三重一大相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)

**“三重一大”

相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)“三重一大”相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)一、什么是“三重一大”二、為什么強(qiáng)調(diào)“三重一大”三、如何規(guī)范管理“三重一大”一、什么是“三重一大”“三重一大”的概念所謂“三重一大”，是指重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作?！叭匾淮蟆钡膩?lái)歷1996年1月28日，十四屆中央紀(jì)委六次全會(huì)發(fā)布公報(bào)，對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部在政治紀(jì)律方面提出四條要求，其中第二條提出：認(rèn)真貫徹民主集中制原則，凡屬重大決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排和大額度資金的使用，必須經(jīng)集體討論作出決定。這是“三重一大”概念的首次提出。一、什么是“三重一大”2010年7月15日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》（中辦發(fā)【2010】17號(hào)），對(duì)國(guó)有企業(yè)貫徹執(zhí)行“三重一大”決策制度提出明確要求?！叭匾淮蟆钡姆秶鶕?jù)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》（中辦發(fā)【2010】17號(hào)），國(guó)有企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)的主要范圍如下：重大決策事項(xiàng)：是指依照《公司法》、《證券法》等法律以及其他有關(guān)法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)一、什么是“三重一大”（股東會(huì)）、董事會(huì)、未設(shè)董事會(huì)的經(jīng)理班子、職工代表大會(huì)、和黨委(黨組)決定的事項(xiàng)。主要包括企業(yè)貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級(jí)重要決定的重大措施，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、破產(chǎn)、改制、兼并重組、資產(chǎn)調(diào)整、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、對(duì)外投資、利益調(diào)配、機(jī)構(gòu)調(diào)整等方面的重大決策，企業(yè)黨的建設(shè)和安全穩(wěn)定的重大決策，以及其他重大決策事項(xiàng)。重要人事任免事項(xiàng)：是指企業(yè)直接管理的領(lǐng)導(dǎo)人員以及其他經(jīng)營(yíng)管理人員的職務(wù)調(diào)整事項(xiàng)。主要包括企業(yè)中層以上經(jīng)營(yíng)管理人員和下屬企業(yè)、單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的任免、聘用、解除聘用和后備人選的確定，向控股和參股企業(yè)委派股東代表，推薦董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員和經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及其他重要人事任免事項(xiàng)。

一、什么是“三重一大”重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)：是指對(duì)企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項(xiàng)目的設(shè)立和安排。主要包括年度投資計(jì)劃，融資、擔(dān)保項(xiàng)目，期權(quán)、期貨等金融衍生業(yè)務(wù)，重要設(shè)備和技術(shù)引進(jìn)，采購(gòu)大宗物資和購(gòu)買(mǎi)服務(wù)，重大工程建設(shè)項(xiàng)目，以及其他重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)。大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)：是指超過(guò)由企業(yè)或者履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)所規(guī)定的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員有權(quán)調(diào)動(dòng)、使用的資金限額的資金調(diào)動(dòng)和使用。主要包括年度預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動(dòng)和使用，超預(yù)算的資金調(diào)動(dòng)和使用，對(duì)外大額捐贈(zèng)、贊助，以及其他大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。二、為什么強(qiáng)調(diào)“三重一大”自1996年十四屆中央紀(jì)委六次全會(huì)公報(bào)提出“三重一大”，到2010年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》，近20年的時(shí)間里，““三重一大”始終得到各個(gè)層面的高度重視?，F(xiàn)在進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)“三重一大”，主要基于內(nèi)、外部?jī)蓚€(gè)因素。內(nèi)部因素實(shí)踐證明，嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”制度，是推進(jìn)反腐倡廉，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，實(shí)現(xiàn)集體決策、民主決策、依法決策和科學(xué)決策，不斷提高決策質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)公司科學(xué)發(fā)展的重要保障。當(dāng)前，公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)入提升期，發(fā)展進(jìn)入加速期，尤其需要加強(qiáng)“三重一大”管理，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，為公司改革發(fā)展保駕護(hù)航。內(nèi)部因素是我們強(qiáng)調(diào)“三重一大”的根本原因。二、為什么強(qiáng)調(diào)“三重一大”外部因素“三重一大”成為央企巡視的重要內(nèi)容。根據(jù)中央部署和要求，今年要實(shí)現(xiàn)對(duì)央企巡視全覆蓋。3月1日，中央第五巡視組進(jìn)駐中國(guó)電力投資集團(tuán)公司，到3月6日，中央巡視組已向26家央企進(jìn)駐完畢。從公開(kāi)信息看，本輪巡視將緊扣全面從嚴(yán)治黨各項(xiàng)要求，突出對(duì)落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”和執(zhí)行政治紀(jì)律、政治規(guī)矩情況的監(jiān)督檢查，深挖國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)尋租腐敗問(wèn)題；專(zhuān)注于重點(diǎn)，盯著重點(diǎn)人、重點(diǎn)事、重點(diǎn)問(wèn)題，著力查找資金管理、資產(chǎn)處置、資源配置、資本運(yùn)作和工程項(xiàng)目等方面反映突出的具體事項(xiàng)，以及國(guó)有企業(yè)“三重一大”方面違紀(jì)違規(guī)和權(quán)力腐敗問(wèn)題。二、為什么強(qiáng)調(diào)“三重一大”“三重一大”是近年來(lái)審計(jì)和黨風(fēng)廉政建設(shè)檢查的重點(diǎn)。從近年來(lái)上級(jí)機(jī)關(guān)開(kāi)展的各類(lèi)審計(jì)以及黨風(fēng)廉政建設(shè)檢查情況看，“三重一大”已經(jīng)成為必查乃至首查內(nèi)容之一。集團(tuán)公司進(jìn)一步深化、細(xì)化“三重一大”管理。2013年5月6日，集團(tuán)公司黨組下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范完善二級(jí)單位會(huì)議制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)“三重一大”事項(xiàng)決策做出進(jìn)一步規(guī)范；2014年10月9日，集團(tuán)公司辦公廳下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)檔案管理工作的通知》，其中對(duì)“三重一大”事項(xiàng)的檔案管理提出明確要求；2014年12月31日，集團(tuán)公司辦公廳發(fā)下《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)集團(tuán)公司“三重一大”決策會(huì)議紀(jì)要、記錄管理的通知》，對(duì)“三重一大”決策會(huì)議的紀(jì)要、記錄管理提出非常具體的要求。此外，集團(tuán)公司辦公二、為什么強(qiáng)調(diào)“三重一大”廳今年要開(kāi)展執(zhí)行力專(zhuān)項(xiàng)檢查，其中之一就是本單位“三重一大”工作管理情況（重點(diǎn)是“三重一大”制度建設(shè)、決策程序和從議題生成到專(zhuān)題會(huì)到?jīng)Q策會(huì)再到督辦的全過(guò)程管理要求是否執(zhí)行到位，全套檔案材料的收集、歸檔情況）；初步時(shí)間是今年一季度?；谝陨蟽?nèi)、外部因素，公司要求進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范“三重一大”管理。在公司三屆二次員工代表大會(huì)暨2015年工作會(huì)議上，公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記陶新建作了《“三重一大”有關(guān)事項(xiàng)執(zhí)行情況報(bào)告》，公司相關(guān)部門(mén)目前正在對(duì)“三重一大”相關(guān)制度進(jìn)行修訂完善。下一步，我們將擇機(jī)到所管單位了解情況，尤其是相關(guān)決策會(huì)議組織及記錄、紀(jì)要管理情況。三、如何規(guī)范管理“三重一大”建議從以下三個(gè)方面著手規(guī)范管理“三重一大”。完善制度沒(méi)有規(guī)矩，不成方圓。根據(jù)中央、集團(tuán)公司相關(guān)制度，結(jié)合國(guó)有控股上市公司治理特點(diǎn)，公司初步形成“三重一大”制度體系。“三重一大”管理方面：《公司“三重一大”集體決策制度》、《公司本部貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》等。重大決策方面：《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《黨委會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則》等。重要人事任免方面：《領(lǐng)導(dǎo)人員管理辦法》、《后備干部管理辦法》等。三、如何規(guī)范管理“三重一大”重大項(xiàng)目安排方面：《董事會(huì)戰(zhàn)略與投資委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》、《投資管理制度》、《并購(gòu)?fù)顿Y管理實(shí)施辦法》、《投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)管理辦法》等。大額度資金運(yùn)作方面：《資金管理辦法》、《重大資金往來(lái)控制制度》等。建議各單位從建立健全制度入手，立即對(duì)照檢查，缺啥補(bǔ)啥，抓緊完善“三重一大”制度體系，同時(shí)注意對(duì)制度的及時(shí)修訂完善。三、如何規(guī)范管理“三重一大”規(guī)范程序凡屬“三重一大”事項(xiàng)，都要按照集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定的原則議事決策，集體討論決定，不斷提升決策的科學(xué)性和合規(guī)性。認(rèn)真調(diào)查研究，經(jīng)過(guò)必要的研究論證程序，充分吸收各方面意見(jiàn)。決策事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提前告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供相關(guān)材料。必要時(shí)，可事先聽(tīng)取反饋意見(jiàn)。黨委（黨組）、董事會(huì)、未設(shè)董事會(huì)的經(jīng)理班子應(yīng)當(dāng)以會(huì)議的形式，對(duì)職責(zé)權(quán)限內(nèi)的“三重一大”事項(xiàng)作出集體決策。不得以個(gè)別征求意見(jiàn)等方式作出決策。

三、如何規(guī)范管理“三重一大”決策會(huì)議符合規(guī)定人數(shù)方可召開(kāi)。與會(huì)人員要充分討論并分別發(fā)表意見(jiàn)，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)最后發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)。會(huì)議決定多個(gè)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)逐項(xiàng)研究決定。若存在嚴(yán)重分歧，一般應(yīng)當(dāng)推遲作出決定。會(huì)議決定的事項(xiàng)、過(guò)程、參與人及其意見(jiàn)、結(jié)論等內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)完整、詳細(xì)記錄并存檔備查。決策作出后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)決策情況；企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照分工組織實(shí)施，并明確落實(shí)部門(mén)和責(zé)任人。董事會(huì)、未設(shè)董事會(huì)的經(jīng)理班子研究“三重一大”事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)事先與黨委（黨組）溝通，聽(tīng)取黨委（黨組）的意見(jiàn)。建立“三重一大”事項(xiàng)決策的回避、監(jiān)督、問(wèn)責(zé)制度。三、如何規(guī)范管理“三重一大”有據(jù)可查原始記錄必不可少。原始記錄是全面記載“三重一大”決策過(guò)程的第一手資料，務(wù)必高度重視，萬(wàn)萬(wàn)不可缺失。原始記錄主要包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、出席人、缺席人及原因、記錄人以及會(huì)議的主要內(nèi)容等。原始記錄應(yīng)詳細(xì)完整，語(yǔ)句通順，字跡清晰，如實(shí)反映與會(huì)每一位決策人員的意見(jiàn)和建議，包括不同意見(jiàn)、補(bǔ)充意見(jiàn)等等，既要如實(shí)全面，又要適度靈活，擇要而記，但一定要忠于事實(shí)，不可演繹。原始記錄需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽字審核。票決制會(huì)議（如股東會(huì)、董事會(huì)、黨委會(huì)等）參會(huì)領(lǐng)導(dǎo)均需簽字審核，總經(jīng)理辦公會(huì)由總經(jīng)理簽字審核。三、如何規(guī)范管理“三重一大”原始記錄一般不公開(kāi)，做好保管和保密工作，不可隨意查閱。每種會(huì)議設(shè)立一個(gè)專(zhuān)用記錄本，一年一歸檔。記錄人的條件：正式員工，中共黨員，較高的政治素質(zhì)、保密素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)。重要會(huì)議應(yīng)形