支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險活動履職報告集合3篇

時間：TIME\@"yyyy'年'M'月'd'日'"2022年3月29日學(xué)海無涯頁碼：第10-頁共10頁支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險活動履職報告集合3篇

這份報告被廣泛使用。根據(jù)上級的部署或工作計劃，每完成一項任務(wù)，都要向上級報告，反映工作的基本情況、工作中的經(jīng)驗教訓(xùn)、存在的問題和今后的工作思路，以獲得上級領(lǐng)導(dǎo)部門的指導(dǎo)。以下是為大家整理的關(guān)于支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險活動履職報告的文章3篇,歡迎品鑒！

【篇一】支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險活動履職報告

201X年，在省分公司法律部/合規(guī)部的指導(dǎo)幫助下，XX市分公司合規(guī)工作繼續(xù)圍繞"促發(fā)展、保效益、防風(fēng)險'的工作主基調(diào)，大力開展合規(guī)管理，切實防范法律合規(guī)風(fēng)險，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營管理提供了優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)，將公司的發(fā)展效益建立在依法合規(guī)經(jīng)營的基礎(chǔ)上，在公司的價值鏈中發(fā)揮了重要的作用，促進(jìn)了各項工作的不斷提高。

一、主要工作情況

(一)總體評價

201X年，XX市分公司合規(guī)工作情況總體良好，市分公司及各分支機(jī)構(gòu)、員工和營銷員的保險經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠實守信的道德準(zhǔn)則，未發(fā)生違法違規(guī)事件，未出現(xiàn)由于不合規(guī)的保險經(jīng)營管理行為而引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的情況，有力保證了公司業(yè)務(wù)的較快發(fā)展和效益的穩(wěn)步提升。

(二)工作措施

一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，健全合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)，配備合規(guī)管理人員。明確市分公司分管總經(jīng)理為合規(guī)負(fù)責(zé)人，本部各部門負(fù)責(zé)人為部門合規(guī)負(fù)責(zé)人，并將市分公司理賠部/法律部/合規(guī)部作為合規(guī)管理部門，在理賠部/法律部/合規(guī)部設(shè)合規(guī)崗，在本部各部門設(shè)合規(guī)聯(lián)絡(luò)人，在各支公司設(shè)合規(guī)崗，落實到具體人員，建立合規(guī)工作網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)一步明確各自合規(guī)管理職責(zé)，保證全市系統(tǒng)合規(guī)工作組織有序、整體推進(jìn)、有效開展。

二是打造作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化平臺構(gòu)建企業(yè)合規(guī)經(jīng)營系統(tǒng)。

近年來，面對財產(chǎn)險市場日益激烈的市場競爭，我司始終高度重視合規(guī)經(jīng)營工作，從自身實際情況出發(fā)，立足于練好內(nèi)功，以作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化(流程再造項目)為突破口，通過搭建標(biāo)準(zhǔn)化流程管理平臺，初步實現(xiàn)了公司全轄各個崗位工作的標(biāo)準(zhǔn)化與規(guī)范化，有效防范了因不合規(guī)的經(jīng)營管理行為引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

三是深抓統(tǒng)一授權(quán)經(jīng)營。人保財險公司統(tǒng)一法人授權(quán)經(jīng)營制度是人保財險開展各項經(jīng)營活動的綱領(lǐng)性制度。201X年4月中旬，我司根據(jù)省公司的授權(quán)，認(rèn)真編制分公司轉(zhuǎn)授權(quán)書下發(fā)各支公司并派發(fā)到本部各職能部門，以確保分公司的各項工作均在授權(quán)范圍內(nèi)開展，避免濫用授權(quán)或超越授權(quán)。今年來，分公司及所轄各支公司始終嚴(yán)格按照總、省公司的授權(quán)開展業(yè)務(wù)經(jīng)營活動和各項工作，沒有發(fā)生任何超權(quán)限經(jīng)營行為。

四是加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)。積極引導(dǎo)全市系統(tǒng)轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照保險業(yè)規(guī)律辦事，從公司整體利益出發(fā)，著眼于長遠(yuǎn)和大局，努力做到轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念求發(fā)展，強(qiáng)化內(nèi)控制度防風(fēng)險，嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)經(jīng)營制度，加強(qiáng)關(guān)鍵風(fēng)險點管控，認(rèn)真落實業(yè)務(wù)、承保、財務(wù)、理賠等工作的管控要求，研究制定市、縣兩級公司《權(quán)責(zé)規(guī)范手冊》，確保公司各項經(jīng)營活動依法合規(guī)進(jìn)行。

五是加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè)，強(qiáng)化合規(guī)評價和監(jiān)督制度。根據(jù)保監(jiān)會《指引》和集團(tuán)公司《意見》的要求，保險公司應(yīng)當(dāng)提高制度執(zhí)行意識，強(qiáng)化執(zhí)行力建設(shè)，把合規(guī)工作落到實處。我司按照總、省公司的要求，提高制度執(zhí)行的自覺性和主動性，及時評估各項制度和流程，并根據(jù)評估結(jié)果進(jìn)行修訂，同時加大對制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度。

六是以推行依法合規(guī)經(jīng)營承諾制度為重點，在系統(tǒng)內(nèi)形成依法合規(guī)、信守承諾的良好合規(guī)文化氛圍，筑牢合規(guī)經(jīng)營第一道防線。為推進(jìn)合規(guī)經(jīng)營"三道防線'建設(shè)，為加大合規(guī)文化宣傳力度，規(guī)范公司經(jīng)營管理行為，提升公司合規(guī)管控水平，我司于201X年3月，推行依法合規(guī)經(jīng)營承諾制度，由經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人簽訂《依法合規(guī)經(jīng)營承諾書》，向市分公司作出承諾，承諾本人及所在機(jī)構(gòu)及下屬分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度，信守行業(yè)自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德準(zhǔn)則，在經(jīng)營過程中做到依法合規(guī)經(jīng)營。

七是加強(qiáng)法律訴訟工作。實行訴訟案件歸口管理，制定了訴訟案件集中管理辦法，由理賠部/法律部/合規(guī)部負(fù)責(zé)城區(qū)訴訟案件的登記、錄入、聘請律師、賠案處理等，四個縣(市)支公司的訴訟案件也實行了集中管理。訴訟中，嚴(yán)格把關(guān)，從嚴(yán)要求，對不實證據(jù)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查，對涉嫌保險詐騙的案件進(jìn)行初查后及時移送理賠偵查中心由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查、處理。

八是加強(qiáng)反洗錢工作。落實反洗錢工作要求，并做好XX人民銀行每季反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表的報送工作。201X年，為了更好地開展工作、提高反洗錢工作實效和效率，分公司設(shè)立了反洗錢聯(lián)絡(luò)人制度，在分公司各職能部門、各支公司分別設(shè)立一名反洗錢聯(lián)絡(luò)人，責(zé)任到人，避免了工作相互推諉，無人落實。

九是加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育和合規(guī)經(jīng)營教育，學(xué)會在經(jīng)營發(fā)展中懂法、守法、用法。認(rèn)真組織學(xué)習(xí)新《保險法》、《侵權(quán)責(zé)任法》等，并積極參與行業(yè)協(xié)會組織的廣場宣傳活動。

(三)存在不足

一是合規(guī)工作職能有待進(jìn)一步發(fā)揮，上下協(xié)調(diào)一致、共同防范合規(guī)風(fēng)險的能力有待提高。

二是合規(guī)崗工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)有待提高，培訓(xùn)工作亟待加強(qiáng)。

三是合規(guī)檢查不夠深入，需要進(jìn)一步加大監(jiān)督考核力度。

二、201X年工作思路

(一)把握重點環(huán)節(jié)，提高合規(guī)工作效率

合規(guī)工作要以合規(guī)風(fēng)險防范為重點，加強(qiáng)對承保、理賠、財務(wù)、單證等重要環(huán)節(jié)的監(jiān)控與督查，定期、不定期地開展合規(guī)檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題、查找不足。

(二)完善工作機(jī)制，確保合規(guī)要求落實

要強(qiáng)化制度執(zhí)行力，推行責(zé)任追究制度，確保合規(guī)工作落到實處。要深入開展自查自糾工作，定期通報公司在合規(guī)經(jīng)營中發(fā)現(xiàn)的一些問題，建立定期反饋制度，促進(jìn)業(yè)務(wù)部門加以改進(jìn)。

(三)加強(qiáng)隊伍建設(shè)，促進(jìn)合規(guī)文化形成

要明確合規(guī)工作崗位職責(zé)，深入開展合規(guī)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、宣傳，把合規(guī)文化建設(shè)融入到公司文化建設(shè)中去。要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹落實新《保險法》和《侵權(quán)責(zé)任法》，吃透精神，狠抓落實，確保工公司依法合規(guī)經(jīng)營。

(四)配備合規(guī)崗人員。理賠隊伍人力資源改革后，原有人員和崗位有了很大變化，下一步，我司將根據(jù)人員變化情況進(jìn)一步明確法律、合規(guī)崗的工作人員和工作職責(zé)。

【篇二】支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險活動履職報告

201x年，XX市支行行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件防范以及合規(guī)工作，通過梳理各部門及各條線的業(yè)務(wù)重點，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的風(fēng)險點，來對防范合規(guī)風(fēng)險、案件防控工作進(jìn)行深入的研究、學(xué)習(xí)。通過完善相關(guān)制度建設(shè)，加強(qiáng)全流程管理，提升員工風(fēng)險意識，從各項工作細(xì)節(jié)處入手，深入開展合規(guī)風(fēng)險排查，防范案件風(fēng)險，現(xiàn)將2022年案件防控、合規(guī)風(fēng)險排查的主要工作匯報如下：

一、201x年主要工作

(一)定期開展案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議

認(rèn)真落實案件風(fēng)險防控工作的各項措施，每季度開展案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議，并且根據(jù)會議要求，切實完成各項工作，包括規(guī)范旺季網(wǎng)點經(jīng)營工作、通報郵政金融網(wǎng)點合規(guī)情況、通報人行反洗錢檢查及執(zhí)行情況、通報人行會計營運檢查及執(zhí)行情況、郵銀聯(lián)動業(yè)務(wù)"質(zhì)量提升年'、"市場亂象整治'等活動的溝通情況。各部門各條線加強(qiáng)管理，嚴(yán)密部署，保證了案件防控工作的有序開展。

(二)定期開展合規(guī)排查工作

2022年來，XX市支行對重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)的員工進(jìn)行合規(guī)教育，嚴(yán)格按XX規(guī)定對員工進(jìn)行家訪、行為排查工作，嚴(yán)格按照市分行案件防控工作會議要求，提高排查手段的針對性與有效性，重點關(guān)注員工的"工作圈、生活圈、社交圈、消費圈'，多渠道、多維度監(jiān)測員工八小時內(nèi)外的動態(tài)。先后開展了對重要崗位員工的不良行為排查以及涉及民間借貸、參與非法集資行為的排查，共排查了XX員工，排查率XX，組織員工簽署了XX份合規(guī)承諾書，填寫家訪表XX份，通過排查，切實有效的減少了風(fēng)險，排除了隱患。

(三)定期開展案件防控培訓(xùn)工作

支行定期組織行員工針對外部案例以及《XX市分行員工違規(guī)行為考核細(xì)則》進(jìn)行學(xué)習(xí)分析。同時組織了全行員工學(xué)習(xí)了合規(guī)知識，開展了"合規(guī)大討論'并且組織員工寫了合規(guī)心得，此外支行還特邀請了法律顧來我行開展"法制大講堂'活動，在我們員工與法律顧問的一問一答中，讓我們的員工清楚什么行為是非法的，哪些"高壓線'是我們銀行業(yè)從業(yè)人員堅決不可觸碰的，使得每位員工心里都有一條不能逾越的紅線。今年11月份，支行組織了消防安全知識培訓(xùn)及演練，通過培訓(xùn)及演練，員工們提高了消防安全意識，掌握了消防安全知識及消防應(yīng)急技能

通過這些學(xué)習(xí)、培訓(xùn)讓所有員工明底線、知敬畏、守規(guī)矩，在全行營造良好的合規(guī)文化氛圍。

【篇三】支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險活動履職報告

尊敬的市分行領(lǐng)導(dǎo)，各位同事，大家好!

我是柘城縣支行行長我現(xiàn)在就柘城縣支行業(yè)務(wù)合規(guī)、人員合規(guī)、日常合規(guī)為大家做一個詳細(xì)的介紹。

一、業(yè)務(wù)合規(guī)促發(fā)展

我行目前有四家合作企業(yè)分別是柘城縣發(fā)展投資集團(tuán)有限公司、河南省白師傅清真食品有限公司、柘城縣如意面業(yè)有限公司、商丘金平安面業(yè)有限公司。截止到9月底，柘城縣支行全行貸款余額67230.76萬元，不良貸款金額0元。

我行信貸業(yè)務(wù)部加強(qiáng)信貸人員日常學(xué)習(xí)，合規(guī)辦貸，學(xué)習(xí)省分行下發(fā)的最新文件、廉潔辦貸"十不準(zhǔn)'，嚴(yán)格落實信貸員查庫制度。

我行會計結(jié)算部貫徹落實財會各項規(guī)章制度，切實按照新核心系統(tǒng)及財管系統(tǒng)操作規(guī)程處理業(yè)務(wù)，規(guī)范操作，強(qiáng)化內(nèi)控管理，確保各項制度落實到位。

二、人員合規(guī)出成效

我行一是嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度，縣支行行長、紀(jì)檢內(nèi)控風(fēng)險專員不定點去各部室檢查是否存在缺崗、串崗現(xiàn)象，并將檢查結(jié)果計入日常考核中。二是認(rèn)真落實合規(guī)例會制度，紀(jì)檢內(nèi)控風(fēng)險專員按照崗位職責(zé)和履職要求，參加支部會、行長辦公會、行務(wù)會等會議，對決策情況進(jìn)行監(jiān)督，組織全體人員學(xué)習(xí)最新的合規(guī)文件以及相關(guān)理論知識，進(jìn)一步提高中層干部以及員工的內(nèi)控和案防制度執(zhí)行意識和執(zhí)行力，培養(yǎng)大家自覺遵守規(guī)章制度、自覺執(zhí)行合規(guī)要求、自覺抵制違規(guī)行為的良好習(xí)慣。三是運用"四種形態(tài)'方式，定期同員工進(jìn)行談心談話，使得"紅紅臉，出出汗'成為一種常態(tài)化管理的同時提高了員工的合規(guī)理念，提高了員工在日常工作中的自覺性和工作效率。

三、日常合規(guī)樹行風(fēng)

我行在日常工作中一是在日常工作中強(qiáng)化"十不問題'綜合治理，對上級行內(nèi)外部中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行積極整改，截至目前，我行在各項檢查中存在的問題均已整改完畢。二是按季度走訪客戶企業(yè)了解信貸人員是否存在違紀(jì)違法現(xiàn)象，截至目前，我行無上述現(xiàn)象發(fā)生。三是營造較好的合規(guī)文化氛圍，通過LED顯示屏、員工在縣支行周邊社區(qū)進(jìn)行合規(guī)文化宣傳。

四、下一步計劃和安排

我行在接下來工作中：一是強(qiáng)化學(xué)習(xí)，做到事事講合規(guī)、人人懂業(yè)務(wù)，加強(qiáng)全行人員對業(yè)務(wù)制度、管理辦法、金融法規(guī)的學(xué)習(xí);二是落實"三早'機(jī)制，在工作開展中遇到問題做到三個"早字'即早發(fā)現(xiàn)、早處置、早上報;三是抓好日常合規(guī)風(fēng)險檢查工作，對工作中出現(xiàn)問題的員工要及時進(jìn)行談心談話，在解除他們思想包袱的同時增強(qiáng)他們遵紀(jì)守法、恪盡職守的自覺性和堅定性;四是進(jìn)一步做好反洗錢工作，督促反洗錢工作人員認(rèn)真履職，不但要提高對反洗錢管理工作的認(rèn)識，而且要正確運用反洗錢系統(tǒng)，加強(qiáng)反洗錢日常管理，提升反洗錢管理工作能力和效果。

安排

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