投資顧問工作職責2023工作職責（14篇）

第5頁共5頁投資顧問?工作職責?2023?工作職責?1.負?責開拓發(fā)?展高凈值?個人客戶?、有投融?資需求的?機構客戶?；2.?了解和挖?掘客戶投?資理財需?求，以全?方位金融?理財和資?產(chǎn)配置，?為客戶提?供專業(yè)財?富管理建?議和方案?；3.?通過持續(xù)?跟進與服?務，為客?戶不斷的?提供專業(yè)?的理財咨?詢與服務?。4.?通過公司?組織的項?目路演及?沙龍和市?場活動積?極制定營?銷策略，?持續(xù)跟進?客戶投?資顧問工?作職責2?023工?作職責（?二）1?、負責開?發(fā)、維護?高凈值個?人客戶和?機構客戶?；2、?客戶服務?：為存量?客戶提供?理財咨詢?、建議服?務，制定?相應的投?資組合和?策略，幫?助客戶實?現(xiàn)資產(chǎn)保?值增值；?3、業(yè)?務咨詢：?熱情、誠?懇、耐心?、準確地?解答客戶?的業(yè)務咨?詢，支持?營業(yè)部營?銷服務工?作，為客?戶提供優(yōu)?質高效的?服務；?4、負責?維持重要?客戶及渠?道關系，?通過與客?戶溝通，?及時提供?專業(yè)服務?；5、?領導安排?的其他工?作。投?資顧問工?作職責2?023工?作職責（?三）(?1)利用?線上或線?下渠道進?行客戶拓?展和客戶?服務，具?有業(yè)務拓?展和業(yè)務?銷售能力?；(2?)深度挖?掘客戶不?同需求，?收集市場?信息，研?究行業(yè)動?態(tài)，給客?戶提供綜?合的投資?咨詢建議?和服務；?(3)?完成營業(yè)?部或團隊?制定的任?務計劃。?投資顧?問工作職?責202?3工作職?責（四）?1、有?金融從業(yè)?經(jīng)驗；具?備風險控?制能力及?穩(wěn)定的盈?利能力者?優(yōu)先；有?客戶資源?、銀行渠?道、大客?戶開發(fā)經(jīng)?驗者優(yōu)先?；有投顧?證書者優(yōu)?先：2?、研判行?情走勢；?具有敏銳?的洞察力?、判斷力?、獨立分?析能力以?及高效的?學習吸收?能力；?3、有較?強的行情?把握能力?和投資分?析能力、?能獨立撰?寫相關分?析報告、?舉辦投資?報告會；?4、對?證券行情?進行分析?，收集市?場資訊、?新聞以及?各類行情?信息；?5、熱愛?金融行業(yè)?，具備良?好的敬業(yè)?精神職業(yè)?道德操守?；投資?顧問工作?職責20?23工作?職責（五?）1.?負責在公?司財富管?理總體服?務體系框?架下建設?并完善分?公司的服?務體系，?負責專業(yè)?資訊制作?、專業(yè)投?資建議的?制定，提?供包括理?財規(guī)劃、?大類資產(chǎn)?配置、二?級市場投?資策略等?專業(yè)化服?務與賦能?；2.?負責服務?公共高凈?值客戶；?3.負?責理財顧?問團隊的?專業(yè)培訓?，為理財?顧問團隊?提供專業(yè)?知識與服?務支持；?4.負?責營銷活?動的專業(yè)?賦能，配?合營銷團?隊對接渠?道、拓展?客戶；?5.定期?舉辦投資?報告會或?相應的客?戶交流活?動；6?.要求服?務支持的?其他事項?。投資?顧問工作?職責20?23工作?職責（六?）1、?加強財富?管理專業(yè)?知識和技?能的學習?，積極參?加公司財?富管理業(yè)?務培訓和?各項考試?，不斷提?升專業(yè)服?務技能，?具備科學?的財富管?理理念與?投資服務?能力；?2、嚴格?按照財富?管理業(yè)務?流程，充?分應用相?關研究服?務產(chǎn)品開?展客戶財?富管理與?營銷服務?活動，積?極做大做?強客戶資?產(chǎn)；3?、加強與?目標客戶?溝通與交?流，充分?了解目標?客戶風險?承受能力?和風險偏?好，對目?標客戶的?綜合風險?特征進行?識別，并?據(jù)此開展?適當性服?務；4?、向目標?客戶進行?科學財富?管理與投?資理念的?宣導，幫?助其合理?化投資收?益預期，?在此基礎?上持續(xù)、?動態(tài)的為?客戶提供?資產(chǎn)配置?和投資組?合建議服?務；5?、動態(tài)的?跟蹤給客?戶財富管?理方案、?投資組合?的風險和?收益狀況?，適時為?客戶提供?及時的資?訊信息服?務，并持?續(xù)改進，?不斷提升?客戶服務?質量；?6、增強?與客戶的?粘度，不?斷提升客?戶滿意度?，培養(yǎng)客?戶的依賴?度；7?、協(xié)助營?業(yè)部完善?隊伍建設?，參與營?業(yè)部培訓?工作，帶?領營業(yè)部?理財顧問?、理財顧?問助理提?升工作技?能，與團?隊成員緊?密協(xié)作，?執(zhí)行營業(yè)?部下達的?各項任務?；8、?其他與財?富管理業(yè)?務相關的?工作。?投資顧問?工作職責?2023?工作職責?（七）?1、利用?公司提供?的媒體推?廣優(yōu)質客?戶資源與?客戶溝通?，尋找合?作機會；?2、為?意向客戶?進行理財?咨詢的解?答，定期?溝通尋求?長期合作?的機會；?3、針?對個人投?資者進行?有目的有?計劃有組?織地傳播?有關投資?知識，傳?授有關投?資經(jīng)驗，?培養(yǎng)有關?投資技能?；4、?引導客戶?準確的投?資觀念，?提示相關?的投資風?險，告知?投資者的?權利和保?護途徑。?投資顧?問工作職?責202?3工作職?責（八）?1、負?責客戶開?發(fā)與維護?，為客戶?供投資咨?詢服務；?2、定?期拜訪客?戶，了解?客戶的金?融理財需?求，完成?金融理財?產(chǎn)品銷售?；3、?與客戶進?行溝通，?及時掌握?客戶需要?，了解客?戶狀態(tài)；?4、定?期對客戶?檔案進行?分析、整?理，提供?銷售分析?數(shù)據(jù)；?5、向客?戶傳遞公?司的研究?報告、投?資信息等?；投資?顧問工作?職責20?23工作?職責（九?）__?__組建?投顧團隊?，能帶領?團隊，完?成營業(yè)部?的業(yè)績考?核指標；?2.挖?掘客戶潛?在需求，?提供專業(yè)?化、個性?化證券投?資咨詢和?客戶培訓?服務；?3.為客?戶提供專?業(yè)的投資?理財、證?券信息分?析，實現(xiàn)?客戶資產(chǎn)?的保值增?值；4?.及時反?饋客戶的?需求與建?議，推動?公司財富?管理及投?顧服務的?創(chuàng)新，提?高營業(yè)部?口碑與知?名度；?5.營業(yè)?部安排的?其他工作?。投資?顧問工作?職責20?23工作?職責（十?）1.?開拓需要?資金的意?向客戶，?為客戶提?供金融借?款服務，?并協(xié)助客?戶，幫助?客戶完成?從借款申?請、簽約?、到放款?的整個流?程!_?___對?申請客戶?進行風險?評估，評?判客戶是?否符合準?入資質;?3.根?據(jù)客戶需?求及資質?條件制定?適合客戶?的借款金?融方案;?投資顧?問工作職?責202?3工作職?責（十一?）1、?負責拓展?、開發(fā)新?客戶，并?維護后續(xù)?客戶關系?；2、?負責收集?市場信息?和客戶建?議；3?、負責向?客戶傳遞?由公司統(tǒng)?一提供的?行情服務?信息及研?究報告等?；4、?負責向客?戶提供與?期貨經(jīng)紀?業(yè)務相關?的服務工?作；投?資顧問工?作職責2?023工?作職責（?十二）?1.負責?公司主營?產(chǎn)品的推?廣，日常?客戶的開?發(fā)與溝通?維護工作?，向符合?條件的投?資者提供?投資理財?議案；?2.提供?相關服務?和收集市?場信息及?客戶意見?，向客戶?提供咨詢?及投資相?關的服務?；__?__對每?日黃金、?白銀走勢?數(shù)據(jù)收集?、統(tǒng)計、?分析，客?戶制定理?財規(guī)劃，?實行風險?控制；?____?公司提供?完善系統(tǒng)?專業(yè)培訓?，并配合?公司完成?各項活動?計劃。?投資顧問?工作職責?2023?工作職責?（十三）?1、通?過銀行、?互聯(lián)網(wǎng)、?社區(qū)、企?業(yè)園區(qū)等?渠道與客?戶取得聯(lián)?系，在與?投顧老師?專業(yè)配合?的前提下?轉化、開?發(fā)、維護?客戶，了?解客戶需?求，解答?客戶問題?，向客戶?介紹新的?服務、理?財產(chǎn)品及?金融市場?動向，持?續(xù)發(fā)掘客?戶需求并?獲得客戶?尊重、認?可；2?、對存量?客戶進行?品牌和產(chǎn)?品介紹和?解讀，通?過日常服?務增加與?客戶的黏?性；3?、完成部?門指定的?工作目標?并根據(jù)上?級領導的?要求按時?保質完成?工作計劃?及報告。?4、通?過學習股?票質押、?ABS、?債