2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力提升試卷A卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力提升試卷A卷附答案單選題（共50題）1、我國的證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和（）。A.撮合競價B.連續(xù)競價方式C.組合競價D.最優(yōu)競價【答案】B2、基金托管服務(wù)的內(nèi)容主要包括：（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】A3、下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合規(guī)投資者的是A.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一直股權(quán)投資基金B(yǎng).擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金C.總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，先投資50萬元于一只股權(quán)投資基金【答案】B4、（2016年真題）股權(quán)投資基金財產(chǎn)清算小組的職責不包括（）。A.基金財產(chǎn)的變現(xiàn)和分配B.基金財產(chǎn)的保管C.基金財產(chǎn)的估價D.基金財產(chǎn)的投資【答案】D5、（）是指引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機構(gòu)共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機構(gòu)險。A.支持限進投資B.支持階段參股C.風(fēng)險補助D.投資保障【答案】A6、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用的委托方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、同一私募基金管理人對不同類別私募基金進行管理時，下列做法中不正確的是（）。A.應(yīng)當堅持專業(yè)化管理原則B.管理可能導(dǎo)致利益輸送的不同私募基金的，應(yīng)當建立防范利益輸送的機制C.管理可能導(dǎo)致利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當建立防范利益沖突的機制D.應(yīng)當堅持統(tǒng)一管理原則【答案】D8、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務(wù)中的資產(chǎn)保管，說法錯誤的是（）。A.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷B.基金托管人應(yīng)當按規(guī)定獨立、完整、安全地保管所托管基金的財產(chǎn)，保證基金財產(chǎn)的安全完整C.基金托管人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)D.基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷【答案】C9、（2020年真題）以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標公司A的投資框架協(xié)議，“除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，未經(jīng)對方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商；（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息，包括進展；（c）本協(xié)議及本條款的存在?！痹摋l款屬于（）。A.排他性條款B.保護性條款C.完全棘輪條款D.保密條款【答案】D10、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中，決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是（）。A.決策B.股改C.制作D.反饋【答案】B11、下列描述委托募集正確的一項是（）。A.基金管理人委托有資格的基金銷售機構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金B(yǎng).基金管理人應(yīng)當委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團隊的機構(gòu)代為募集C.代銷機構(gòu)簽署合同，要求其嚴格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定D.履行對投資者的評估和投資者風(fēng)險默認程序【答案】B12、下列說法錯誤的是（）A.公司型股權(quán)投資基金是法律實體B.有限合伙型基金與基金管理人為委托代理關(guān)系C.信托（契約）型股權(quán)投資基金是法律實體D.信托（契約）型股權(quán)投資基金基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是信托關(guān)系【答案】C13、公司型股權(quán)投資基金的投資者是（）。A.公司股東B.企業(yè)法人C.金融機構(gòu)D.普通合伙人【答案】A14、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當委托（）募集股權(quán)投資基金，并制定募集機構(gòu)遴選制度，切實保障募集結(jié)算資金安全；確保股權(quán)投資基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。A.獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)B.獲得中國基金業(yè)協(xié)會銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)C.獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)D.獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國期貨業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)【答案】A15、（2017年真題）分析員甲正在對ABC公司進行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負債的市場價值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為7％，適用稅率40％，假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長率為4％。A.20.59B.12.65C.4.17D.13.21【答案】D16、（）要求信息披露的表述應(yīng)當簡明扼要，通俗易懂。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.公開性原則【答案】B17、某美元基金投資境內(nèi)未上市企業(yè)，可以采用的退出方式是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A18、我國股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長足的發(fā)展，市場規(guī)模增長迅速，當前我國已成為全球第（）大股權(quán)投資市場。A.一B.二C.三D.四【答案】B19、（2018年真題）以下估值方法中,估值結(jié)果與未來價值通常無必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率【答案】C20、境內(nèi)IPO市場包括（）A.ⅠB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C21、股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對于（）具有重要作用。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、基金托管人主要履行的職責，不包括（）A.安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶C.托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告【答案】D23、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，正確的是（）。A.母基金的規(guī)模一般較大，因此相較于股權(quán)投資基金往往有更高的風(fēng)險和更高的收益B.母基金的規(guī)模一般較大，通過投資于多只股權(quán)投資基金以分散風(fēng)險C.母基金的規(guī)模一般較大，但相較于中小投資者往往沒有足夠的資源，難以吸引優(yōu)秀的投資管理人才D.母基金的規(guī)模一般較小，主要是為了加快投資節(jié)奏和資金周轉(zhuǎn)周期【答案】B24、（）不屬于股權(quán)投資基金的市場服務(wù)機構(gòu)。A.律師事務(wù)所B.中國基金業(yè)協(xié)會C.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)D.基金銷售機構(gòu)【答案】B25、（2019年真題）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對股權(quán)投資基金運作中的違法違規(guī)行為進行行政處罰，處罰對象包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體，也可以在中國境外以基金名義注冊法人實體B.相對于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的基金D.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在中國境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出【答案】A27、以下關(guān)于必備投資者說法不正確的是（）。A.應(yīng)當以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)B.具備一定資金實力和投資經(jīng)驗C.具有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員D.公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的20%【答案】D28、關(guān)于股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征，下列說法有誤的是（）。A.監(jiān)管活動具有強制性B.監(jiān)管主體具有法定性C.監(jiān)管主體的權(quán)限具有法定性D.監(jiān)管人員具有特定性【答案】D29、（2018年真題）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、股權(quán)投資基金投資于被投資公司股權(quán)，該被投資公司為中國境內(nèi)設(shè)立的有限責任公司，以下關(guān)于被投資公司的董事會及董事會席位的說法錯誤的是（）。A.董事會成員應(yīng)為3至30人B.股權(quán)投資基金擁有被投資公司的董事會席位可增強其對被投資公司的治理的參與C.董事會席位條款是對被投資公司控制權(quán)分配的重要條款D.董事會決議的表決實行一人一票【答案】A31、（2017年真題）股權(quán)回購的基本運作程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、公司型股權(quán)投資基金管理人申請基金管理人登記時，提交的資料不包括（）。A.工商登記正副本復(fù)印件B.基金管理人的基本制度C.合伙協(xié)議D.法律意見書【答案】C33、項目完成立項后，通常會與項目企業(yè)簽署投資備忘錄。投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議，或投資條款清單（TermSheet),通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達成的（）。Ⅰ、條件Ⅱ、投資方建議的主要投資條款Ⅲ、保密條款Ⅳ、排他性條款。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】B35、每次當成功退出某個投資項目之后，先由投資人從項目收益中收回各自在該項目上的出資額（可能還包括該項目上的優(yōu)先回報），然后將剩余的收益按附帶利息的約定在（）之間分配。A.普通合伙人B.有限合伙人C.視情況而定D.普通合伙人和有限合伙人【答案】D36、在我國，公司法人實體可采?。ǎ┬问?。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C37、下列關(guān)于公司型基金投資者的說法中，錯誤的是（）。A.公司型基金的投資者是基金份額持有者B.公司型基金的投資者是公司股東C.公司型基金的投資者按照合伙協(xié)議行使相應(yīng)權(quán)利、承擔相應(yīng)義務(wù)和責任D.公司型基金的投資者按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔相應(yīng)義務(wù)和責任【答案】C38、業(yè)務(wù)盡調(diào)報告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C39、（2016年真題）假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C40、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤分配的條款規(guī)定進行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙協(xié)議中約定【答案】B41、(2017年)政府引導(dǎo)基金本身（）從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。A.直接B.不直接C.前兩者都可以D.前兩者都不可以【答案】B42、根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯誤的是（）。A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定B.基金份額持有人不少于200人C.基金募集金額不低于二億人民幣D.基金合同期限為五年以上【答案】B43、私募基金的管理人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員，其中應(yīng)當包括（）名負責合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。A.2；1B.3；1C.3；2D.4；2【答案】A44、信托（契約）型基金的決策權(quán)歸屬（）。A.基金托管人B.基金銷售機構(gòu)C.基金服務(wù)機構(gòu)D.基金管理人【答案】D45、私募基金管理人的高級管理人員不包括（）。A.總經(jīng)理B.董事長C.投資總監(jiān)D.合規(guī)風(fēng)控負責人【答案】C46、管理人內(nèi)部控制的作用不正確的是（）。A.保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念B.只需進行內(nèi)部控制，不管公司經(jīng)營發(fā)展C.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整D.確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】B47、反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價格的不同，可能采取完全棘輪法或者（）。A.完全權(quán)益法B.完全隨機法C.算術(shù)平均法D.加權(quán)平均法【答案】D48、股權(quán)投資協(xié)議中，賦予了股權(quán)投資基金作為投資人對一些特定重大事項的一票否決權(quán)的是（）。A.競業(yè)禁止條款B.回購條款C.保護性條款D.優(yōu)先購買權(quán)【答案】C49、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者