供應商選擇及評價控制程序

供應商選擇及評價控制程序文件編號ZJ-QP-18版本號B/1程序文件供應商選擇及評價控制程序生效日期2017-01-15頁碼第頃共10頁版次修訂日期修訂內容修訂原因修訂人B/02015/09/01使文件符合實際操作要求文件沒有根據(jù)變化修訂-BH2017/01/12使文件符合IATF16949：2016相關要求整體換版目的選擇合格供應商，評價供應商的質量保證能力，以保證選擇的供應商提供的產品質量滿足本公司規(guī)定。同時對已為本公司提供產品的供應商持續(xù)定期供貨能力做出評價。范圍本程序適用于評估提供材料（原材料、輔助材料）、外協(xié)件、外協(xié)加工（含電鍍電泳）、檢定檢測、特種設備的維修保養(yǎng)和物流運輸服務的供應商。職責采購部負責供應商的開發(fā)、選擇、評價、管理、聯(lián)絡以及對供應商進行監(jiān)督、考核；組織并評估原材料、輔助材料、外協(xié)加工（含電鍍電泳）、物流運輸服務供應商，并建立其檔案。生產部負責評估外協(xié)加工供應商的評估。設備部負責特種設備維修保養(yǎng)供應商的評估。品管部負責檢定檢測服務供應商的評估。審核組負責對供應商的初次認證審核和不定期審核，審核組由采購部、技術部、品管部及相關部門人員組成。技術開發(fā)部和指定部門負責協(xié)助采購進行供應商的選擇，以及新材料的使用（應用）情況的反饋，并組織新材料的試驗?？偨?jīng)理負責批準《合格供應商名錄》、《供應商評估表》、《供應商年度評估報告》。4、定義：合格供應商是指能提供資質和證書，在質量、價格及服務都能滿足客戶要求的商品生產商、貿易商，以及服務提供商。文件編號ZJ-QP-18版本號B/1程序文件供應商選擇及評價控制程序生效日期2017-01-15頁碼第2頁共10頁定義：無工作程序供應商選擇及評價工作流程見附圖。供應商的分類一級供應商：為本公司提供構成產品主體原材料、產品配套外協(xié)件的供應商，如鋼材、配套軸承供應商；以及主要工序的外包供應商，包括外協(xié)生產件、模具，委外加工（熱處理、電鍍、電泳等）；二級供應商：為本公司提供對產品加工質量有一定影響的輔助材料的供應商，如合金刀具、切削液、乳化油、防銹油、紙板、木箱等。三級供應商：供應零星物料的供應商、運輸服務供應商，檢定檢測服務、特種設備的維修保養(yǎng)等。合格供應商的條件有良好的質量保證系統(tǒng)，產品和服務符合生產國政府及銷售地區(qū)政府法律法規(guī)的要求；價格合理；具有良好的供應能力和售后服務；具有有效的證明文件等；客戶指定（杭州鋼鐵集團公司：10#鋼；中山市翠恒貿易有限公司：摩擦片；東莞市奧承機電有限公司：軸承）。5.4評估方式供應商的調查；對供應商進行現(xiàn)場審核；對材料樣品驗證試用；綜合供應商的行業(yè)信譽及有關證明文件。一、二級供應商的準入評估文件編號ZJ-QP-18版本號B/1程序文件供應商選擇及評價控制程序生效日期2017-01-15頁碼第3頁共10頁5.5.1供應商調查。5.5.1.1調查形式：采購部選擇合適的目標供應商進行調查，可采取電話、傳真、或通過網(wǎng)絡、媒體、同行推薦等途徑。5.5.1.2調查內容：確認供應商的注冊地、注冊資金、生產場地、主要生產、儀器設備、人員、主要產品、主要客戶、生產能力及質量認證情況（新開發(fā)的供應商必須通過HHIS09001質量管理體系HH認證或其它質量管理體系認證，除非顧客指定供應商或有其它規(guī)定，或經(jīng)第二方審核后符合ISO9001質量體系要求），并填寫《供應商資料表》，同時應收集公司營業(yè)執(zhí)照、稅收登記證等相關證件信息。5.5.1.3采購部對以上信息進行分析，評估其工藝能力、供應的穩(wěn)定性、資源的可靠性以及其綜合競爭能力。5.5.2現(xiàn)場審核。5.5.2.1采購部負責供應商的聯(lián)絡和日程的安排，品管部主導，至少需要采購、技術部門人員的共同參與。審核以《供應商審核表》的內容為準。重點關注供應商的技術、質量和管理能力。審核后須出具《供應商質量審核報告》，對照評定表（見附表三），如達到規(guī)定要求時列入潛在合格供應商名單，有條件準入的需要供應商對不符合項整改合格后方可列入潛在合格供應商名單。5.5.2.2一級、二級供應商如果不是貿易商或代理商且在省內的均應進行現(xiàn)場考察評審，二級供應商如果通過認可的第三方注冊機構對供應商按ISO9001（或IATF16949）進行的質量體系評定的結果，將被本公司承認并可代替本公司的審核。如果沒有第三方認證機構進行的ISO9001質量體系認證或其它質量管理體系認證，可由本公司組織內審人員進行第二方審核，以確認是否符合ISO9001質量體系。三級供應商不用進行現(xiàn)場審核。5.5.2.3若供應商為代理商，則由采購部收集代理商的有關營業(yè)執(zhí)照等相關證明文件。5.5.3樣品驗證/試用。5.5.3.1基礎資料及體系審核合格后，由采購部向供應商索取樣品及技術資料，樣品進廠，填寫《供應商樣品驗證/試用報告》中的相關內容，并由指定部門專職人員進行驗證，在《供應商樣品驗證/試用報告》中填寫結果，分發(fā)到相關部門，由總經(jīng)理決定是否需要對文件編號ZJ-QP-18版本號B/1程序文件供應商選擇及評價控制程序生效日期2017-01-15頁碼第4頁共10頁合格品進行試用。指定部門負責樣品的試用跟蹤，填寫《供應商樣品驗證/試用報告》中相關內容，交部門負責人審批后反饋采購部。若驗證或試用不合格不可以采購。但可根據(jù)實際情況，要求供應商再次送樣，確定不合格者，不予考慮該供應商的供貨資格。若經(jīng)驗證或試用合格者，由采購部依據(jù)《供應商資料表》相關的證明文件、《供應商質量審核報告》及《供應商樣品驗證/試用報告》的結論呈報部門負責人審核，采購部將評估后的供應商納入《合格供應商名單》，并總經(jīng)理批準后生效。供應商通過質量體系審核和樣件認可后（必要時須經(jīng)生產件批準），由采購部提供經(jīng)過確認的產品圖紙、材料規(guī)范和其他技術資料并簽訂質量保證協(xié)議、技術開發(fā)部與合格供應商簽訂技術協(xié)議以規(guī)范雙方的行為。在選擇新供應商或合格供應商需進行生產件批準時，須特別加以注意適當增加抽樣數(shù)并在質量體系審核時須特別加以關注。5.6三級供應商的準入評估對檢定、檢測服務供應商由品管部負責向供應商收集有關的證明文件（授權證書）。對零星物料、運輸服務供應商由業(yè)務部負責向供應商收集有關的證明文件（營業(yè)證書、資格證書等）。合格供應商定期評估/監(jiān)測質量體系審核公司根據(jù)實際情況（考慮路途、訂單量等）評估是否對供應商進行現(xiàn)場審核。原則上對于省內及訂單量較大的一級非貿易代理供應商，審核頻次為每年一次（若審核得分連續(xù)兩年不低于85分者，可以隔年再審）；二級供應商一般為每兩年一次；三級供應商不需進行現(xiàn)場審核。5.7.1.2當供應商提供的材料發(fā)生較大的質量波動或供應商異地生產時應重新按5.5項進行重新準入評估。審核由審核組負責組織、計劃和實施，品管部、技術部、采購部可根據(jù)實際需要參與審核小組，采購部負責供應商的聯(lián)絡和日程的安排，并于審核前由供應商填寫《供應文件編號ZJ-QP-18版本號B/1程序文件供應商選擇及評價控制程序生效日期2017-01-15頁碼第5頁共10頁商資料表》進行回傳。5.7.1.4供應商審核以《供應商審核表》的內容為準。審核結束時，審核小組應與供應商進行交流，總結審核的情況（含優(yōu)勢和劣勢），尤其對較嚴重的不合格予以明確。審核組根據(jù)評分標準對現(xiàn)場審核結果對供應商進行評價（見附表三）。5.7.1.5審核組應在審核結束后10個工作天內完成《供應商質量審核報告》由采購部傳送給供應商。供應商應對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項及時提出糾正預防措施，并在收到審核報告10個工作日內必須予以書面回復。必要時，由品管部經(jīng)理決定是否對供應商的改善進行現(xiàn)場驗證。對于優(yōu)秀供應商和輕微不合格項目的整改，可以不進行現(xiàn)場驗證的，但必須由供應商提供改善證明文件，在下一次審核中予以驗證。5.7.1.6第二方審核：由本公司負責組織具備IATF16949-2016內審資格的審核員對供應商進行現(xiàn)場審核。5.7.1.6.1審核員需具備的核心能力要求7.1.6.1.1汽車審核過程方法，包括基于風險的思維；5.7.1.6.1.2適用的顧客特定和組織特定要求；ISO9001和IATF中適用的與審核范圍有關的要求；5.7.1.6.1.4適用的待審核制造過程，包括PEFEA和控制計劃；5.7.1.6.1.5與審核范圍有關的適用的核心工具要求；5.7.1.6.1.6如何計劃審核、實施審核、編制審核報告并關閉審核發(fā)現(xiàn)。5.7.1.6.2第二方審核可以適用于以下方面：5.7.1.6.2.1供應商的風險評估；5.7.1.6.2.2供應商監(jiān)視；5.7.1.6.2.3供應商質量管理體系開發(fā)；5.7.1.6.2.4供應商的產品審核；5.7.1.6.2.5供應商的過程審核。5.7.2一、二級供應商業(yè)績評定5.7.2.1對于合格供應商，公司應定期至少每年一次對其業(yè)績進行評定，以便決定其是否

文件編號ZJ-QP-18版本號B/1程序文件供應商選擇及評價控制程序生效日期2017-01-15頁碼第6頁共10頁納入公司合格供應商名單。5.7.2.2供應商業(yè)績評定項目主要包括以下：交付產品的質量、交期，價格、服務（配合度）、超額運費的發(fā)生等多方面進行綜合評定具體評價準則見附表二。附表二：供應商業(yè)績評價準則項目計算方法權重考核單位產品交付質量X合格品質批數(shù)/交付總批數(shù)40%品管部產品交付準時率Y準時交付批次/交付總批次20%采購部產品價格Z價格公平、合理：90（含）-100分價格稍微偏高：70（含）-89分；經(jīng)常要求調價：30（含）-69分；以不承制相逼：0-30分10%采購部服務（配合度）W提出的要求反應迅速誠意解決問題：0（含）-100分提出的要求反應一般，偶爾拖延尚能配合（含）-89分提出的要求反應遲緩經(jīng)常拖延誠意不足60（含）-79分提出的要求置之不理,0分10%采購部在收貨工廠對顧客造成的干擾次數(shù)I出現(xiàn)一次扣1分，直至扣完5分。5%采購部發(fā)生退貨、保修、現(xiàn)場實施措施和召回次數(shù)R出現(xiàn)一次扣1分，直至扣完5分。5%采購部超額運費發(fā)生的次數(shù)T發(fā)生一次扣1分，直至扣完10分。10%采購部業(yè)績評定分值計算方法：S=40%X+20%Y+10%Z+10%W+（5-I）+（5-R）+（10-T）5.7.2.3采購員根據(jù)供應商評價準則，每年對供應商進行年度評價，填寫《供應商年度評價表》，評價等級分類及管理獎懲制度如附表三。必要時需將評定結果反饋供應商。

文件編號ZJ-QP-18版本號B/1程序文件供應商選擇及評價控制程序生效日期2017-01-15頁碼第7頁共10頁附表三：供應商業(yè)績評價等級考核等級業(yè)績評分（S）供應商評定管理及獎懲制度A級90分（含）以上優(yōu)秀供應商可加大采購量B級75~89分合格供應商1、 保持正常采購量，2、 要求供應商對不合格項目予以改善。C級65分~74分合格供應商1、 減量采購。2、 根據(jù)需求對供應商進行輔導。3、 強制供應商對不符合項進行改善。D級小于65分不合格供應商取消其供應商資格備注：質量分X小于65分者，或在收獲工廠對顧客造成的干擾次數(shù)I>5次，發(fā)生退貨、保修、現(xiàn)場實施措施和召回次數(shù)R>5次以及超額運費發(fā)生的次數(shù)>10次等，視為D級不合格供應商，予以淘汰。三級供應商的不作年度評估，但需審核供應商提供的資料、證明文件是否有效，若無效應要求供應商及時更新。附表四：供應商現(xiàn)場審核評分及等級表等級總得分管理及獎懲制度A級90分（含）以上供應商準入評價：可優(yōu)先推薦為公司合格供應商。合格供應商評價：結合以上業(yè)績評定為t可放寬進料的檢驗力度B級75分~89分供應商準入評價要求供應商對相關項目進行改善■推薦為合格供應商；合格供應商評價：按正常檢驗力度控制進料檢驗；C級65分~74分供應商準入評價：暫不確定為合格供應商，并要求供應商限期改,改善驗證后作為公司候補供應商；合格供應商評價要求供應商進行改善可暫停采購其物質或減量采購并重新審核；D級小于65分不予考