ROHS內(nèi)審員培訓(xùn)教材課件

:Peter日期：09-11-28嚴(yán)格遵守環(huán)保法規(guī)全面采用環(huán)保材料徹底廢除有害物質(zhì)預(yù)防控制過(guò)程污染不斷優(yōu)化工藝過(guò)程制造加工綠色產(chǎn)品ROHSROHSROHS內(nèi)審員培訓(xùn)教材1立法背景2立法目的3名詞定義4禁用物質(zhì)及含量1供應(yīng)商管控2現(xiàn)場(chǎng)的管控3標(biāo)識(shí)的管控1審核分類(lèi)及目的2審核流程3審核計(jì)劃及準(zhǔn)備4審核實(shí)施5審核改善及驗(yàn)證1信的收集和驗(yàn)證2客觀證據(jù)的辯別方法3提問(wèn)的技巧4報(bào)告的填寫(xiě)ROHS基礎(chǔ)知識(shí)介紹本公司的ROHS

管控內(nèi)部審核流程內(nèi)審員技巧培訓(xùn)大鋼涉及產(chǎn)品領(lǐng)域5禁用物質(zhì)危害6

豁免清單7影響及罰則81.1WEEE及ROHS兩項(xiàng)立法的背景新興技術(shù)的迅猛發(fā)展帶來(lái)了大量的短壽命電子消費(fèi)品電子電氣在給人類(lèi)帶來(lái)方便的同時(shí)帶來(lái)了堆積如山的電子垃圾，電子電器產(chǎn)品的廢棄物在世界各地造成了嚴(yán)重的環(huán)保問(wèn)題。僅1998年歐盟境內(nèi)回收處理的電子電氣廢料就達(dá)600多萬(wàn)噸，2001至2002年間，歐盟地區(qū)內(nèi)，僅德國(guó)一國(guó)用于處理電子垃圾的支出就高達(dá)3至5億歐元。歐盟各國(guó)對(duì)電子電氣廢棄物進(jìn)行填埋處理的比例高達(dá)90%以上，廢棄物中所含的有害物質(zhì)如鉛、鎘等進(jìn)入水、土壤以及空氣，對(duì)人類(lèi)環(huán)境及自然生態(tài)造成極大污染。其威脅已逐步引起各行各界的普遍關(guān)注。全球九大環(huán)境問(wèn)題○溫室效應(yīng)，全球氣候變化無(wú)?！鸪粞鯇颖幌钠茐摹鹉茉次C(jī)○水資源污染○海洋污染○生態(tài)環(huán)境惡化，物種滅絕○城市一半污染○酸雨○土地沙漠化1.3名詞定義ROHSWEEE均質(zhì)物質(zhì)HSF/GPRistrictionofHazardsSubstance,關(guān)于在電子電氣設(shè)備中限制使用某些有害環(huán)境物質(zhì)管理系統(tǒng),是規(guī)范組織環(huán)境行為標(biāo)準(zhǔn)（2002/95/EC）WasteElectricalElectronicEpuipment,WEEE報(bào)廢電子電氣指令，電子電氣設(shè)備的生產(chǎn)商必須在法律上承擔(dān)起支付報(bào)廢產(chǎn)品回收費(fèi)用的責(zé)任指令.回收率達(dá)到50%-80%.（2002/96/EC）HomogenousMaterial，就是用機(jī)械方法拆分到不能再拆分的最小單元。（如：旋開(kāi)、切斷、壓碎、研磨等過(guò)程。）HazardsSubstanceFree,即不含有害物質(zhì)GreenPartner

綠色伙伴SGS六種有害物質(zhì)檢測(cè)數(shù)據(jù)報(bào)告簡(jiǎn)稱(chēng)ICP數(shù)據(jù)報(bào)告，SGS為一家全球權(quán)威的檢測(cè)機(jī)構(gòu)，出具ICP報(bào)告的檢測(cè)機(jī)構(gòu)需要有標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)驗(yàn)室。PPM/WT%Partspermillion百萬(wàn)分之一同PPM，鋼鐵中的物質(zhì)含量噸的百分之一。1.4ROHS指令禁止使用的物質(zhì)及含量通常所講的“無(wú)鉛”并非是真正意義上的無(wú)鉛，而是鉛含量在一定含量之內(nèi)

鉛

（PB）1000PPMROHS管制物質(zhì)鎘（CD）汞（HG）六價(jià)鉻（Cr6+）

多溴二苯醚（PBDE）

多溴聯(lián)苯（PBB）

100PPM1000PPM1000PPM1000PPM1000PPM1.5WEEE及ROHS指令涉及產(chǎn)品領(lǐng)域產(chǎn)品類(lèi)別名稱(chēng)產(chǎn)品舉例大型家用電器冰箱、洗衣機(jī)、洗盤(pán)機(jī)、電扇、微波爐、空調(diào)等小型家用電器吸塵器、飲水機(jī)、電磁爐、電熱水器、熨斗、手表IT及通訊設(shè)備個(gè)人電腦、打印機(jī)、傳真機(jī)、電報(bào)機(jī)、移動(dòng)電話(huà)消費(fèi)性設(shè)備收錄音機(jī)、VCD、DVD、組合音響、電視機(jī)、顯示器照明設(shè)備臺(tái)燈、落地?zé)?、吊燈、射燈、嵌入式燈具、燈串、?jié)能燈電子電氣工具進(jìn)行旋轉(zhuǎn)、碾磨、切割、修剪、鉆孔、打洞、彎曲等加工工具玩具、休閑及運(yùn)動(dòng)設(shè)備電動(dòng)玩具車(chē)、電子游戲機(jī)、硬幣投擲機(jī)醫(yī)療設(shè)備和系統(tǒng)放射冶療設(shè)備、心臟儀、透析儀、分析儀、肺部通氣機(jī)監(jiān)控和控制設(shè)備煙霧探測(cè)器、溫度調(diào)整器、測(cè)量、稱(chēng)重、校準(zhǔn)、熱控裝置自動(dòng)售貨機(jī)所有提供自動(dòng)售貨服務(wù)的設(shè)備、取款機(jī)ROHS指令不關(guān)注第8、9項(xiàng)：1.7ROHS豁免清單（共包括29種產(chǎn)品中的相關(guān)物質(zhì)）Itemnumber

系列名稱(chēng)Exemptionhomogenoussubstance豁免勻均物質(zhì)名稱(chēng)Exemptionlimits豁免限度值Tiptopconcentration最高含量第5條豁免項(xiàng)玻璃的鉛(貼片電阻)豁免230316.6ppm第5條豁免項(xiàng)陰極射線(xiàn)管的鉛（二極管、三極管）豁免551968ppm第6條豁免項(xiàng)鋼鐵合金的鉛（鐵片）0.35%2960ppm第6條豁免項(xiàng)鋁合金的鉛（散熱片）0.4%561ppm第6條豁免項(xiàng)銅合金的鉛（導(dǎo)熱管散熱片）4%23600ppm第7條豁免項(xiàng)用于服務(wù)器、存儲(chǔ)器和存儲(chǔ)系統(tǒng)焊料中的鉛（IC、BGA、DDR）豁免到2010年100000ppm第7條豁免項(xiàng)電子陶瓷產(chǎn)品中的鉛（陶瓷電容）豁免100000ppm顯卡相關(guān)的豁免項(xiàng)：1.8歐盟指令對(duì)廣東的影響影響歐盟兩項(xiàng)指令共涉及十大類(lèi)100小類(lèi)，數(shù)萬(wàn)種的電子電氣產(chǎn)品，幾乎涵蓋了廣東所有的出口電子電氣品種及其上下游產(chǎn)品。ROHS迫使國(guó)內(nèi)企業(yè)淘汰正在使用的有害物質(zhì)轉(zhuǎn)向開(kāi)發(fā)和使用無(wú)害的環(huán)保材料。WEEE將直接增加企業(yè)回收?qǐng)?bào)廢產(chǎn)品的費(fèi)用。該費(fèi)用可能接近產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，短期內(nèi)，兩指令將使產(chǎn)品的成本升高，價(jià)格優(yōu)勢(shì)減少，對(duì)于擴(kuò)大出口非常不利。應(yīng)對(duì)從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，歐盟指令有利于國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)早日實(shí)現(xiàn)符合國(guó)際綠色環(huán)保潮流的產(chǎn)業(yè)升級(jí)出口企業(yè)如何應(yīng)對(duì)兩指令：1.延長(zhǎng)產(chǎn)品壽命的設(shè)計(jì);2.根據(jù)功能改進(jìn)產(chǎn)品;3.減少能耗的設(shè)計(jì);4.采用易裝易拆的設(shè)計(jì);5.材料回收設(shè)計(jì)5.有害物質(zhì)的替代罰則歐盟將根據(jù)企業(yè)規(guī)模大小以及檢測(cè)出有害物質(zhì)的嚴(yán)重程度定罰款金額2001年12月5日，Sony公司在荷蘭被檢驗(yàn)出PlayStation遊戲機(jī)中部分零件之鎘含量，超出歐盟鎘禁用指令(91/338/EEC)要求，造成130萬(wàn)臺(tái)PlayStation遊戲機(jī)產(chǎn)品，於全面更換零件前禁止銷(xiāo)售之重大損失。------罰款1700萬(wàn)歐元。2.1本廠對(duì)ROHS供應(yīng)商的管控1、環(huán)保協(xié)議3、風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)2、SGS報(bào)告4、定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及管控對(duì)供方施加影響，與供方簽定“環(huán)保協(xié)議”，轉(zhuǎn)稼合同，合同內(nèi)需寫(xiě)明環(huán)境物質(zhì)超標(biāo)時(shí)供應(yīng)商應(yīng)負(fù)的責(zé)任。供應(yīng)商所提供物料必須是符合ROHS指令要求的，必須提供有效的SGS報(bào)告工廠會(huì)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行環(huán)境物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)，將供應(yīng)商分為高、中、低三類(lèi)，高中風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商需每年一次現(xiàn)場(chǎng)稽核。IQC在進(jìn)料檢驗(yàn)時(shí)對(duì)高中風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注和檢驗(yàn)參照《供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》

高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商：輔材、包材、PCB、接插件、結(jié)構(gòu)類(lèi)供應(yīng)商（如風(fēng)扇、鐵片）

中風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商：被動(dòng)電子類(lèi)材料（如貼片電阻、電容等）低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商：國(guó)際品牌（芯片、IC類(lèi)供應(yīng)商，如NVIDI，ATI），未能簽訂環(huán)保協(xié)議也無(wú)SGS報(bào)告，下載官方申明即可供應(yīng)商管控2.3標(biāo)識(shí)管控生產(chǎn)批號(hào)的識(shí)別每個(gè)不同的物料都有一個(gè)獨(dú)一的P/N，工廠ROHS物料共分以下兩種識(shí)別方式：1、需過(guò)波峰爐的ROHS物料，在其描述中以“*”后再加數(shù)字表示，例：14-25017H70-SSTFLASH:512KSST25VF512-20-4C-SAE20M2.7-3.6V*220SOIC-8SST，2、不需過(guò)波波峰焊的物料以PBF表示；

例：72-T64K3511-MLTPCB:PV-T64KDATECODE:031225MABLACK4LAYERPBFMULTILAYER。PMC按客戶(hù)訂單要求，制訂工廠的生產(chǎn)計(jì)劃，每個(gè)生產(chǎn)計(jì)劃以不同的批號(hào)來(lái)表示及區(qū)分：1、ROHS的生產(chǎn)批號(hào)則在批號(hào)上加注“W”字樣，例：NW0019-2K。2、所有JY批號(hào)的訂單均為OEMROHS訂單。例：JY5403-5K物料(PartNumber)的識(shí)別2.3標(biāo)識(shí)管控出貨條碼的識(shí)別SMT段完成生產(chǎn)后的每片半成品上都貼有一張獨(dú)一的生產(chǎn)條碼，如生產(chǎn)的為ROHS產(chǎn)品，在生產(chǎn)條碼上則需有“ROHS”字樣，與非ROHS產(chǎn)品進(jìn)行區(qū)分每片產(chǎn)品在包裝段需張貼出貨條碼，在出貨條碼的S/N號(hào)碼中共有9位字母或數(shù)字，從左往右其中第1位表示年份（A表示1999、B表示2000年…），第2位代表月份、第3位代表產(chǎn)地，第4至9位表示產(chǎn)品的流水號(hào)。1、第2位如以數(shù)字或W、X、Y表示的為ROHS產(chǎn)品，如1表示1月，2表示2月…9表示9月，10、11、12月用W、X、Y表示；（例：HYH323601、H9H149702）2、第2位數(shù)字用字母表示的為非ROHS產(chǎn)品，A表示1月，B代表2月…如：HKH203985代表非ROHS2006年11月HJ工廠生產(chǎn)）。生產(chǎn)條碼的識(shí)別(2)T84G-UDDDDRSAM-BJ1AA2NW0630-2KVC.006_6_6_9A00T84GDD90.ROMROHSOrderingcode:PV-TXXX-XXXXV6.2W07/07GF8600GT620M256MBDDR3DUALDVITVPCI-EXXXMadeinChinaS/N:I7H3371732.3標(biāo)識(shí)管控供應(yīng)商不同，標(biāo)識(shí)也各不相同，IE部已將常見(jiàn)標(biāo)識(shí)做成“ROHS標(biāo)識(shí)匯總表”置于現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)員工：

3.2內(nèi)審流程制定審核計(jì)劃或方案執(zhí)行審核報(bào)告審核結(jié)果跟蹤審核糾正行動(dòng)年度內(nèi)審計(jì)劃表體系內(nèi)部審核工作時(shí)程表審核檢查表審核檢查表矯正和預(yù)防措施報(bào)告

審核檢查表體系內(nèi)部審核不合格統(tǒng)計(jì)表末次會(huì)議記錄矯正預(yù)防措施報(bào)告納入管理評(píng)審管理評(píng)審資料審核的核心原則

自已不得審核自已的工作

以客觀事實(shí)為依據(jù)依標(biāo)準(zhǔn)條款、公司文件、法律法規(guī)為依據(jù)進(jìn)行全面的審核

獨(dú)立性（independency）

客觀性（impersonality）

系統(tǒng)性（system）Independency

impersonalitysystem10%報(bào)告10%跟進(jìn)40%實(shí)施40%準(zhǔn)備10%10%3.3內(nèi)審計(jì)劃及準(zhǔn)備

組建審核組編制內(nèi)部審核工作時(shí)程表編寫(xiě)內(nèi)審檢查表內(nèi)審頻次內(nèi)審獨(dú)立性管代任命審核組長(zhǎng)審核員必須由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)合格且持有內(nèi)部質(zhì)量體系審核員及環(huán)境物質(zhì)管理體系內(nèi)審資格證書(shū)者擔(dān)任審核組最少兩人組成審核組長(zhǎng)于審核一周前編制好“內(nèi)部審核工作時(shí)程表”，經(jīng)管代審批后郵件知到被審核部門(mén)和相關(guān)人員審核員需依據(jù)體系標(biāo)準(zhǔn)條款、廠內(nèi)文件編寫(xiě)內(nèi)審查檢表經(jīng)管代審核后，提前發(fā)至各內(nèi)審員研讀，以利內(nèi)審有效進(jìn)行各內(nèi)審員不得參與本部門(mén)或其責(zé)任區(qū)的審核工作，以確保內(nèi)部審核的獨(dú)立性。每年不得少于一次當(dāng)公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)大調(diào)整相關(guān)法律、法規(guī)要求變化發(fā)生重大質(zhì)量/環(huán)境物質(zhì)事故公司質(zhì)量管理體系范圍變更進(jìn)行第二方、第三方審核前連續(xù)出現(xiàn)顧客投訴時(shí)準(zhǔn)備失敗就是失敗的準(zhǔn)備failtoprepareispreparetofail3.4內(nèi)審實(shí)施

由審核組長(zhǎng)主持

向與會(huì)人員介紹審核目的、范圍、依據(jù)、審核組成員、陪審人員、及審核日程、注意事項(xiàng)等

與會(huì)人員為各受審部門(mén)負(fù)責(zé)人及公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組全體

需保留會(huì)議記錄，與會(huì)人員簽到各內(nèi)審員根據(jù)“內(nèi)審檢查表”對(duì)自己負(fù)責(zé)的部門(mén)進(jìn)行客觀公正審核

通過(guò)交談了解、查閱文件記錄、檢查現(xiàn)場(chǎng)等方法,檢查被審核部門(mén)的體系實(shí)施情況，同時(shí)將審核情況記錄于“內(nèi)審檢查表”中

發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)告訴被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人和操作者確認(rèn)，以確保不合格項(xiàng)能夠被理解

現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束，由審核組長(zhǎng)組織召開(kāi)內(nèi)審小組成員會(huì)議，綜合全面分析內(nèi)審情況

審核組長(zhǎng)對(duì)審核情況進(jìn)行總結(jié),作“體系內(nèi)部審核不合格統(tǒng)計(jì)表”和“體系內(nèi)部審核報(bào)告”分發(fā)各部門(mén)需保留會(huì)議記錄，與會(huì)人員簽到內(nèi)部審核中使用的全部記錄,審核組長(zhǎng)交品質(zhì)部按《記錄一覽表》規(guī)定進(jìn)行保管以備查閱

首次會(huì)議內(nèi)審進(jìn)行末次會(huì)議4.1信息的收集和驗(yàn)證問(wèn)題應(yīng)向負(fù)責(zé)進(jìn)行該項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)的部門(mén)或個(gè)人提出，而不要向無(wú)關(guān)的部門(mén)或人員提問(wèn)；否則就會(huì)文不對(duì)題，浪費(fèi)時(shí)間。一般情況下，審核員在得到回答后，常采用“請(qǐng)給我看…”的語(yǔ)句，如客觀證據(jù)一時(shí)拿不出，審核員應(yīng)記下此細(xì)節(jié)，以防遺忘。審核員不能憑某人說(shuō)的就是客觀事實(shí)而忽略對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)證,通常有以下思路：

a)有沒(méi)有。b)做沒(méi)做。

c)做得怎樣。在提問(wèn)中同時(shí)索取需要觀看的文件或提同要觀看現(xiàn)場(chǎng)。這些問(wèn)看結(jié)合的做法，既可使審核步步深入，又可避免單純問(wèn)答談話(huà)那種單調(diào)的審核方式，比較有效。審核員應(yīng)當(dāng)明確地、針對(duì)要了解的問(wèn)題提問(wèn)，用不著像在商業(yè)或外交談判中那樣采用旁敲側(cè)擊的辦法。選擇正確對(duì)象提問(wèn)正確地提出問(wèn)題驗(yàn)證思路提問(wèn)與索看相結(jié)合4.1信息的收集和驗(yàn)證一般審核路徑檢查方法客觀證據(jù)1通過(guò)會(huì)見(jiàn)人員,檢查文件記錄，觀察有關(guān)活動(dòng)以收集符合要求的證據(jù)。留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項(xiàng)的線(xiàn)索驗(yàn)證通過(guò)面談、感官觀察或測(cè)量記錄而獲得的資料(包括數(shù)據(jù)的匯總和分析)◎逆向追溯◎順向追蹤◎按過(guò)程審核◎按部門(mén)審核1、檢查是以隨機(jī)抽樣型式形進(jìn)行