2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識通關試題庫(有答案)

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識通關試題庫(有答案)單選題（共50題）1、（）在盡職調(diào)查工作中，起著防范風險、提高盡職調(diào)查質(zhì)量的作用，屬于股權投資機構內(nèi)部的自我監(jiān)督機制。A.內(nèi)部監(jiān)督B.內(nèi)部核查C.內(nèi)部復核D.內(nèi)部調(diào)查【答案】C2、基金管理人推介股權投資基金時，禁止行為包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、私募股權投資基金英文縮寫（）。A.VCB.CVC.PED.EP【答案】C4、下列屬于股權投資基金清算程序的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C5、（2021年真題）關于公司型股權投資基金的減資，以下表述錯誤的是（）。A.減資是指按照法定程序減少公司注冊資本金B(yǎng).股份有限公司型股權投資基金進行減資，必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過C.有限責任公司型股權投資基金進行減資，必須經(jīng)代表2/3以上表決權的股東通過D.基金減資應當以不改變出資比例為前提，等比例減少各股東出資【答案】D6、財務會計報告一般分為（）財務會計報告A.年度、半年度B.季度、年度C.半年度、季度D.月度、季度【答案】A7、以下關于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A8、某股權投資基金擬對甲公司進行投資。公司不投入到運營中的現(xiàn)金為83萬元，公司有息債務的當前市場價值為520萬元。經(jīng)基金投資經(jīng)理研究，甲公司的加權平均資本成本為15%，當前甲公司的企業(yè)價值為1,769萬元,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D9、下列屬于基金托管業(yè)務中基金托管人的禁止行為的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構應當（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A11、股權投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點。A.低風險、低期望收益B.低風險、高期望收益C.高風險、低期望收益D.高風險、高期望收益【答案】D12、根據(jù)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉讓。A.六個月B.三年C.一年D.三個月【答案】C13、普通合伙人對合伙型基金可能的債務承擔（）連帶責任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對合伙企業(yè)債務承擔責任。A.有限;認繳的出資額B.有限;自身資產(chǎn)C.無限;認繳的出資額D.無限;自身資產(chǎn)【答案】C14、通過分析應收賬款周轉率，可以衡量企業(yè)的（）。A.盈利能力B.運營能力C.短期償債能力D.長期償債能力【答案】B15、在輔導階段，保薦人及其他中介機構的作用不包括（）。A.幫助企業(yè)完善公司治理結構B.明確業(yè)務發(fā)展目標和募集資金使用計劃C.準備首次公開發(fā)行申請文件D.刊登招股說明書及發(fā)行公告【答案】D16、（），基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關于進一步規(guī)范基金管理人登記若干事項的公告》。A.2016年2月2日B.2016年2月3日C.2016年2月5日D.2016年2月6日【答案】C17、（）是整個盡職調(diào)查的核心。A.財務盡職調(diào)查B.業(yè)務盡職調(diào)查C.法律盡職調(diào)查D.風險調(diào)查【答案】B18、合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.50萬B.100萬C.500萬D.80萬【答案】B19、股權投資基金收益分配方式中,按基金分配時可分配資金首先用于返還全體投資者的出資本金,相比較而言,按單一項目分配（）A.主要滿足了被投資企業(yè)的利益,因為可以獲得更多的增值服務B.主要滿足了合理稅收的要求,因為可以降低整體稅務水平C.主要滿足了基金管理人的利益,因為增加了管理人員的流動性D.主要滿足了基金投資人的利益,因為每退出一筆資金就進行分配【答案】D20、基金從業(yè)資格的科目包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D21、按（）分類，股權投資基金分為公司型基金、合伙型基金、信托（契約）型基金。A.資金規(guī)模B.組織形式C.資金性質(zhì)D.投資對象【答案】B22、（2017年真題）股權投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可對其采?。ǎ┐胧?。A.行政監(jiān)管B.自律C.司法D.黨紀處分【答案】A23、（2020年真題）以下屬于股權投資基金托管機構職責的是（）。A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值C.下達基金投資指令D.基金份額的銷售與備案【答案】A24、(2017年)投資前估值與投資后估值之間的關系是（）。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前估值-投資=投資后估值C.投資前估值+投資后估值=投資D.投資后估值+投資=投資前估值【答案】A25、引起股權投資基金所有者權益變動的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D26、信托（契約）型基金中，（）依據(jù)基金合同負責基金的經(jīng)營和管理操作。A.投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構【答案】B27、投資者將基金份額轉讓給某有限公司，且該公司為合格投資者，那么基金份額受讓后該公司投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A28、（2017年真題）常見的基金管理人的業(yè)績報酬分配模式為（）。A.“二八模式”B.“三七模式”C.“一九模式”D.“四六模式”【答案】A29、通常，同時具備下列條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，即（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、關于股權投資基金的募集方式，表述正確的是（）。A.獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準后進行公開募集B.獲得中國證監(jiān)會批準后可進行公開募集C.獲得中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準后可進行公開募集D.現(xiàn)階段我國不允許進行公開募集【答案】D31、合伙型基金的參與主體主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、股權投資基金投資后管理階段投入資源（）。A.較少B.一般C.較多D.以上都不是【答案】C33、股權投資基金管理人違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取的行政監(jiān)管措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C34、股權投資基金合同應當約定，投資者在募集機構回訪確認成功前（）基金合同。A.必須執(zhí)行B.無權執(zhí)行C.無權解除D.有權解除【答案】D35、出具法律意見書時，律師事務所和經(jīng)辦律師應進行必要的盡職調(diào)查工作，并根據(jù)要求進行核查，以下屬于律師應核查的重點內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C36、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標說法錯誤的是（）A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行D.確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】A37、關于國外股權投資基金投資者的主要類型，下列說法錯誤的是（）。A.養(yǎng)老基金基于投資風險和期望收益的平衡考慮，通常會將一定比例的資金配置到股權投資基金行業(yè)B.大學基金會是國外股權投資基金重要的機構投資者，其資金主要來源于社會捐贈C.在西方國家，參與股權投資基金的金融機構主要包括商業(yè)銀行和投資銀行D.富有的個人和家族一般作為基金管理人而不是投資者參與到股權投資基金中【答案】D38、公司清算組在進行清算時，若發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)不足清償債務的，清算組有責任向（）申請宣告破產(chǎn)。A.股東會或股東大會B.有管轄權的人民法院C.公司章程約定的仲裁機構D.有管轄權的檢察院【答案】B39、（2019年真題）關于企業(yè)估值方法中的相對估值法，以下表述錯誤的是（）A.計算公式為目標公司價值=目標公司某種指標*（可比公司價值/可比公司某種指標）B.相對估值法的優(yōu)點之一是可以及時反映市場看法的變化C.相對估值法的缺點之一是涉及的主觀因素較多D.常用的估值指標有市盈率倍數(shù)、市凈率倍數(shù)、市銷率倍數(shù)等【答案】C40、影響股權投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D41、甲某作為高級管理人員在加入A公司時，已簽訂了完整的競業(yè)禁止協(xié)議。以下未違反競業(yè)禁止條款的行為是（）A.甲在A公司任職期間兼職A公司競爭對手的職位B.甲離職后勸誘A公司核心技術人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)C.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級管理人員D.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競爭關系【答案】C42、關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則、細則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機構可以對違法的市場主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機構和基金管理人、市場服務機構共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權投資基金的自律組織【答案】D43、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的屬性和職責，以下說法錯誤的是（）。A.是社會團體法人B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案C.以公司形式設立D.是股權投資基金行業(yè)的自律性組織【答案】C44、在股權投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并（）計算投資者人數(shù)。A.分別B.合并C.不需要D.依具體情況【答案】B46、關于股權投資基金的財產(chǎn)保管和基金托管，表述錯誤的是（）。A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管B.管理人和托管人對投資者同時承擔雙重受托責任C.對基金財產(chǎn)承擔相關責任，基金財產(chǎn)保管機構成為基金當事人D.基金資產(chǎn)保管機構作為基金管理人的代理人，對基金財產(chǎn)承擔保管責任【答案】C47、關于股權投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯誤的是（）。A.法定代表人或執(zhí)行事務合伙人委派代表應當符合相應資質(zhì)要求B.股權投資基金管理人應當具備與其股權投資基金管理業(yè)務相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員C.高級管理人員是指總經(jīng)理，副總經(jīng)理，合規(guī)風控負責人等D.基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過基金從業(yè)資格考試的方式取得【答案】D48、股權投資基金管理人在______年之內(nèi)______次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。（）A.1；