù)答案：D239.證券代表人訴訟中權利人向（）辦理登記。A、證監(jiān)會B、證券交易所C、證券公司D、人民法院答案：D240.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)競價股票有效申報價格范圍為前收盤價的（）。A、90%至110%B、50%至200%答案：B241.北交所上市公司披露重組報告書，應當就（）進行“重大事項提示”。A、與本次重組有關的重大事項B、與本次重組有關的全部事項答案：A242.全國股轉(zhuǎn)公司可依據(jù)（）對非上市公眾公司進行核查。A、自律規(guī)則及《證券法》的規(guī)定B、自律規(guī)則及掛牌協(xié)議的規(guī)定答案：B243.各收購人的（）應在要約收購報告書上簽字蓋章。A、董事長B、法定代表人(或者主要負責人)或者其指定代表C、董事會秘書答案：B244.在遠期合約中，損益（）實現(xiàn)；在期貨合約中，損益（）實現(xiàn)。A、每天，每天B、每天，在合約到期時C、在合約到期時，每天D、在合約到期時，在合約到期時答案：C245.（）應當制定完善本市場相關產(chǎn)品或者服務的適當性管理自律規(guī)則。A、證券期貨交易場所B、中國證監(jiān)會C、中國證監(jiān)會及其派出機構D、中國證券業(yè)協(xié)會答案：A246.費雪效應中，預期通貨膨脹率上升會導致利率（）。A、不變B、上升C、下降答案：B247.跨境ETF的設立模式有哪些?（）A、交叉掛牌模式B、聯(lián)接基金模式C、自主設立模式D、以上三項答案：D248.存托憑證基礎財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，則（）A、托管人承擔賠償責任B、存托人承擔賠償責任C、托管人和存托人承擔相應賠償責任D、以上三項答案：C249.上市公司股東沒有持股比例或持股期限限制的股東權利包括（）A、利潤分配權B、股東大會及董事會決議撤銷訴訟權C、股東直接訴訟權D、以上三項答案：D250.1992年5月21日，上交所統(tǒng)一實行（）交易。A、新三板協(xié)議B、自由競價C、股轉(zhuǎn)D、限價交易答案：B251.當ETF的市值高于凈值時，ETF有（）A、溢價B、折價答案：A252.在特別代表人訴訟中，投服中心作為訴訟代表人，履行的義務包括（）A、依據(jù)業(yè)務規(guī)則發(fā)布通知、公告B、聘用、監(jiān)督評估專家C、聘用、監(jiān)督公益律師D、以上三項答案：D253.科創(chuàng)板上市公司重大突發(fā)公共事件的公告內(nèi)容不包括（）。A、相關事件對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務狀況等產(chǎn)生的影響B(tài)、公司對該事件及其影響已經(jīng)或者將要采取的應對措施C、公司獲得的各類政府補貼和財務援助的性質(zhì)、數(shù)額和影響D、公司在重大突發(fā)公共事件發(fā)展過程中的回顧性信息答案：D254.申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資人的法人投資者提供的材料正確的是（）。A、金融資產(chǎn)證明文件B、兩年財務報表C、三年以上投資經(jīng)歷的證明材料答案：A255.非公開募集基金合格投資者的具體標準由（）規(guī)定。A、證券業(yè)協(xié)會B、銀保監(jiān)會C、證券交易所D、證監(jiān)會答案：D256.QDII基金不得投資于以下哪種金融產(chǎn)品或工具?A、銀行存款B、政府債券C、不動產(chǎn)D、遠期合約、互換答案：C257.期貨交易較現(xiàn)貨交易信用風險小，主要源于期貨市場的（）A、漲跌停板制度B、保證金制度C、結算制度D、強行平倉制度答案：C258.深市投資者當日買入的黃金ETF份額，（）可以贖回。A、當日B、次一交易日答案：B259.根據(jù)交易意圖的不同，股指期貨市場交易者基本可分為（）等。A、套期保值者B、套利者C、投機者D、以上三項答案：D260.證券投資基金的特征不包括（）A、集合理財B、分散風險C、專業(yè)管理D、分散投資答案：D261.在理論上提供了股票最低價值的指標是（）。A、每股凈資產(chǎn)B、每股收益C、每股股息D、每股價格答案：A262.科創(chuàng)板上市公司審計委員會針對外部審計機構工作負有（）等職責。A、評估外部審計機構的獨立性和專業(yè)性B、向董事會提出聘請或更換外部審計機構的建議C、審核外部審計機構的審計費用及聘用條款D、以上三項答案：D263.公募基金管理人的董、監(jiān)、高應有（）以上相關工作經(jīng)歷。A、10年B、8年C、3年D、5年答案：C264.基本分析流派對證券價格波動原因的解釋是（）A、對價格與價值間偏離的調(diào)整B、對市場供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整C、對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整D、對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)答案：A265.在特別代表人訴訟中，投服中心作為訴訟代表人，履行的義務不包括（）。A、建立并執(zhí)行信息知情人的保密管理制度B、聘用、監(jiān)督調(diào)解員C、聘用、監(jiān)督評估專家D、依據(jù)業(yè)務規(guī)則發(fā)布通知、公告答案：B266.下列關于投資者行使投票權的表述中﹐正確的是（）A、不得委托他人代理投票B、一個代理人只能接受一個股東委托C、以上都不正確答案：C267.（）應納入經(jīng)營機構信息技術系統(tǒng)運維管理體系統(tǒng)一管理。A、投資者評估數(shù)據(jù)庫B、投資者信息庫答案：A268.從事證券投資咨詢業(yè)務，必須取得（）的業(yè)務許可。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國財政部D、證券交易所答案：A269.會員制證券交易所的決策機構是（）。A、會員大會B、理事會C、董事會D、監(jiān)察委員會答案：B270.K線圖中十字星的出現(xiàn)表明（）。A、多方力量還是略微比空方力量大一點B、空方力量還是略微比多方力量大一點C、多空雙方的力量不分上下D、行情將維持以前的趨勢，不存在變盤的可能答案：C271.證券交易的內(nèi)幕信息不包括（）。A、公司年報中已經(jīng)披露的信息B、尚未公開的公司股權結構的重大變化C、尚未公開的公司股利分配計劃D、尚未公開的公司季度報告中涉及的重大事件答案：A272.在特別代表人訴訟中，投服中心作為訴訟代表人，行使的權利包括（）A、委托訴訟代理人B、為履行職責應享有的其他權利C、代表原告參加開庭審理D、以上三項答案：D273.（）依法對發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。A、證券交易所B、中國證券業(yè)協(xié)會C、上市公司D、證監(jiān)會及其派出機構答案：D274.人們對財富的減少比對其增加更敏感，這被稱為（）。A、損失厭惡B、后悔厭惡C、贏者詛咒D、框架依賴答案：A275.投資者在二級市場買入股票ETF時應使用什么資產(chǎn)提出交易申請?（）A、現(xiàn)金B(yǎng)、一攬子標的指數(shù)成份股C、任一標的指數(shù)成份股答案：A276.經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品前，應當告知哪項信息?A、3個月的過往整體業(yè)績B、承諾投資者預期收益C、可能直接導致本金虧損的事項答案：C277.（）不必經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。A、修改公司章程B、增加注冊資本C、公司合并D、選任公司董事答案：D278.在投服中心特別代表人訴訟中，未聲明退出的投資者享有的權利不包括（）。A、依規(guī)退出訴訟B、依據(jù)通知、公告了解訴訟案件情況和進度C、確定訴訟請求D、應享有的其他權利答案：C279.證監(jiān)會一般自受理證券發(fā)行申請日起（）內(nèi)決定是否注冊。A、兩年B、三個月答案：B280.LOF份額的認購分（）兩種方式。A、場外認購和場內(nèi)認購B、集體認購和個人認購C、公開認購和私人認購D、有償認購和無償認購答案：A281.以下關于新三板掛牌公司股東大會職權的表述，錯誤的是（）A、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案B、審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案C、對公司增加或者減少注冊資本作出決議D、對公司合并、分立、解散形式作出決議答案：A282.上交所設立科創(chuàng)板（），負責出具審核報告。A、發(fā)行上市審核機構B、上市委員會C、發(fā)行部門D、科技創(chuàng)新咨詢委員會答案：A283.（）是填寫委托單的第一要點。A、證券賬號B、交割日期C、數(shù)量D、買賣證券的名稱答案：D284.（）的董事，可提議召開董事會臨時會議。A、三分之一以上B、十分之一C、二十分之一答案：A285.金融期貨的標的物不包括（）A、股票B、外匯C、利率D、大宗商品答案：D286.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限（）。A、最短為1年B、最短為2年C、最短為3年D、最短為4年答案：A287.目前，融資融券的合約期限自實際使用資金或證券之日起最長是（）。A、1個月B、6個月C、3個月D、2個月答案：B288.（）不必經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。A、修改公司章程B、增加注冊資本C、公司合并D、選任公司董事答案：D289.產(chǎn)業(yè)政策中居于核心地位的是（）A、產(chǎn)業(yè)技術政策B、產(chǎn)業(yè)布局政策C、產(chǎn)業(yè)結構和組織政策答案：C290.下列金融產(chǎn)品中，只屬于上海清算所負責的是（）A、企業(yè)債B、資產(chǎn)支持證券C、超短融D、國債答案：C291.跨地區(qū)非法集資公司注冊不在涉案地區(qū)，由（）地區(qū)牽頭負責。A、非法集資行為發(fā)生地B、集資參與人員所在地C、非法集資公司注冊地D、集資資產(chǎn)所在地答案：A292.在保證金交易中，上交所規(guī)定的維持擔保比例下限為（）。A、10%B、無統(tǒng)一限制答案：B293.按預期利潤率計算的現(xiàn)值來確定評估資產(chǎn)價值的方法是（）A、重置成本法B、收益現(xiàn)值法C、市場價值法答案：B294.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的盈利預測數(shù)據(jù)包含（）的，應特別說明。A、非經(jīng)常性損益項目B、經(jīng)常性損益項目C、境外收益D、未審實現(xiàn)數(shù)答案：A295.下列哪項不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為?A、不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易書面確認文件B、挪用客戶賬戶上的資金C、借客戶的名義買賣證券D、按照客戶的委托大額買賣證券答案：D296.以下哪個行業(yè)屬于周期性板塊?A、半導體B、有色金屬C、鋰電池D、醫(yī)療行業(yè)答案：B297.申請科創(chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人應披露（）等對外擔保情況。A、擔保履行情況B、擔保對發(fā)行人業(yè)務經(jīng)營的影響C、擔保對發(fā)行人財務狀況的影響D、以上三項答案：D298.某投資者T日申購十年債ETF，最快什么時候可以贖回?A、T日B、T+1日答案：A299.科創(chuàng)板股票新股申購，最高數(shù)量不得超過當次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的（）。A、千分之一B、十分之一答案：A300.滬市上市公司董事會審計委員會的召集人（）A、應由獨立董事?lián)蜝、應為會計專業(yè)人士C、以上兩項答案：C301.申請科創(chuàng)板IPO存在（）等情形的，上交所應當終止發(fā)行上市審核程序。A、中介機構簽字人員被證券市場禁入，尚未解除B、實際控制人涉嫌貪污，被立案調(diào)查，尚未結案C、注冊申請文件存在重大遺漏D、保薦人被責令停業(yè)整頓，尚未解除答案：C302.下列屬于操縱股價的手法的是（）A、與他人串通，以事先約定的事項相互進行證券交易B、對證券作出評價、預測或投資建議，并進行反向證券交易C、利用在其他相關市場的活動操縱證券市場D、以上三項答案：D303.新三板掛牌公司股東大會作出修改公司章程的決議，必須至少經(jīng)（）。A、出席會議的股東所持表決權半數(shù)以上通過B、出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過C、全體股東所持表決權半數(shù)以上通過D、全體股東所持表決權三分之二以上通過答案：B304.（）不會消滅風險。A、風險轉(zhuǎn)移B、風險規(guī)避C、風險分散D、風險對沖答案：A305.上市公司選舉獨立董事的股東大會召開，應將所有被提名人有關材料報送（）A、中國證監(jiān)會B、公司所在地中國證監(jiān)會派出機構C、證券交易所答案：C306.下列債券中，一般不具有股權稀釋效應的是（）。A、可交換公司債券B、可轉(zhuǎn)換公司債券C、可分離交易債券D、附認股權證公司債答案：A307.下列關于證券支持訴訟的表述，錯誤的是（）。A、投資者簽署法律文書是立案環(huán)節(jié)的必要程序B、訴訟中舉證責任是投資者作為原告的基本責任C、必要的信息公開是訴訟過程中的法律要求D、申請證券支持訴訟的中小投資者必須出庭答案：D308.債券基金沒有固定到期日，所承擔的利率風險將取決于所持有的債券的（）A、平均利率B、平均票面價值C、平均到期日D、久期答案：C309.上市公司應當利用（）平臺與投資者進行溝通交流。A、中國投資者網(wǎng)B、證券交易所網(wǎng)絡基礎設施平臺C、證券登記結算機構網(wǎng)絡基礎設施平臺D、以上三項答案：D310.信托受益人大會應至少有代表（）以上信托單位的受益人參加，方可召開。A、三分之一B、四分之三C、二分之一D、三分之二答案：C311.下列（）不屬于投服中心新型調(diào)解工作機制具有的特點。A、訴訟前置B、申請便捷C、專業(yè)權威答案：A312.證券經(jīng)營機構應當根據(jù)風險（）對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務劃分風險等級。A、防范能力B、承受能力C、測評結果D、特征和程度答案：D313.經(jīng)濟周期擴張和收入上升將導致利率（）A、不變B、上升C、下降答案：B314.證券投資基金的特點不包括（）A、分散風險B、專業(yè)管理C、風格單一D、集合理財答案：C315.以下幾種金融資產(chǎn)的風險按從高到低的順序為（）A、股票、公司債券、國債、銀行存款B、股票、公司債券、銀行存款、國債C、銀行存款、國債、公司債券、股票D、公司債券、股票、銀行存款、國債答案：B316.關于申請在科創(chuàng)板上市的轉(zhuǎn)板公司重大財務會計信息的披露，不正確的是（）。A、應使用投資者可理解的語言B、只能采用定量的方法C、結合自身業(yè)務特點和投資者決策需要D、保證財務會計信息與業(yè)務經(jīng)營信息的一致性答案：B317.網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是（）。A、廣泛的市場性B、連續(xù)性C、經(jīng)濟高效性D、股價易被機構大資金操縱答案：D318.違反法律法規(guī)或（），情節(jié)嚴重的，（）可對有關責任人員采取證券市場禁入。A、市場監(jiān)督管理部門的有關規(guī)定;人民銀行B、市場監(jiān)督管理部門的有關規(guī)定;市場監(jiān)督管理部門C、證監(jiān)會的有關規(guī)定;證監(jiān)會D、政府規(guī)章;發(fā)改委答案：C319.金融市場的基本功能包括（）等。A、風險管理B、降低搜尋成本C、降低信息成本D、以上三項答案：D320.以下債券全部屬于信用債券的是（）A、國債公司債B、央票企業(yè)債C、政策性金融債中期票據(jù)D、短融企業(yè)債答案：D321.股東大會的職責有（）A、組織實施董事會決議B、提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理C、審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案D、決定公司內(nèi)部管理機構的設置答案：C322.以可流通股本數(shù)為權數(shù)加權計算的股份指數(shù)有（）A、上證180指數(shù)B、深證新指數(shù)C、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)D、以上三項答案：D323.（）不是財政政策手段。A、國家預算B、稅收C、財政補貼D、消費者信用控制答案：D324.關于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度表述錯誤的是（）。A、行政管理部門人員接觸內(nèi)幕信息的，應做好登記工作B、內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及行政管理部門時，一律按一事一記原則登記C、上市公司進行收購時，還需制作重大事項進程備忘錄D、內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄之日起至少保存10年答案：B325.以下說法正確的是（）。A、期貨合約交易采取權利金交易方式B、期權合約交易采取權利金和保證金交易方式答案：B326.上市公司在年報中披露重要的風險因素時，應當遵循（）A、—致性原則B、關聯(lián)性和重要性原則C、真實性原則D、合理性原則答案：B327.選擇市盈率和市凈率較低的股票的理論基礎是，它們有（）支持。A、平穩(wěn)的預期收益B、平穩(wěn)的實際收益C、較高的預期收益D、較高的實際收益答案：D328.以下（）不是精簡優(yōu)化內(nèi)容、提升招股說明書信息披露質(zhì)量的方式。A、精簡合規(guī)性信息和冗余信息，突出重要性B、突出與投資決策相關的信息，強化針對性C、運用文字描述，盡量少使用產(chǎn)品或服務流程圖，減小瀏覽障礙D、優(yōu)化招股說明書語言表述和版式設計，提升可讀性答案：C329.在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為（）A、現(xiàn)金方式B、分紅再投資C、以上兩項均可答案：C330.投反對票的股東可行使股份回購請求權的是（）。A、公司對外擔保B、公司為實際控制人提供擔保C、公司改變經(jīng)營范圍D、公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)答案：D331.上市公司暫停股票交易的情形有（）A、股票價格下跌B、股價不變C、利潤略有下降D、未及時披露年報答案：D332.期現(xiàn)套利的核心問題之一是如何構建跟蹤誤差（）的現(xiàn)貨組合。A、最大B、最小答案：B333.獨立基金銷售機構的控股股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)最低不低于（）。A、800萬元人民幣B、1000萬元人民幣C、2000萬元人民幣D、3000萬元人民幣答案：D334.（）是指參與者必須按照規(guī)定格式填報交易意向。A、公開報價B、對話報價C、格式化詢價D、雙邊報價答案：C335.申請在上交所上市的股份有限公司，應按（）規(guī)定編制和披露上市公告書。A、證監(jiān)會B、上交所C、證券業(yè)協(xié)會D、國務院答案：B336.深市主板上市公告書中應披露的股票上市相關信息不包括（）。A、股票簡稱B、股票代碼C、首次公開發(fā)行前股票價格答案：C337.（），基金合同成立。A、雙方達成合意時B、交納款項時答案：B338.人們高估自己的運氣和對未來的控制力，這不會導致（）。A、樂觀偏見B、控制錯覺C、規(guī)劃謬誤D、優(yōu)越感幻覺答案：D339.金融期權的要素不包括（）A、標的資產(chǎn)B、執(zhí)行價格C、行權方向D、利率答案：D340.證券交易所的職能有（）等。A、提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務B、組織和監(jiān)督證券交易C、對證券上市交易公司及相關信息披露義務人進行監(jiān)管D、以上三項答案：D341.上交所編制的成份指數(shù)不包括（）A、上證380B、上證180C、上證綜合指數(shù)D、上證50答案：C342.（）指達成期貨交易的買方或賣方，應交納履約保證金的制度。A、限價制度B、限倉制度C、保證金制度D、集中交易制度答案：C343.以下對風險定義的理解不正確的是（）A、風險是損失的可能性B、風險是風險因素、風險事件、風險影響的統(tǒng)一體C、風險是未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其既定目標的影響D、風險具有未來性、目標性兩個根本屬性答案：D344.新三板掛牌公司董事在執(zhí)行職務時違法，給公司造成損失的，（）A、適格股東可請求董事會起訴B、適格股東可請求監(jiān)事會起訴C、適格股東可請求董事長起訴D、適格股東可請求監(jiān)事會主席起訴答案：B345.上市公司獨立董事的特別職權包括（）等。A、向董事會提議解聘會計師事務所B、向董事會提請召開臨時股東大會C、在股東大會召開前公開向股東征集投票權D、以上三項答案：D346.北交所可以設立（），負責為發(fā)行上市審核提供專業(yè)咨詢和政策建議。A、上市委員會B、行業(yè)咨詢委員會答案：B347.投資者可以在發(fā)行人申請科創(chuàng)板發(fā)行上市的招股說明書中，查閱到（）等附件。A、財務報告及審計報告B、公司章程（草案)C、內(nèi)部控制鑒證報告D、以上三項答案：D348.投資者主動購買其不適合的產(chǎn)品，經(jīng)營機構應就產(chǎn)品風險高于其承受能力（）A、電話告知B、進行特別協(xié)議安排C、修改合約D、進行書面風險警示答案：D349.持有人對公司的財產(chǎn)有直接分配處理權的證券稱之為（）A、證權證券B、設權證券C、物權證券D、債權證券答案：C350.可轉(zhuǎn)債發(fā)行后，累計公司債券余額最高不得超過最近一期期末凈資產(chǎn)額的（）。A、0.1B、0.2C、0.4答案：C351.投資者需要通過什么樣的賬戶才可以申購贖回貨幣ETF?A、上交所股票賬戶B、基金賬戶C、上交所股票賬戶和基金賬戶D、期權賬戶答案：C352.每個交易日的（）為新三板做市交易撮合時間。A、9:15至11:30，13:00至15:00B、9:15至11:30，13:00至15:15C、9:30至11:30，13:00至15:00D、9:30至11:30，13:00至15:30答案：C353.上交所進入退市整理期交易的股票標識為（）A、股票簡稱前冠以"退市"標識B、股票簡稱后冠以“退"標識答案：A354.在進行風險管理時，要用（）來支撐長期資產(chǎn)。A、短期負債B、長期負債答案：B355.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)（）等情形,達到規(guī)定標準的，將被強制退市。A、主營業(yè)務大部分停滯B、經(jīng)營資產(chǎn)大幅減少導致無法維持日常經(jīng)營C、營收主要來源于不具備商業(yè)實質(zhì)的交易D、以上三項答案：D356.以下哪項不是ETF的套利成本?A、沖擊成本B、交易傭金C、等待成本D、紅利成本答案：D357.債券到期時和本金一起一次性付息、利隨本清是（）A、貼現(xiàn)債券B、到期付息債券C、附息債券D、復利債券答案：B358.上市公司股東大會就發(fā)行可轉(zhuǎn)債作出的決定，至少應包括（）A、回售條款B、還本付息的期限和方式C、轉(zhuǎn)股期D、以上三項答案：D359.（）對科創(chuàng)板股票發(fā)行和承銷等提出行業(yè)倡導建議。A、股票公開發(fā)行自律委員會B、發(fā)行上市審核機構C、上市委員會D、科技創(chuàng)新咨詢委員會答案：A360.編制ESG基準指數(shù)主要采用的是（）策略。A、ESG負面剔除B、ESG優(yōu)質(zhì)篩選C、ESG整合答案：A361.投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的，應當規(guī)定投資者在（）符合該指標。A、購買產(chǎn)品或接受服務前一定時期內(nèi)B、購買產(chǎn)品或者接受服務后C、初始投資后D、持有期間內(nèi)答案：A362.中國投資者網(wǎng)提供（）等服務。A、在線調(diào)解B、機構信息查詢C、部分裁判文書查閱D、以上三項答案：D363.證券投資基金的特點不包括（）A、分散風險B、專業(yè)管理C、穩(wěn)定市場D、集合理財答案：C364.上市公司重大關聯(lián)交易包含（）A、上市公司擬與關聯(lián)人達成的總額高于300萬元的關聯(lián)交易B、高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關聯(lián)交易C、以上兩項答案：C365.根據(jù)行為金融學理論，投資者所具有的避免“后悔”的心理特征會導致（）。A、低估證券的實際風險，進行過度交易B、對不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠之C、選擇過快地賣出浮盈的股票，保留浮虧的股票D、追漲殺跌答案：D366.上市公司應在年報中對未來發(fā)展進行討論和分析，不包括（）A、公司控制的結構B、行業(yè)格局和趨勢C、公司發(fā)展戰(zhàn)略D、經(jīng)營計劃答案：A367.普通代表人訴訟中，經(jīng)兩次推選仍無法確定代表人的，（）。A、在第二次推選人選中隨機抽選B、在第二次推選人選中選擇得票數(shù)最高的候選人擔任C、由人民法院指定D、由人民法院組織第三次推選答案：C368.（）證券組合追求基本收益的最大化。A、避稅型B、收入型C、增長型D、混合型答案：B369.（）對有效市場假設理論的闡述最為系統(tǒng)。A、夏普B、尤金·法瑪C、巴菲特D、默頓·米勒答案：B370.上交所規(guī)定上市公司信息披露應健全對未公開信息的保密措施，明確（）A、應予保密的信息范圍及判斷標準B、應予界定內(nèi)幕信息知情人的范圍C、內(nèi)幕信息知情人的保密責任D、以上三項答案：D371.收益率大于息票率，債券以（）面值交易。A、低于B、高于C、等價D、與面值無關答案：A372.北交所上市公司預計半年度和季度凈利潤發(fā)生重大變化的，可以披露（）A、業(yè)績快報B、業(yè)績預告C、臨時報告D、季度報告答案：B373.發(fā)行人在其公告的發(fā)行文件中（），處二百萬至二千萬元罰款。A、隱瞞重要事實，已經(jīng)發(fā)行證券的B、隱瞞重要事實并且編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的C、隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的D、隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的答案：D374.以下（）屬于因上市公司虛假陳述權益受損股民的投資損失。A、投資差額損失B、投資差額損失部分的傭金C、投資差額損失部分的印花稅D、以上三項答案：D375.基礎設施基金份額的發(fā)售包含哪些形式?（）A、戰(zhàn)略配售B、公眾投資者認購C、網(wǎng)下配售D、以上三項答案：D376.單市場股票ETF的申購贖回機制是以下哪一種?A、現(xiàn)金申購贖回B、一籃子實物申購贖回C、未知價申購贖回答案：B377.中國證監(jiān)會派出機構負責人作出行政處罰的決定之前，依法（）A、由從事行政處罰決定法制審核的人員進行法制審核B、向地方政府備案答案：A378.由突發(fā)性事件引起證券價格的急劇變化的風險是（）A、市場風險B、貶值風險C、偶然事件風險D、破產(chǎn)風險答案：C379.在“核心-衛(wèi)星"組合中，投資者可以通過“核心”ETF獲?。ǎ?。A、市場平均收益B、相對市場的超額收益答案：A380.科創(chuàng)板上市公司應在年度報告中，披露（）等行業(yè)信息。A、當期研發(fā)支出的構成項目B、在研產(chǎn)品的進展C、項目階段性成果D、以上三項答案：D381.下列選項中屬于投服中心小額速調(diào)機制的優(yōu)點的是（）A、能大幅提高糾紛化解的效率B、有利于增強調(diào)解公信力及權威性C、能充分體現(xiàn)對中小投資者的傾斜保護D、以上三項答案：D382.下列關系正確的是（）A、資產(chǎn)間收益若為完全正相關則資產(chǎn)組合的總風險越大B、資產(chǎn)間收益若為完全負相關則資產(chǎn)組合的總風險越大C、資產(chǎn)間收益若不相關則資產(chǎn)組合的總風險越大D、資產(chǎn)間收益若不規(guī)律,則資產(chǎn)組合的總風險越大答案：A383.以下不屬于影響債券利率的主要因素的是（）。A、期限長短B、市場利率C、籌資者的資信D、債券發(fā)行方式答案：D384.以下屬于創(chuàng)業(yè)板上市公司可轉(zhuǎn)換債券涉及的重大事項是（）。A、未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券總額少于3000萬元B、公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押C、公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏那闆rD、以上三項答案：D385.以下屬于公司常見的關聯(lián)交易的有（）A、關聯(lián)購銷B、資產(chǎn)租賃C、擔保D、以上三項答案：D386.以下不屬于公司長期償債能力指標的是（）。A、總負債比率B、利息倍數(shù)C、現(xiàn)金對利息的保障倍數(shù)D、銷售利潤率答案：D387.代表（）以上基金份額的持有人參加方可召開持有人大會。A、四分之一B、三分之一C、二分之一答案：C388.某中小投資者在T日買入滬深30OETF份額，最早可以在（）日賣出。A、T+3B、T+2C、T+1D、T答案：C389.下列不屬于債券基本要素的是（）A、票面利率B、到期收益率C、償還期限D(zhuǎn)、票面價值答案：B390.關于信息披露，下面說法不正確的是（）。A、上市公司披露的信息應當同時向所有投資者披露B、上市公司可自愿披露與投資者決策有關的其他非沖突、非誤導性信息C、發(fā)行人實際控制人作出的公開承諾可以不披露D、上市公司董監(jiān)高不履行承諾給投資者造成損失的應當承擔賠償責任答案：C391.滬市房地產(chǎn)上市公司應披露的子公司出租房地產(chǎn)項目的信息不包括（）A、子公司房地產(chǎn)出租面積B、子公司房地產(chǎn)出租率C、子公司年度租金總收入D、子公司房地產(chǎn)總量答案：D392.投服中心特別代表人訴訟案件的（）不用執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度。A、知悉特別代表人訴訟未公開信息的單位B、知悉特別代表人訴訟未公開信息的個人C、知悉特別代表人訴訟公開信息的個人答案：C393.三大信用評級機構中，哪一家以Aaa表示最高信用等級?A、穆迪B、標準·普爾C、惠譽答案：A394.期貨公司接受客戶委托前必須向客戶出示（）。A、營業(yè)執(zhí)照B、風險說明書C、委托協(xié)議答案：B395.屬于全面風險管理體系但不屬于內(nèi)部控制要素的是（）A、戰(zhàn)略目標B、內(nèi)部環(huán)境C、風險評估D、控制活動答案：B396.合格境外投資者不得參與（）A、新股發(fā)行B、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行C、人民幣發(fā)行D、股票的增發(fā)和配股的申購答案：C397.滬市上市公司可以使用（）等回購股份。A、自有資金B(yǎng)、金融機構借款C、發(fā)行優(yōu)先股、債券募集的資金D、以上三項答案：D398.證券期貨違法行為的違法所得，是指通過違法行為（）A、所獲利益B、避免的損失C、以上兩項答案：C399.以下說法正確的是（）。A、單位客戶申請期貨交易開戶，相關業(yè)務人員應具備期貨交易基礎知識B、個人只要具備期貨交易基礎知識就可申請開戶C、期貨公司可不向投資者揭示期貨交易風險D、期貨公司不必為投資者提供合理的投訴渠道答案：A400.資本市場一般的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）A、1年B、2年C、3年D、4年答案：C401.須經(jīng)上市公司股東大會審批的對外擔保包括，對外擔?？傤~（）。A、超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)百分之二十以后提供的任何擔保B、超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)百分之三十以后提供的任何擔保C、超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)百分之四十以后提供的任何擔保D、超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)百分之五十以后提供的任何擔保答案：D402.投資者轉(zhuǎn)讓私募基金份額的，受讓人應為（）A、專業(yè)投資者B、合格投資者答案：B403.ETF申購贖回的門檻一般在（），適合（）參與。A、數(shù)百元；中小戶投資者B、數(shù)十萬或百萬元；大戶和機構投資者答案：B404.買賣科創(chuàng)板股票，在連續(xù)競價階段的限價申報，應當符合下列哪些要求?（）A、買入申報價格不得高于買入基準價格的102%B、賣出申報價格不得低于賣出基準價格的98%C、以上兩項答案：C405.