第7章 礦井建設(shè)合同變更與索賠-20100512

第7章礦井建設(shè)合同變更與索賠管理本章的主要內(nèi)容：

》合同變更的程序與計(jì)價(jià)方法

》礦井建設(shè)工程索賠方法與索賠管理

2/5/20231中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院第1節(jié)合同變更的程序與計(jì)價(jià)方法一、合同變更的基本要求

1）合同變更的期限為合同訂立之后到合同未履行完之前；

2）合同變更依據(jù)合同的存在而存在；

3）合同變更是對(duì)原合同部分內(nèi)容的變更或修改；

4）合同變更屬于法律行為，違反法律規(guī)定或者單方變更合同內(nèi)容是無(wú)效的；

5）合同變更需遵守法定的程序和形式?！逗贤ā芬?guī)定，經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商一致，可以變更合同。按照法律規(guī)定，變更合同需要辦理相關(guān)手續(xù)的，依照其規(guī)定；

6）合同變更并不完全消滅原來(lái)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，合同變更涉及的未履行的義務(wù)沒(méi)有消失，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行義務(wù)。2/5/20232中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院二、合同變更的范圍礦井建設(shè)施工合同變更是指：合同當(dāng)事人變更合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系所達(dá)成的協(xié)議。其范圍包括：

1）對(duì)合同中任何工作工程量的改變；

2）任何工作質(zhì)量或其他性質(zhì)的改變；

3）工程任何部分標(biāo)高、位置和尺寸的改變；

4）刪減任何合同約定的工作內(nèi)容；

5）進(jìn)行永久工程所必須的任何附加工作、永久設(shè)備、材料供應(yīng)或其他服務(wù)的變更；

6）改變?cè)ǖ氖┕ろ樞蚧驎r(shí)間安排；

7）承包人在施工中提出的合理化建議；

8）其他變更。2/5/20233中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院三、礦井建設(shè)施工合同變更的程序

1、業(yè)主申請(qǐng)的合同變更在礦井建設(shè)工程頒發(fā)工程接受證書之前的任何時(shí)間，業(yè)主可以發(fā)布變更指示，或者以要求承包商遞交建議書的任何一種方式提出變更；

2、承包商申請(qǐng)變更承包商可以就合同內(nèi)任一項(xiàng)目或工作向業(yè)主（監(jiān)理工程師）提出變更申請(qǐng)，但未經(jīng)業(yè)主（監(jiān)理工程師）同意，承包商不得擅自變更。2/5/20234中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院四、礦井建設(shè)工程施工合同變更的計(jì)價(jià)方法

1、確定方法(工程價(jià)款變更原則)

1）變更工作在工程量表中有同種工作內(nèi)容的單價(jià)，應(yīng)以該費(fèi)率計(jì)算變更工程費(fèi)用；

2）工程量表中雖然有同類工作的單價(jià)或價(jià)款，但對(duì)具體變更而言已不適用，則應(yīng)在原單價(jià)或價(jià)款的基礎(chǔ)上制定新單價(jià)或價(jià)款；

3）工程量表中沒(méi)有與變更工作同類的費(fèi)率和價(jià)格，應(yīng)按照與合同單價(jià)水平相一致的原則，確定新的費(fèi)率或價(jià)格；

2/5/20235中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院

2、確定變更價(jià)款的程序

1）承包人首先在工程變更確定后14d內(nèi)，提出變更工程價(jià)款報(bào)告，經(jīng)工程師確認(rèn)后，調(diào)整合同價(jià)款；

2）在雙方確定變更后14d內(nèi)承包人不向工程師提出變更價(jià)款報(bào)告的，視為該項(xiàng)變更不涉及合同價(jià)款變更；

3）工程師收到變更價(jià)款報(bào)告之日起14d內(nèi)應(yīng)予確認(rèn)，工程師無(wú)正當(dāng)理由不確認(rèn)的，自變更價(jià)款報(bào)告送達(dá)之日起14d后視為變更工程價(jià)款已被確認(rèn)。

4）工程師不同意承包人提出的變更價(jià)款，按合同約定的爭(zhēng)議處理程序處理。2/5/20236中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院第2節(jié)礦井建設(shè)工程索賠與索賠管理

引言

合同管理是工程項(xiàng)目管理中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)和手段，貫穿于工程實(shí)施的全過(guò)程和各個(gè)方面，而施工索賠管理是合同管理的重要組成部分。因此，在整個(gè)項(xiàng)目管理中，索賠管理是高層次的，綜合性的管理工作。索賠管理不僅能夠追回?fù)p失，而且能夠防止損失的發(fā)生，換能極大地提高合同管理、項(xiàng)目管理和企業(yè)管理的水平。云南魯布革水電站工程是中國(guó)首次利用世行貸款、并引進(jìn)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，按照國(guó)際慣例進(jìn)行管理的水里水電工程項(xiàng)目，有許多值得學(xué)習(xí)和思考的經(jīng)驗(yàn)。2/5/20237中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院由案例說(shuō)起：

現(xiàn)代工程管理的典范——魯布革引水工程1982年，日本大成建設(shè)公司承包我國(guó)云南魯布革水電引水隧道工程．推行項(xiàng)目管理。他們派出了一個(gè)精干的小團(tuán)隊(duì)，就地招收中國(guó)的施工企業(yè)，整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)度快，效率高，質(zhì)量又好，而且競(jìng)標(biāo)時(shí)報(bào)價(jià)是最低的。這在中國(guó)建筑行業(yè)產(chǎn)生了很大的轟動(dòng)，促進(jìn)了我國(guó)建筑施工管理體制的改革。那么，這到底是一個(gè)怎樣的工程？大成公司是如何管理的?2/5/20238中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院1、工程概況魯布革水電站位于云南羅平和貴州興義交界的黃泥河下游，整個(gè)工程由首部樞紐攔河大壩、引水系統(tǒng)和廠房樞紐三部分組成。其中引水系統(tǒng)由電站進(jìn)水口、引水隧洞、調(diào)壓井、高壓鋼管四部分組成，引水隧洞總長(zhǎng)9.38km，開(kāi)挖直徑8.8m，調(diào)壓井內(nèi)徑13m，井深63m，兩條長(zhǎng)469m、內(nèi)徑4.6m、傾角48度的高壓鋼管。1981年6月經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)，魯布革電站列為重點(diǎn)建設(shè)工程，總投資8.9億美元，總工期53個(gè)月，要求1990年全部建成。引水隧道工程采用世行貸款，投入國(guó)際施工市場(chǎng)。2/5/20239中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院2、工程招標(biāo)因?yàn)轸敳几锕こ添?xiàng)目建設(shè)利用世界銀行貸款1.454億美元，是建國(guó)以來(lái)第一次按照FIDIC組織推薦的程序進(jìn)行的國(guó)際公開(kāi)(競(jìng)爭(zhēng)性)招標(biāo)。招標(biāo)工作由水電部委托中國(guó)進(jìn)出口公司進(jìn)行。1982年9月，刊登招標(biāo)公告、編制招標(biāo)文件，編制標(biāo)底。引水系統(tǒng)工程原設(shè)計(jì)概算1.8億元，標(biāo)底14958萬(wàn)元。1982年9月～1983年6月，資格預(yù)審。

1983年6月15日，發(fā)售招標(biāo)文件(標(biāo)書)。15家取得投標(biāo)資格的中外承包商購(gòu)買了招標(biāo)文件。1983年11月8日，開(kāi)標(biāo)大會(huì)在北京正式舉行。1983年11月～1984年4月，評(píng)標(biāo)、定標(biāo)。在中國(guó)，日本，挪威，意大利，美國(guó)，聯(lián)邦德國(guó)，南斯拉夫，法國(guó)8個(gè)國(guó)家承包商的競(jìng)爭(zhēng)中，日本大成公司以比中國(guó)與外國(guó)公司聯(lián)營(yíng)體投標(biāo)價(jià)低3600萬(wàn)元、比標(biāo)的價(jià)低6495萬(wàn)元的價(jià)格中標(biāo)。

2/5/202310中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院魯布革水電站引水系統(tǒng)投標(biāo)報(bào)價(jià)一覽表合同價(jià)8463萬(wàn)元，合同工期1597天,比標(biāo)底低43.4%。

投標(biāo)人折算報(bào)價(jià)（元）投標(biāo)人折算報(bào)價(jià)（元）日本大成公司84630590.97南斯拉夫能源工程公司132234146.30日本前田公司87964864.29法國(guó)SBTP公司179393719.20意美合資英波吉洛聯(lián)營(yíng)公司92820660.50

中國(guó)閩昆、挪威FHS聯(lián)營(yíng)公司121327425.30

中國(guó)貴華、前聯(lián)邦德國(guó)霍茲曼聯(lián)營(yíng)公司119947489.60

德國(guó)霍克蒂夫公司內(nèi)容系技術(shù)轉(zhuǎn)讓，不符合投標(biāo)要求，廢標(biāo)2/5/202311中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院3、魯布革工程的經(jīng)驗(yàn)（七大經(jīng)驗(yàn)）1）工程采購(gòu)實(shí)行公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)；2）工程招標(biāo)采用嚴(yán)格資格預(yù)審條件下的低價(jià)中標(biāo)原則；3）出資人、融資機(jī)構(gòu)對(duì)招標(biāo)過(guò)程乃至項(xiàng)目管理過(guò)程實(shí)行監(jiān)督審查；4）大成公司按照現(xiàn)代項(xiàng)目管理方法實(shí)施項(xiàng)目；主要體現(xiàn)在:

a)管理層與作業(yè)層分離，總包與分包管理相結(jié)合；

b)項(xiàng)目矩陣制組織與資源動(dòng)態(tài)配置；

c)科學(xué)管理與關(guān)鍵線路控制方法；2/5/202312中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院魯布革工程經(jīng)驗(yàn)（續(xù)）5）設(shè)計(jì)施工一體化；6）項(xiàng)目法人制度與“工程師”監(jiān)理制度。7）合同管理制度；

中國(guó)的工程建設(shè)管理還處在計(jì)劃體制的環(huán)境下，對(duì)市場(chǎng)管理手段和經(jīng)濟(jì)手段還比較陌生，在魯布革工程里面第一次使用了國(guó)際性的合同管理制度；中國(guó)施工管理人員對(duì)合同制管理體制是陌生的。工程質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)為優(yōu)良，包括除匯率風(fēng)險(xiǎn)以外的設(shè)計(jì)變更、物價(jià)漲落、索賠及附加工程量等增加費(fèi)用在內(nèi)的工程結(jié)算為9100萬(wàn)元，僅為標(biāo)底14958萬(wàn)元的60.8％，比合同價(jià)僅增加了7.53％。

2/5/202313中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院魯布革工程經(jīng)驗(yàn)之索賠管理2/5/202314中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院2/5/202315中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院魯布革工程中的典型索賠事件：

一條運(yùn)輸路，合同規(guī)定由甲方提供三級(jí)碎石路，由于翻修不當(dāng)，造成日方汽車輪胎損失嚴(yán)重。2/5/202316中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院2/5/202317中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院2/5/202318中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院2/5/202319中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院本節(jié)主要內(nèi)容1）索賠概述2）常見(jiàn)承包商索賠3）索賠文件的內(nèi)容4）索賠管理2/5/202320中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院一、索賠概述2/5/202321中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院2/5/202322中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院2/5/202323中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院2/5/202324中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院2/5/202325中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院2/5/202326中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院2/5/202327中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院三索賠文件的內(nèi)容

1、綜述部分說(shuō)明索賠事項(xiàng)發(fā)生的日期、過(guò)程。承包人為該索賠事項(xiàng)付出的努力和附加成本；承包人的具體索賠要求。

2、論證部分應(yīng)逐項(xiàng)論證說(shuō)明自己具有索賠權(quán)的理由。

3、索賠款項(xiàng)（或工期）的計(jì)算

4、證據(jù)部分2/5/202328中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院四、索賠管理內(nèi)容

1、判斷索賠成立的條件

1）與合同對(duì)照，事件造成了承包人施工成本的額外增加或總工期延誤；

2）造成費(fèi)用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括行為責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；

3）承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。上述三個(gè)條件無(wú)先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備。

2、索賠事件根據(jù)《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》的規(guī)定，施工項(xiàng)目索賠的事件可以是下列任何一項(xiàng)：

1）發(fā)包人違反合同約定給承包人造成時(shí)間、費(fèi)用損失；2/5/202329中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院

2）由于監(jiān)理工程師對(duì)合同文件的歧義解釋、技術(shù)資料不確切，或由于不可抗力導(dǎo)致施工條件的改變，造成了時(shí)間、費(fèi)用的損失；

3）因工程變更（含設(shè)計(jì)變更、發(fā)包人或監(jiān)理工程師提出的工程變更，以及承包人提出并經(jīng)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的變更）造成的時(shí)間、費(fèi)用的損失；

4）發(fā)包人要求提前完成項(xiàng)目或縮短工期而造成承包人費(fèi)用的增加；

5）發(fā)包人延誤支付期限造成承包人的損失；

6）合同規(guī)定以外的項(xiàng)目檢驗(yàn)，且檢驗(yàn)合格，或非承包人的原因?qū)е马?xiàng)目缺陷的修復(fù)所發(fā)生的損失或費(fèi)用；

7）非承包人的原因?qū)е碌墓こ虝和Ｊ┕ぃ?/p>

8）物價(jià)上漲，法規(guī)變化及其他。2/5/202330中國(guó)礦業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院

3、索賠程序

1）索賠意向通知索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，承包人必須向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對(duì)此事件索賠。

2）遞交索賠報(bào)告和有關(guān)資料索賠意向通知遞交后的28天內(nèi)，或業(yè)主（工程師）同意的其他合理時(shí)間，承包人應(yīng)提交正式的索賠報(bào)告。