2023年江西省上半年期貨從業(yè)資格期貨市場基本制度考試試卷

江西省2023年上半年期貨從業(yè)資格：期貨市場基本制度考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為0.2個指數(shù)點，市場沖擊成本為0.2個指數(shù)點；買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。

A．[1606，1646]

B．[1600，1640]

C．[1616，1656]

D．[1620，1660]2、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。

A．10

B．15

C．30

D．603、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名建議時，期貨交易所應當召開臨時（）。

A．理事會

B．董事會

C．會員大會

D．職工代表大會4、客戶交易保證金局限性，期貨公司履行了告知義務而客戶未及時追加保證金，客戶規(guī)定保存持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉導致的損失，期貨公司（）。

A．不承擔責任

B．承擔次要補償責任

C．承擔重要補償責任，最高不超過80%

D．所有承擔補償責任5、某出口商緊張日元貶值而采用套期保值，可以__。

A．買日元期貨買權

B．賣歐洲日元期貨

C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權6、期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保存（）年。

A．3

B．5

C．10

D．207、下列可以從事期貨交易的是（）。

A．國家機關和事業(yè)單位

B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員

D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員8、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)重要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。

A．5

B．10

C．20

D．309、__表白在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。

A．市場資金總量變動率

B．市場資金集中度

C．現(xiàn)價期價偏離率

D．期貨價格變動率10、結(jié)算準備金余額的計算公式應為__。

A．當天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金+當天交易保證金+當天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)

B．當天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額-上一交易日保證金+當天交易保證金+當天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)

C．當天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金-當天交易保證金+當天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)

D．當天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額-上一交易日保證金-當天交易保證金+當天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)

11、分立的說法，不對的的是（）。

A．期貨交易所采用吸取合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

B．期貨交易所采用新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

C．期貨交易所采用吸取合并的，合并各方的債務免去

D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼12、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。

A．交易完畢15日

B．交易完畢30日

C．收到結(jié)算報告的當天

D．期貨經(jīng)紀協(xié)議約定的時間13、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權利金買入一張執(zhí)行價格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權，結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。

A．45.5美元/盎司

B．54.5美元/盎司

C．50美元/盎司

D．4.5美元/盎司14、下列關于期貨交易所理事長的說法，不對的的是（）。

A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過

B．理事長不得兼任總經(jīng)理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權15、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A．事業(yè)單位

B．公司法人

C．社會團隊法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)16、下列關于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不對的的是______。

A．會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格

B．會員由期貨公司會員組成

C．期貨交易所對會員結(jié)算

D．會員對其受托的客戶結(jié)算17、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。

A．倫敦證券交易所

B．芝加哥商品交易所

C．阿姆斯特丹證券交易所

D．法蘭西證券交易所18、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當天結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。

A．44600元

B．22200元

C．44400元

D．22300元19、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經(jīng)理報告后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假如丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。

A．期貨公司

B．期貨公司營業(yè)部

C．小王

D．期貨公司和小王20、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，假如期貨公司經(jīng)審查擬定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要通過（）的批準。

A．中國證監(jiān)會

B．期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D．期貨交易所21、大豆提高套利的做法是__。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約

B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約

D．賣出大豆期貨合約22、Euro-BOBL債券期貨屬于__。

A．外匯期貨

B．股指期貨

C．利率期貨

D．商品期貨23、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不對的的是（）。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生24、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經(jīng)理報告后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應當由（）承擔。

A．丁某

B．小王

C．期貨公司

D．期貨公司和丁某25、下面關于投機說法錯誤的是__。

A．投機者承擔了價格風險

B．投機的目的是獲取較大的利潤

C．投機者重要獲取價差收益

D．投機交易重要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨交易所會員享有的權利涉及（）。

A．參與會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權

C．聯(lián)名建議召開會員大會

D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格2、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。

A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)互相獨立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易減少風險管理規(guī)定，侵害其他客戶合法權益

D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給別人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定3、下列表述中，對的的有（）。

A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

B．期貨公司應當加入工商公司聯(lián)合會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理

D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理4、在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。

A．V形

B．雙重頂(底)

C．三重頂(底)

D．矩形5、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。

A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B．允許客戶在保證金局限性的情況下進行期貨交易

C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的

D．從事期貨自營業(yè)務的6、保證金可以以（）方式支付。

A．鈔票

B．標準倉單

C．可流通國債

D．支票7、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。

A．國有公司

B．國有控股公司

C．金融機構(gòu)

D．事業(yè)單位8、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具有（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

C．符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行9、下列哪些情況將有助于促使本國貨幣升值__

A．本國順差擴大

B．減少本幣利率

C．本國逆差擴大

D．提高本幣利率10、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A．信貸資金

B．財政資金

C．自有資金

D．銀行資金

11、期貨期權合約中可變的合約要素是__。

A．執(zhí)行價格

B．權利金

C．到期時間

D．期權的價格12、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假如期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應聘，其中也許被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年

B．乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試

C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任2023的會計

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格13、期貨市場風險管理的必要性重要涉及__。

A．期貨市場充足發(fā)揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要

C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要

D．保護投資者利益免受損失的需求14、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述對的的有（）。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采用延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實行提醒

C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用15、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，規(guī)定其對被檢查事項作出解釋、說明

B．查閱、復制與被檢查事項有關的文獻、資料

C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等電腦系統(tǒng)16、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。

A．財務負責人

B．期貨公司董事長

C．期貨公司監(jiān)事會主席

D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事17、期貨交易所章程中應當載明的事項涉及（）。

A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業(yè)場合

C．注冊資本及其構(gòu)成

D．對會員的紀律處分18、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。

A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D．挪用客戶的期貨保證金19、按執(zhí)行時間劃分，期權可以分為__。

A．看漲期權

B．看跌期權

C．歐式期權

D．美式期權20、風險管理的基本流程涉及__。

A．風險辨認

B．風險的預測和度量

C．風險控制

D．風險消除21、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達成1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）