第5章市場(chǎng)行為理論

第五章市場(chǎng)行為TheoryofMarketConductBusinessSchoolofLCUniversityWangBing-yi2010第五章市場(chǎng)行為一、市場(chǎng)行為的含義與類型三、企業(yè)促銷行為四、企業(yè)并購(gòu)行為五、企業(yè)協(xié)調(diào)行為二、企業(yè)價(jià)格行為六、縱向約束行為企業(yè)市場(chǎng)行為,即企業(yè)在市場(chǎng)上為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)(如利潤(rùn)最大化、更高的市場(chǎng)占有率)而采取的適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境要求,不斷調(diào)整戰(zhàn)略和策略的行動(dòng).一、市場(chǎng)行為的含義與類型含義企業(yè)市場(chǎng)行為主要包括價(jià)格行為和非價(jià)格行為還可根據(jù)行為目的與特征區(qū)分為：以控制市場(chǎng)和影響價(jià)格為基本特征與目的的定價(jià)行為和合謀行為；以產(chǎn)權(quán)變動(dòng)和組織調(diào)整為特征的并購(gòu)行為；以提高競(jìng)爭(zhēng)力、拓展市場(chǎng)為目的的促銷行為等。類型二、企業(yè)定價(jià)行為1.影響企業(yè)定價(jià)行為的因素3.寡頭企業(yè)定價(jià)模型2.價(jià)格決定的理論模型4.企業(yè)定價(jià)的方法1.影響企業(yè)定價(jià)行為的因素

[1]企業(yè)目標(biāo)（企業(yè)目標(biāo)理論）：滿意的利潤(rùn)率理論；單目標(biāo)最大化理論；多目標(biāo)效用最大化理論[2]市場(chǎng)與環(huán)境因素成本、需求、產(chǎn)品質(zhì)量；市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品價(jià)格與質(zhì)量；消費(fèi)者的偏好、感受等等。2.價(jià)格決定的理論模型完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的價(jià)格決定壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的價(jià)格決定完全壟斷市場(chǎng)的價(jià)格決定寡頭壟斷市場(chǎng)的價(jià)格決定PQDSMCACPdQPQdPePcMC=LACDMRGQ短期:MR=SMC長(zhǎng)期:MR=LMC=SMCPcMCDMRGQAC短期:MR=SMC長(zhǎng)期:MR=LMC=SMCAR=LAC=SAC協(xié)調(diào)行為：聯(lián)合定產(chǎn)；聯(lián)合定價(jià)；策略串謀。策略性行為：產(chǎn)量策略、價(jià)格策略（降價(jià)策略、歧視策略）、產(chǎn)品差異策略、廣告策略、進(jìn)入阻止與退出策略、創(chuàng)新投入策略、兼并與反兼并策略、縱向控制策略、標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)策略等等。3.寡頭企業(yè)定價(jià)模型寡頭企業(yè)行為古諾模型；伯特蘭德模型；斯塔克爾伯格模型價(jià)格策略模型4.企業(yè)定價(jià)的方法與政府定價(jià)邊際成本定價(jià)企業(yè)壟斷定價(jià)平均成本定價(jià)企業(yè)策略性定價(jià)掠奪性定價(jià)歧視性定價(jià)限制性定價(jià)政府定價(jià)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，社會(huì)福利:社會(huì)福利最大化的條件：（1）邊際成本定價(jià)平均成本定價(jià)是一種使企業(yè)保證收支平衡的價(jià)格。約束條件是：PQ-C≥0;

同時(shí),還要滿足社會(huì)福利最大化。即：求一階條件得：整理后得到：（2）平均成本定價(jià)e=-（P/Q）·（dq/dP）在壟斷市場(chǎng)或壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，企業(yè)可自行定價(jià)：約束條件：利潤(rùn)最大化，即最大化則有：因?yàn)椋篹=-P/Q·dq/dP，所以有：PC=MC/(1-1/e)（3）企業(yè)自行的（壟斷）定價(jià)[1]含義：（Predatorypricing）也即驅(qū)逐對(duì)手定價(jià)，為排擠對(duì)手或嚇唬欲進(jìn)入者而降價(jià)(甚至低于成本)，待對(duì)手退出后再行提價(jià)的策略性行為。（4）企業(yè)策略性定價(jià)之掠奪性定價(jià)[2]圖解：市場(chǎng)中有兩家企業(yè)：一老一新；成本函數(shù)完全相同。老企業(yè)為逼迫新企業(yè)退出而降價(jià)由P至P’。在P‘時(shí)，市場(chǎng)需求曲線顯示企業(yè)必須生產(chǎn)Q2單位產(chǎn)量才能滿足市場(chǎng)需求。如果新企業(yè)不退出而生產(chǎn)Q1，假設(shè)這時(shí)新企業(yè)的MC=P’，則新企業(yè)損失為A。為保持P’這個(gè)價(jià)格水平，老企業(yè)必須生產(chǎn)Q=Q2-Q1，以便將總產(chǎn)出維持在Q2水平。因此，老企業(yè)的MC和AC都比新企業(yè)高，它將損失A+B，老企業(yè)多損失B。oQQ1Q2Q=Q2-Q1P`ABMC產(chǎn)業(yè)需求ACP[3]特征：第一，掠奪性定價(jià)中出現(xiàn)價(jià)格下降，一般是暫時(shí)的。目的是把競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手驅(qū)逐出去后再提高價(jià)格。是先虧后盈。因此是一種以長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化為目的的策略性定價(jià)行為。第二，企業(yè)發(fā)動(dòng)暫時(shí)性降價(jià)，實(shí)質(zhì)目的是要縮減供給量，而不是擴(kuò)大需求量。第三，一般而言，采用這種定價(jià)策略的都是實(shí)力雄厚的大企業(yè)。[4]實(shí)現(xiàn)條件與影響：一般發(fā)生在大小企業(yè)之間，掠奪方企業(yè)應(yīng)具備比對(duì)手更明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，如規(guī)模優(yōu)勢(shì)、成本優(yōu)勢(shì)、技術(shù)和品牌優(yōu)勢(shì)等。掠奪性定價(jià)一旦成功則對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)性將產(chǎn)生極為不利的影響。[1]含義：（Limitingpricing

）即阻止進(jìn)入定價(jià)。是現(xiàn)有企業(yè)通過制定低于誘發(fā)進(jìn)入的價(jià)格來防范進(jìn)入。足以獲得利潤(rùn)又不引致新進(jìn)入者的定價(jià)策略。

（4）企業(yè)策略性定價(jià)之限制性定價(jià)[2]圖解(一種早期解釋)：市場(chǎng)中有兩家企業(yè)：一老一新；成本函數(shù)完全相同。若老企業(yè)生產(chǎn)Q2并且在新企業(yè)進(jìn)入后仍想保持這一產(chǎn)量，那么新企業(yè)面對(duì)的是剩余需求曲線Q1=Q-Q2，如果新企業(yè)不進(jìn)入，老企業(yè)則以P’銷售Q2;如果新企業(yè)進(jìn)入，老企業(yè)則把價(jià)格定在P0。而新企業(yè)生產(chǎn)Q1時(shí)，市場(chǎng)價(jià)格P’正好等于其平均成本。新企業(yè)進(jìn)入與不進(jìn)入一樣。P`PQP0產(chǎn)業(yè)需求進(jìn)入者的剩余需求曲線Q1Q2AC[3]影響因素是：市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的高低、經(jīng)濟(jì)規(guī)模。[1]含義：也即差別化定價(jià)企業(yè)向不同的消費(fèi)者以不同的價(jià)格銷售完全相同的產(chǎn)品。包括兩段收費(fèi)；數(shù)量與價(jià)格折扣；搭配銷售；質(zhì)量歧視等（4）企業(yè)策略性定價(jià)之歧視性定價(jià)[3]實(shí)現(xiàn)條件：第一，企業(yè)必須擁有一定的市場(chǎng)力量；第二，企業(yè)必須知道或區(qū)分出消費(fèi)者的支付意愿；第三，不同的消費(fèi)人群或不同的銷售市場(chǎng)是相互隔離的，企業(yè)有能力阻止或限制消費(fèi)者轉(zhuǎn)賣。[2]類型：分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)差別定價(jià)。一級(jí)：即廠商對(duì)每一單位產(chǎn)品都按照消費(fèi)者支付意愿所要最高價(jià)格。二級(jí)：對(duì)不同的消費(fèi)數(shù)量段規(guī)定不同的價(jià)格（分段銷售）。三級(jí)：在不同市場(chǎng)上或?qū)Σ煌M(fèi)人群收取不同的價(jià)格。一級(jí)價(jià)格歧視（完全價(jià)格歧視）PQ0消費(fèi)者剩余幾乎全部轉(zhuǎn)化為壟斷者的利潤(rùn)QmdQ1P1Q2P2Pm完全價(jià)格歧視可以使企業(yè)扭虧為盈PQ0ARdMRACMCEP0Q0

只要

>

就可以扭虧為盈

二級(jí)價(jià)格歧視（非線性價(jià)格）PP1P2P3Q0264E1E2E3消費(fèi)者剩余部分地轉(zhuǎn)化為壟斷者的利潤(rùn)三級(jí)價(jià)格歧視[市場(chǎng)分割的差別價(jià)格]PpQPQQPAQAPBQBdddMRMRMRQPMC子市場(chǎng)A子市場(chǎng)B總市場(chǎng)均衡條件：MC=MR1=MR2==MRn設(shè)廠商為兩個(gè)消費(fèi)群體生產(chǎn)產(chǎn)量Q=Q1+Q2，成本為C(Q)。兩消費(fèi)群的反需求函數(shù)為P1（Q1）和P2(Q2)，由此可以得到廠商的總利潤(rùn)：π=P1Q1+P2Q2-C(Q)兩個(gè)廠商將不斷調(diào)整兩個(gè)市場(chǎng)的銷售量Q1和Q2，直到最后一個(gè)單位銷售所增加的利潤(rùn)為零。首先可以得到銷售給第一個(gè)市場(chǎng)的利潤(rùn)增量為零，即：等式中間的第一項(xiàng)即MR1,第二項(xiàng)即MC,由上式可以得到第一個(gè)市場(chǎng)利潤(rùn)最大化的條件：MR1=MC，同理可得到第二個(gè)市場(chǎng)利潤(rùn)最大化的條件：MR2=MC。三級(jí)價(jià)格歧視條件的簡(jiǎn)單代數(shù)推導(dǎo)：廠商利潤(rùn)最大化的價(jià)格和產(chǎn)量條件，即兩個(gè)市場(chǎng)的邊際收益等于邊際成本MR1=MR2=MC.而在兩個(gè)市場(chǎng)上，TR1=P1Q1；TR2=P2Q2那么，MR1=dTR1/Dq1

=P1+Q1(dP1/dQ1)=P1{1+(dP1/dQ1)(Q1/P1)=P1(1+1/ε1)

ε=-(dQ/dP)(P/Q)同理可得：MR2=P2(1+1/ε2)根據(jù)MR1=MR2，則有：除了邊際成本定價(jià)和平均成本定價(jià)外，政府對(duì)自然壟斷企業(yè)可采取以下方法進(jìn)行定價(jià)。[1]兩部收費(fèi)：T=F+rQ；

[2]（電力市場(chǎng)的）三階段遞增收費(fèi)、三部收費(fèi)、高峰負(fù)荷收費(fèi)。

[3]拉姆齊定價(jià)。

[4]最高限價(jià)：Pt+1=Pt(1+R-X)

[5]公平報(bào)酬率管制：（PQ-WL）/K≤Z。這里Z=V+r。r是單位資本成本（資本租金率）；V≥0，由政府確定，進(jìn)而決定Z，它是由管制者所容許的，可超過單位資本成本的收益率。（5）政府定價(jià)三、企業(yè)并購(gòu)行為1.企業(yè)并購(gòu)及其類型3.西方企業(yè)并購(gòu)浪潮及其影響2.企業(yè)并購(gòu)的動(dòng)機(jī)4.中國(guó)企業(yè)并購(gòu)問題分析兩個(gè)以上企業(yè)在自愿基礎(chǔ)上，依法訂立契約而結(jié)合成一個(gè)企業(yè)的行為。1.企業(yè)并購(gòu)及其類型含義生產(chǎn)要素在企業(yè)間的整體流動(dòng)；產(chǎn)權(quán)在企業(yè)間的轉(zhuǎn)移；生產(chǎn)和技術(shù)上的專業(yè)化改組；組成一個(gè)新的有機(jī)體。特征類型橫向（水平）并購(gòu)；縱向并購(gòu)；混合并購(gòu)?；緞?dòng)力：追求利潤(rùn)最大化。戰(zhàn)略性動(dòng)機(jī)：獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和支配力量具體動(dòng)機(jī)：

獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和協(xié)同效應(yīng)；獲得品牌效應(yīng)；突破或降低進(jìn)入壁壘；降低不確定性、減少資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；節(jié)約交易成本；經(jīng)營(yíng)者功利驅(qū)動(dòng)（單純擴(kuò)大規(guī)模）等。2.企業(yè)并購(gòu)的動(dòng)機(jī)減少經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；避免破產(chǎn)；回收資本并購(gòu)企業(yè)被并購(gòu)企業(yè)3.西方企業(yè)并購(gòu)浪潮及其影響并購(gòu)浪潮的成因并購(gòu)浪潮的影響與后果五次并購(gòu)浪潮

第一次：1895-1904。主要發(fā)生在英美德。以橫向并購(gòu)為特征。市場(chǎng)集中度大大提高，壟斷資本主義形成。

第二次：1916-1929。主要在電力、煤炭和金融部門；以縱向和混合并購(gòu)為特征。形成寡頭壟斷市場(chǎng)。

第三次：1964-1969。歐洲以橫向并購(gòu)為特征，美國(guó)以混合并購(gòu)為主要特征。歐洲企業(yè)規(guī)模提升，集中度提高。

第四次：20世紀(jì)80年代。美國(guó)放松管制，以巨型并購(gòu)和發(fā)盤收購(gòu)及敵意接管為特征。

第五次：20世紀(jì)90年代到本世紀(jì)初，規(guī)?？涨?、涉及部門廣、跨國(guó)并購(gòu)頻繁。五次并購(gòu)浪潮及其特點(diǎn)宏觀角度微觀視角對(duì)于小規(guī)模原子式企業(yè)而言，企業(yè)并購(gòu)無疑有助于擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)和資源配置效率；但對(duì)于大企業(yè)或特大企業(yè)而言，除了獲得一定程度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的好處外，還有可能帶來組織管理成本的增加和組織管理上的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。大規(guī)模的企業(yè)兼并浪潮，使得發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)發(fā)展重大變化，提高了市場(chǎng)集中度，促進(jìn)了壟斷性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成（哈佛學(xué)派及制度主義者激進(jìn)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家）改善了資源配置，提高了社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率（芝加哥學(xué)派）并購(gòu)浪潮的影響與經(jīng)濟(jì)后果原因是多方面的。但不同的學(xué)者有不同解釋。

有學(xué)者認(rèn)為：大規(guī)模浪潮的產(chǎn)生是經(jīng)濟(jì)不景氣的結(jié)果。但五次并購(gòu)浪潮中有的并非在經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期而產(chǎn)生。

有的則認(rèn)為并購(gòu)浪潮與多種因素有關(guān)：一是商業(yè)條件的重大變化：如市場(chǎng)容量迅速擴(kuò)大、生產(chǎn)總量過剩、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重大調(diào)整等；二是經(jīng)濟(jì)與股市的繁榮；三是政府政策的作用。并購(gòu)浪潮的成因4.中國(guó)企業(yè)并購(gòu)問題分析推進(jìn)有效并購(gòu)的對(duì)策企業(yè)并購(gòu)存在的問題企業(yè)并購(gòu)歷程與特點(diǎn)

第一階段：20世紀(jì)80年代中期到90年代末。主要乘企業(yè)改革東風(fēng)，開始了同業(yè)橫向企業(yè)整合，出現(xiàn)了私有資本并購(gòu)國(guó)有企業(yè)，外資并購(gòu)內(nèi)資的高潮。

第二階段：本世紀(jì)初至今1998年金融危機(jī)。是國(guó)外第五次并購(gòu)浪潮在中國(guó)的延續(xù)。并購(gòu)的市場(chǎng)環(huán)境與法律基礎(chǔ)日益完善。并購(gòu)規(guī)模迅速膨脹、范圍日趨廣泛，形式日趨多樣化；縱向橫向并購(gòu)和混合并購(gòu)并存；內(nèi)資企業(yè)海外并購(gòu)和國(guó)進(jìn)民退現(xiàn)象開始出現(xiàn)。

第三階段：最近兩年，內(nèi)資企業(yè)海外并購(gòu)和國(guó)有控股企業(yè)縱向與橫向并購(gòu)日趨頻繁，形式多樣。中國(guó)企業(yè)并購(gòu)的歷程與特點(diǎn)（1）并購(gòu)目的與目標(biāo)不明確，缺乏并購(gòu)的戰(zhàn)略規(guī)劃與目標(biāo)；（2）政府干預(yù)過度，市場(chǎng)化程度低；（3）并購(gòu)形式單一；（4）并購(gòu)的法律環(huán)境有待進(jìn)一步改善；（5）缺乏為并購(gòu)提供服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)與人才，中介服務(wù)能力不足；（6）忽視并購(gòu)后的組織結(jié)構(gòu)再造與文化整合，等等。中國(guó)企業(yè)并購(gòu)存在的問題（1）明確企業(yè)并購(gòu)的目標(biāo)與戰(zhàn)略；（2）加大企業(yè)并購(gòu)的市場(chǎng)化運(yùn)作力度；（3）積極探索企業(yè)并購(gòu)的多樣化形式；（4）培養(yǎng)專門人才，加強(qiáng)對(duì)被并購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)的科學(xué)評(píng)估和核定；（5）進(jìn)一步完善相關(guān)法律法規(guī)；（6）注重并購(gòu)后企業(yè)組織結(jié)構(gòu)改造，切實(shí)做好物質(zhì)資源、人力資源與文化資源的整合工作。中國(guó)企業(yè)并購(gòu)運(yùn)作機(jī)制與策略

一是明確并購(gòu)戰(zhàn)略，使并購(gòu)對(duì)象與自身經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略相一致，切忌趕時(shí)髦，為并購(gòu)而并購(gòu)。

二是要細(xì)致、充分地了解和研究市場(chǎng)及其風(fēng)險(xiǎn)，盡可能減少不確定性，以選對(duì)交易對(duì)象。

三是要尋求外部專業(yè)資源和合作伙伴提供幫助,以利用適當(dāng)?shù)墓ぞ哒归_合適的交易。

四是要盡快儲(chǔ)備相關(guān)人才，培育出一支高素質(zhì)、通規(guī)則、復(fù)合型的海外并購(gòu)人才隊(duì)伍。

五是要盡最大可能利用國(guó)際資本市場(chǎng)為并購(gòu)提供融資工具和交易便利。

六是要高度重視并購(gòu)后的各項(xiàng)整合工作。中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)應(yīng)注意的問題四、企業(yè)促銷行為1.產(chǎn)品差別化行為3.多角化經(jīng)營(yíng)2.廣告行為1、產(chǎn)品差別化行為差異度產(chǎn)業(yè)部類差別的基礎(chǔ)（方法）微弱1、絲、棉紡織及人造纖維；2、罐裝水果和蔬菜、水果、鮮肉；3、冶金、有色金屬，機(jī)械；4、水泥輕度1、低價(jià)自來水筆；2、加工肉，肉類包裝；3、鋼鐵；4、低價(jià)男鞋。產(chǎn)品設(shè)計(jì)廣告；質(zhì)量和廣告；對(duì)擁護(hù)的服務(wù)；廣告中度1、輪胎；2、男鞋；3、花類銷售；4、石油加工產(chǎn)品；5、罐裝包裝物。廣告、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和服務(wù)廣告、費(fèi)用分布控制服務(wù)和廣告廣告和服務(wù)服務(wù)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)高度1、打字機(jī)2、農(nóng)機(jī)3、汽車4、香煙5、酒類6、高檔鋼筆設(shè)計(jì)、廣告、服務(wù)服務(wù)和設(shè)計(jì)廣告、設(shè)計(jì)、聲譽(yù)、服務(wù)廣告質(zhì)量、廣告設(shè)計(jì)、廣告廣告與信息披露：廣告的直接作用是信息披露。先驗(yàn)品（搜尋品）、后驗(yàn)品（經(jīng)驗(yàn)品）和信任品。廣告的要素：可以控制的形式；非個(gè)體傳播；勸說；推銷產(chǎn)品；目標(biāo)市場(chǎng)；確定的廣告主。廣告對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響：廣告與產(chǎn)品差異；廣告與進(jìn)入壁壘廣告在不同產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)上的作用與特點(diǎn)：非耐用消費(fèi)品大量廣告；耐用消費(fèi)品市場(chǎng)少量廣告；工業(yè)品市場(chǎng)不大適用。廣告策略：不同產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)策略不同；產(chǎn)品生命的不同階段，策略不同。廣告的社會(huì)福利效果：降低消費(fèi)者的搜尋成本；價(jià)格廣告能夠增進(jìn)社會(huì)福利；非價(jià)格廣告能夠克服劣質(zhì)品問題；過度和誘導(dǎo)性廣告可能導(dǎo)致資源浪費(fèi)；廣告導(dǎo)致市場(chǎng)集中度提高。2.廣告行為假設(shè)企業(yè)面臨的需求函數(shù)為：其中，企業(yè)成本函數(shù)為且企業(yè)選擇價(jià)格P和廣告水平α以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。

則企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)為：附：最優(yōu)廣告的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析企業(yè)利潤(rùn)最大化的兩個(gè)一階條件分別為：由于需求價(jià)格彈性為：定義廣告需求彈性：整理第一個(gè)一階條件可以得到：將該式和需求廣告彈性帶入第二個(gè)一階條件，可以得到企業(yè)最優(yōu)廣告條件，也稱多夫曼—斯坦納條件（Dorfman-SteinerFormula）：企業(yè)廣告強(qiáng)度等于其商品的廣告需求彈性與價(jià)格需求彈性的比值年份中標(biāo)價(jià)（萬元）標(biāo)王19951996199719981999200020012002200320042005307966663200021000159001260022112015108893100038515孔府宴酒秦池酒秦池酒愛多VCD步步高步步高娃哈哈娃哈哈熊貓蒙牛寶潔央視歷年標(biāo)王及中標(biāo)價(jià)3、多角化經(jīng)營(yíng)（1）種類或形式：（按專業(yè)化比率、關(guān)聯(lián)比率和垂直統(tǒng)一比率區(qū)分）垂直統(tǒng)一型；專業(yè)型；本業(yè)中心型；關(guān)聯(lián)型；非關(guān)聯(lián)型；SR專業(yè)化比率；VR垂直統(tǒng)一比率；RR關(guān)聯(lián)比率專業(yè)型（S）垂直統(tǒng)一型（V）本業(yè)集約型（DC）本業(yè)擴(kuò)散型（DI）關(guān)聯(lián)集約型（RC）關(guān)聯(lián)擴(kuò)散型（RI）非關(guān)聯(lián)型（V）關(guān)聯(lián)型本業(yè)中心型SR≥95%VR≥70%SR≥70%RR≥70%（2）多角化經(jīng)營(yíng)的動(dòng)因和影響因素需求的增長(zhǎng)率停止；主導(dǎo)產(chǎn)品的市場(chǎng)集中度；需求的不確定性；商標(biāo)的通用性與產(chǎn)品的可靠性；內(nèi)部資源潛力的挖掘；目標(biāo)的差距（3）專業(yè)化與多樣化的選擇專業(yè)化強(qiáng)調(diào)的核心問題是生產(chǎn)過程的協(xié)同效應(yīng)多樣化的核心問題是分散風(fēng)險(xiǎn)具體情況具體分析。五、企業(yè)協(xié)調(diào)行為1.含義、類型與影響因素3.主導(dǎo)企業(yè)行為2.合作、合謀行為與卡特爾4.企業(yè)協(xié)調(diào)行為與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)同一市場(chǎng)上的企業(yè)為了某些共同的目標(biāo)而采取相互協(xié)調(diào)與合作的行為。一般并不是以明確的協(xié)定和契約加以規(guī)范，而是采取暗中共謀的形式。1.含義、類型與影響因素含義一般分為價(jià)格協(xié)調(diào)行為與非價(jià)格協(xié)調(diào)行為。非價(jià)格行為，又以產(chǎn)品共謀為主。類型影響因素市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特征；合謀企業(yè)間的對(duì)稱性；產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的階段；成本特征；銷售條件與特征；廠商的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力；協(xié)議的預(yù)防與懲罰機(jī)制的有效性；政府的反壟斷政策或法律?？ㄌ貭柺呛献骱现\行為的特例。（1）卡特爾的含義：若干個(gè)企業(yè)為鞏固市場(chǎng)壟斷地位而結(jié)成聯(lián)盟，這樣的組織就是卡特爾。（2）咔特爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析—合作型寡頭壟斷模型前提假定：產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)總需求函數(shù)為P=A-Q。市場(chǎng)上有兩個(gè)企業(yè)A、B，它們的成本函數(shù)同為C（q）推導(dǎo)和分析：如果二者結(jié)成卡特爾，則它們的決策如同一個(gè)擁有兩個(gè)工廠的壟斷企業(yè)的決策。即邊際收益等于每一個(gè)企業(yè)的邊際成本：MR（q1+q2）=C1（q1）=C2（q2）結(jié)論：這樣的情況下卡特爾實(shí)現(xiàn)了最大的壟斷利潤(rùn)2.合作、合謀行為與卡特爾對(duì)于卡特爾來說，在最優(yōu)壟斷產(chǎn)量條件下，MR=MC第一，一旦產(chǎn)量超出壟斷產(chǎn)量水平，卡特爾的利潤(rùn)就會(huì)降低。誰增加產(chǎn)量對(duì)誰有利，但對(duì)不增加產(chǎn)量者或增產(chǎn)少者不利，而因增產(chǎn)導(dǎo)致價(jià)格降低的損失又由成員同樣承擔(dān)，因此，誰背離合同誰能夠獲得更多的利潤(rùn)；第二，卡特爾的非法地位以及成員之間的協(xié)議的非規(guī)范性；第三，較高的監(jiān)督成本存在，增加了卡特爾的不穩(wěn)定性?？ㄌ貭柍晒Φ膬蓚€(gè)條件：第一，成員對(duì)價(jià)格水平和產(chǎn)量水平達(dá)成有約束力的協(xié)定并遵守；第二，壟斷勢(shì)力的潛在可能，即潛在共同利益比較大。產(chǎn)品需求彈性小。另外還要看：市場(chǎng)需求彈性；參與卡特爾的企業(yè)數(shù)量與規(guī)模分布；進(jìn)入壁壘情況。卡特爾的不穩(wěn)定性分析某一產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)中，一家企業(yè)或集團(tuán)首先改變其行為或決策（如首先改變價(jià)格或產(chǎn)量），其他企業(yè)跟隨并采取相應(yīng)的行動(dòng)。先行動(dòng)者為主導(dǎo)企業(yè)。

3.主導(dǎo)企業(yè)行為含義主導(dǎo)企業(yè)可能具有比從屬企業(yè)更低的成本；主導(dǎo)企業(yè)比從屬企業(yè)具有更強(qiáng)的產(chǎn)品差別性；主導(dǎo)企業(yè)行為相當(dāng)于一群企業(yè)采取集體行動(dòng)，其他企業(yè)成為這個(gè)群體的一員。主導(dǎo)企業(yè)條件主導(dǎo)企業(yè)行為模式主導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)、定產(chǎn)模式；串謀領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)、定產(chǎn)模式；晴雨表式定價(jià)、定產(chǎn)模式。[1]產(chǎn)量領(lǐng)先模型：主導(dǎo)企業(yè)產(chǎn)量決策模型（斯塔克爾伯格模型）[2]價(jià)格領(lǐng)先模型：價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制或主導(dǎo)企業(yè)定價(jià)模型價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制的隱含如下的假定：主導(dǎo)企業(yè)完全控制了市場(chǎng)價(jià)格；所有其他企業(yè)像完全競(jìng)爭(zhēng)者那樣行動(dòng)；主導(dǎo)企業(yè)能夠預(yù)見市場(chǎng)需求曲線；主導(dǎo)企業(yè)只考慮它可能對(duì)產(chǎn)量的影響；主導(dǎo)企業(yè)能夠預(yù)測(cè)它在每一種價(jià)格上其他企業(yè)的供給量；主導(dǎo)企業(yè)規(guī)定了價(jià)格后，允許其他企業(yè)按照該價(jià)格銷售他們?cè)敢怃N售的全部產(chǎn)品，所以他們的行為是被動(dòng)的。（克拉克森、米勒等，產(chǎn)業(yè)組織：理論、證據(jù)和公共政策[M]，上海三聯(lián)書店1989，P286）[3]標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)先、產(chǎn)品差別化或技術(shù)創(chuàng)新模型；[4]阻止進(jìn)入行為和及時(shí)進(jìn)入、退出模型等。主導(dǎo)企業(yè)行為決策的理論模型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為具有重大影響。[1]一般而言，市場(chǎng)集中度越高，企業(yè)數(shù)目少，企業(yè)協(xié)調(diào)就越容易。[2]產(chǎn)品差別化程度越小，越容易實(shí)現(xiàn)價(jià)格協(xié)調(diào)；反之，協(xié)調(diào)難度越大。[3]進(jìn)入壁壘、企業(yè)規(guī)模等也對(duì)企業(yè)協(xié)調(diào)行為有影響。另外，企業(yè)協(xié)調(diào)行為也對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重要影響。4.企業(yè)協(xié)調(diào)行為與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)六、縱向約束行為1.基本含義與分類3.縱向約束的形式2.縱向約束的動(dòng)因—外部性產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)交易關(guān)系，處于產(chǎn)業(yè)鏈上游的企業(yè)稱為上游企業(yè)(Upstream)，處于下游產(chǎn)業(yè)的企業(yè)稱為下游企業(yè)(Downstream).1.基本含義與分類縱向關(guān)系V