比較政治學(xué) 第四章

第四章比較政治學(xué)的方法論問題主要內(nèi)容第一節(jié)比較政治研究的主要方法和操作技術(shù)第二節(jié)比較政治研究的操作技術(shù)及其缺陷的控制第三節(jié)理論建構(gòu)的基本方法（自學(xué)）第一節(jié)比較政治學(xué)研究的主要

方法和操作技術(shù)一、比較政治學(xué)研究的主要方法二、比較政治研究的基本進(jìn)路一、比較政治學(xué)研究的主要方法（一）規(guī)范方法（二）結(jié)構(gòu)方法（三）行為方法（一）規(guī)范方法1.定義所謂規(guī)范方法，是指那些認(rèn)定社會的維持和變遷主要源自人們的觀念運動和價值變化并由此特別關(guān)注于社會價值觀及其作用和實現(xiàn)方式的研究方法。規(guī)范性方法代表的是一種傳統(tǒng)的趨向，但至今仍是政治哲學(xué)所探尋的主要內(nèi)容。2.研究目的找尋在一個社會中被視為理想的、可欲的（desirable）文化價值，考察那些用以告訴人們特定的價值如何實現(xiàn)的法律、權(quán)利和義務(wù)等形式所體現(xiàn)的規(guī)范。3.研究重點以整個社會作為分析單位，總是假定社會中的變化是對立觀念和價值觀相互沖突和辯證發(fā)展的結(jié)果。4、具體類型一是自由民主主義取向的學(xué)者，認(rèn)為整個人類社會的整體發(fā)展無非就是以不同的方式或經(jīng)由不同的路徑而最終達(dá)到憲政民主的目標(biāo)。二是馬克思主義取向的學(xué)者，將社會沖突看做是社會階級之間的沖突且認(rèn)定階級沖突是社會變遷的原動力，社會的發(fā)展表明了階級沖突的不可調(diào)和，只有無階級的社會才是惟一的出路。三是多元主義取向的學(xué)者，認(rèn)為民主和現(xiàn)代化是一種共享的而非分化的價值，妥協(xié)、討價還價和共識作為民主社會的構(gòu)成要素；不一定排斥階級分析，但階級分析并不能包辦一切。（二）結(jié)構(gòu)方法1、定義：所謂結(jié)構(gòu)方法，是指那些將社會看做是具有由結(jié)構(gòu)因子及其相互間穩(wěn)定關(guān)系所構(gòu)成的層級結(jié)構(gòu)，并著重對其進(jìn)行分析和解釋的研究方法。2、研究范圍：十分寬泛，從不同政府部門間的權(quán)力分立到經(jīng)濟集團和階級間的斗爭，關(guān)注于系統(tǒng)的維持與穩(wěn)定。3、研究重點：以社會、國家和其他宏觀單位為分析單位。4.研究內(nèi)容（1）是法律的、正式(形式)的、通常也是行政性的機構(gòu)。（“傳統(tǒng)研究方法”）（2）是新的制度結(jié)構(gòu)（文官階層和政黨）。（3）是各種集團，包括政黨、教會和軍隊之類的正式團體以及工會、商人集團和行業(yè)集團之類的非正式集團。（4）是系統(tǒng)理論和結(jié)構(gòu)—功能主義理論。（5）是表現(xiàn)為經(jīng)濟集團和階級階層集團的社會結(jié)構(gòu)問題。（三）行為方法1、定義：所謂行為方法，是指那種認(rèn)定在人的行為中存在著可以觀察的各種一致性并據(jù)此可以解釋政治行為和政治機構(gòu)運作的研究方法。2、研究范圍：關(guān)注社會化和學(xué)習(xí)過程、動機、人們對權(quán)威的觀念和態(tài)度及其他一些與主觀考慮相關(guān)的各種問題。3、研究重點：以個人和小團體為分析單位。4、研究旨趣第一，人的行為中存在著可以發(fā)現(xiàn)的各種一致性，如在“政治人”的假設(shè)下涉及各種選擇偏好和行為規(guī)律。第二，人的行為的一致性可以被經(jīng)驗的研究所直接觀察、驗證和證實。第三，強調(diào)政治研究操作中的資料搜集和分析處理必須遵循嚴(yán)格的科學(xué)要求和方法依據(jù)，特別是量化方法以及基于量化概念的研究操作。第四，科學(xué)理論應(yīng)當(dāng)是精細(xì)化的、建立在客觀觀察基礎(chǔ)上的系統(tǒng)知識。

規(guī)范研究方法NormativeApproach結(jié)構(gòu)研究方法StructuralApproach行為研究方法BehavioralApproach前提預(yù)設(shè)人類社會總是追求著更加美好的生活方式、追求著某種價值。不同的人們有著不同的價值偏好和選擇，他們之間因此而發(fā)生的斗爭或合作構(gòu)成了社會變遷的主要內(nèi)容。反之，社會變遷也證明了某種價值的興盛或衰亡。人類社會總是表現(xiàn)為特定的結(jié)構(gòu)性特征；無論自覺還是不自覺，人們總是處在特定的結(jié)構(gòu)位置，而這個位置決定了人們的行為方式；人們改變結(jié)構(gòu)位置的行動決定了社會的變遷。變遷的結(jié)果就是新結(jié)構(gòu)和新位置的出現(xiàn)。人類社會說到底是由個人構(gòu)成的，個人的動機和行為決定著社會的變遷和發(fā)展；人們的行為方式和決定取向都可以在個人層次上找到原因和根據(jù)；人們的行為方式具有可觀察、可認(rèn)知的一致性。研究重點在形而上層面，研究什么是一個社會理想的價值和規(guī)范；在形而下層面，研究這些價值如何演變?yōu)榫唧w而可操作的制度、法律和政策；在經(jīng)驗研究中考察價值是如何發(fā)生變化的，這一變化是如何導(dǎo)致和影響社會變遷的。從歷史到現(xiàn)在，有不同的研究重點：傳統(tǒng)的、制度主義和新制度主義的、系統(tǒng)理論和結(jié)構(gòu)功能主義的，馬克思主義的。個體的人及其行為；用科學(xué)的方法搜集、整理有關(guān)人的行為和動機的數(shù)據(jù)資料；用科學(xué)的方法研究人的動機和行為選擇；自然科學(xué)的方法同樣適用于對人類的研究。偏好思辨性的、哲學(xué)式的解釋性的、釋疑的解釋性的、科學(xué)公理式的比較政治研究的基本方法研究方法的演化趨向規(guī)范研究為傳統(tǒng)方法，結(jié)構(gòu)方法占主流地位，行為方法在微觀取向方面的研究具有優(yōu)勢。人們近年來也認(rèn)為行為主義無法解釋整個社會的問題，而結(jié)構(gòu)主義又無法實現(xiàn)體系的部分與整體的有機聯(lián)系，從而重新轉(zhuǎn)向規(guī)范研究。由此又出現(xiàn)了新的理論取向指導(dǎo)下的規(guī)范研究，針鋒相對的批評，其結(jié)果就是新的“后行為主義”和多元化發(fā)展階段的到來。二、比較政治研究的基本進(jìn)路（一）個案研究取向的比較研究（二）變量研究取向的比較研究（一）個案研究取向的比較研究1.定義：所謂個案研究取向的比較研究，主要是指針對某一寬泛的分類類型框架內(nèi)的特定國家或特定主題即研究個案所展開的深入細(xì)致的研究以及在此基礎(chǔ)上所展開的理論思考。2.研究重點：集中考察特定國家或特定主題之中的各種因素之間的互動和演化及其衍生出的特定場景，并在此基礎(chǔ)上展開理論推論。3.研究類型：個案研究和以個案研究為基礎(chǔ)的集中比較。（1）個案研究①個案研究方法(casestudies)：是特指對一個國家或地區(qū)乃至一個團體或組織、抑或一個事件進(jìn)行詳盡的調(diào)查研究的方法。②個案研究的優(yōu)長：在可資利用的資料受到嚴(yán)重限制的情況下也可以對案例進(jìn)行精細(xì)的考察，取得一定研究成果。③個案研究的劣勢：缺乏時空范圍上的廣度，結(jié)論往往具有很強的條件性，在適用程度上受到限制等等，④個案研究的功用與比較研究密切相關(guān)，有利于政治科學(xué)中的理論建構(gòu)。可以為比較研究提供必要的原材料（通過研究個案數(shù)量上的積累）對普適性理論的確證或否證而展開的研究，具有重要意義。⑤個案研究的類型利普哈特將個案研究具體分為六種不同的“理想”類型：描述性的個案研究闡釋性的個案研究假說建構(gòu)型個案研究理論增值型個案研究理論減值型個案研究異常型個案研究。描述性的個案研究：是指那種既缺乏既有理論或假說的指導(dǎo)，又不追求建構(gòu)新的理論假說，而僅以純粹的描述為特征的個案研究；可以為進(jìn)一步的理論分析和概括準(zhǔn)備必要的思考素材。闡釋性的個案研究：是指那種在描述的基礎(chǔ)上力圖應(yīng)用既有的理論假說對特定個案作出必要解釋的研究。這種個案研究只涉及對既有理論的應(yīng)用——對此一個案的深度挖掘。它與描述性的個案研究相近不具有有建構(gòu)理論的目的和功用。假說建構(gòu)型個案研究：是指那種意在通過對具體個案的精細(xì)研究而提煉出新的理論假說或普適性概括的個案研究。著眼于新的理論建構(gòu)，與闡釋性個案研究構(gòu)成相對的兩極。理論增值型與理論減值型個案研究：是在特定的既有理論指導(dǎo)下展開的，其結(jié)果往往是對這一理論的驗證；如果其結(jié)論確證或擴大了這一理論的普適性則為理論增值，如果其結(jié)果否證或削弱了理論的普適性則為理論減值。異常型個案研究是指那種過于明顯背離或異常于既有理論或普適性概括的個案的研究，其目的是力圖發(fā)現(xiàn)這種背離和異常究竟是什么和為什么出現(xiàn)的，其最終結(jié)果往往是提出在特定的既有理論中未能明確加以考慮或概括的其他變量，或是發(fā)現(xiàn)既有理論適用性的明確邊界或邊界條件。與理論增值型與理論減值型個案研究著重于理論本身相反，側(cè)重于確定理論適用的范圍。個案研究的類型個案類型性質(zhì)與特征描述性個案atheoreticalcase以純粹的描述為特征的個案研究，具有知識積累和基礎(chǔ)建設(shè)的意義闡釋性個案interpretativecase在描述的基礎(chǔ)上做出必要解釋，涉及對既有理論的應(yīng)用和個案的深度挖掘假設(shè)建構(gòu)型個案hypothesis-generatingcase通過對個案的精細(xì)研究而提煉出新的理論假說或普適性概括理論增值型個案theory-confirmingcase在既有理論的框架內(nèi)對個案的精細(xì)研究，確證或擴大了某一理論的普適性理論減值型個案theory-informingcase在既有理論的框架內(nèi)對個案的精細(xì)研究，否證或削弱了某一理論的普適性異常型個案deviantcase對于明顯背離或異常于既有理論或一般性概括的個案的研究，發(fā)現(xiàn)這種背離和異常為何存在（2）以個案研究為基礎(chǔ)的集中比較①定義：所謂集中比較，是指選擇數(shù)量極其有限的個案進(jìn)行深入的比較分析的研究工作。所謂集中是相對于所涉?zhèn)€案的研究深度即精細(xì)分析，而非泛泛的多個個案的簡單鋪陳敘述。②類型（根據(jù)所選個案的數(shù)量）成對比較三邊比較ACBAB矩陣比較自賦性資源給賦性資源強強弱弱ABCD蕭樓：村莊政治精英的權(quán)力資源A＝能人當(dāng)政B＝傳統(tǒng)當(dāng)政C＝未當(dāng)政的能人D＝普通村民②類型（根據(jù)所選個案的性質(zhì)）相異個案(contrastingcases)的集中比較，是指那種針對在某些重要的方面構(gòu)成明顯差異的兩個或三個個案所展開的比較研究，其目的是對比辨析其間的不同并追究造成這些不同的深層原因。相似個案(similarcases)的集中比較，是指那種有意針對具有相似性的兩個或三個個案所進(jìn)行的比較研究，其目的在于通過對相似點的辨析，進(jìn)而探究其間的共同原因或要素以期發(fā)現(xiàn)具有普適性的理論命題。相異個案或相似個案集中比較的特點及其局限性特點：具有相對性和過渡性，有著更高的理論建構(gòu)要求。局限性：由其個案數(shù)量的有限性所必然帶來的理論概括本身或然率降低。從相異的個案出發(fā)所得到的理論會失之過于寬泛而毫無意義，除了再次證明差異的合理性以外不能說明其他。

從相似的個案出發(fā)所得到的理論因有關(guān)因變量問題的分析會失之于過于狹隘而無意義；只能解釋相似個案的出現(xiàn)而無法解釋相異個案的存在。③集中比較的功能和優(yōu)長較之于單一個案研究，它具有明確的比較框架和理論化色彩。較之于寬泛的多個個案的排比羅列，有深厚的個案研究基礎(chǔ)，有著更深入的探究能力，其理論建構(gòu)所得更具有普適性和概括力。（二）變量研究取向的研究1.定義所謂變量研究（VariablesStudy）取向的研究，則主要是指在多個個案研究的基礎(chǔ)上對這些個案展開綜合性的分析和測度，意圖辨析出其間的變量及其相互間關(guān)聯(lián)的研究。2.研究重點在于針對意欲解釋的因變量而區(qū)分和判明影響其變化的自變量以及作為自變量影響因變量之中介物的干預(yù)變量，并在可能的情況下對這些變量及其關(guān)系作出特定的數(shù)量分析，其中主要包括真?zhèn)螌φ辗治龊徒y(tǒng)計分析。

基本形式主要內(nèi)容和特點差異法比較研究兩個相似個案，但這兩個個案之間在意圖研究的關(guān)鍵變量上恰好存在著差別；間接差異法引入第三個個案，在某些方面與個案A相似，在另些方面與個案B相似，從而證明關(guān)鍵變量之間的相關(guān)性；共同法比較研究兩個相異個案，但個案在意圖研究的關(guān)鍵變量上恰好相同；共變法比較研究個案中的關(guān)鍵變量同時發(fā)生變化的情形，以此證明變量間的相關(guān)性；3.基本形式變量研究的結(jié)構(gòu)要素因變量：需解釋的對象自變量：導(dǎo)致其他變量發(fā)生變化的變量干預(yù)變量：自變量影響因變量的中介物變量研究主要包括真?zhèn)螌φ辗治龊徒y(tǒng)計分析，具體可參考教材P97-102。因變量自變量干預(yù)變量基本取向：個案與變量的過渡單一個案：特殊性樣本王二成功的背后：應(yīng)用個人時間計劃的典范少數(shù)個案：類型學(xué)樣本殊途同歸：張三與李四的成功路徑分析多數(shù)個案：類型學(xué)分析宏志班的成功之路：學(xué)習(xí)成績提高的非學(xué)校因素巨量個案：抽樣調(diào)查學(xué)習(xí)時間與學(xué)習(xí)成績的關(guān)系分析：基于XX區(qū)26所小學(xué)的調(diào)查量的研究質(zhì)的研究單一個案少數(shù)個案多數(shù)個案巨量個案比較研究取向特性個案研究取向CaseStudyOrientation變量研究取向VariablesStudyOrientation個案研究集中比較真?zhèn)螌φ战y(tǒng)計分析數(shù)量特征單一個案二或三個或四個案多數(shù)個案巨量個案分析特征描述與分析對比與分析對比與推論統(tǒng)計與描述研究策略對單一事件或機構(gòu)的深入研究對少數(shù)事件或機構(gòu)的深入比較對變量間關(guān)系的定性研究對變量間關(guān)系的定量研究比較政治研究的基本進(jìn)路第二節(jié)比較政治研究的操作技術(shù)及其缺陷的控制一、比較政治研究的操作技術(shù)二、比較政治研究的缺陷及其控制一、比較政治研究的操作技術(shù)

（一）研究單位（二）研究層次（三）比較研究所遵循的一般邏輯規(guī)則（一）研究單位1.“國家中心主義”取向的研究：以國家作為比較研究單位的研究框架，認(rèn)定國家在政治生活中占據(jù)主導(dǎo)地位并由此對政治生活有著支配性影響，因而主張應(yīng)當(dāng)重點研究國家機構(gòu)設(shè)置、國家制度建構(gòu)和國家法律規(guī)定。2.“社會中心主義”取向的研究“社會中心主義”取向的研究是以社會作為比較研究單位的研究框架，與國家中心主義者持有不同的學(xué)術(shù)立場，更加看重非正式的因素，以更加廣泛的視野研究和考察政治問題。3.“政策中心主義”取向的研究“政策中心主義”取向的研究是以政策問題為比較研究單位的研究框架。它超越了前二者間的對立，側(cè)重于研究政策內(nèi)容和政策問題，其研究范圍不僅包括具體的政策如城市住房政策、衛(wèi)生保健政策或公共事業(yè)政策，而且包括更具宏觀意義的政府治理的整體問題如政治事件和政治變遷等等。國家中心主義State-centrism社會中心主義Society-centrism政策中心主義Policy-centrism理論預(yù)設(shè)國家在社會生活中占有支配性的地位各種社會結(jié)構(gòu)因素或現(xiàn)象具有更加重要的意義社會變遷因政府政策引起，政府政策變遷因環(huán)境變化引起研究對象國家及其正式機構(gòu)非正式的、社會性的因素政策問題與政策事件個案性質(zhì)嚴(yán)格的、狹隘的寬泛的，繁多的相對狹隘的比較政治研究的主要框架（二）研究層次所謂“研究層次”，是指在比較研究不同的對象時，研究者應(yīng)當(dāng)設(shè)定相對統(tǒng)一或一律的研究層次。這不僅是經(jīng)驗性的同一性的問題，而且還是概念性的同一性的問題。在特定的理論假說的規(guī)定下，研究者首先會在進(jìn)入實際的比較研究課題