企業(yè)制度 供應商管理指導意見

供應商管理指導意見目的為規(guī)范供應商準入、績效管理評價、合作規(guī)劃、退出機制及檔案管理，規(guī)避單一供應商和中間貿(mào)易商壟斷及市場操作風險，推進企業(yè)以“責任、專業(yè)、誠信、創(chuàng)新、陽光、價值”為核心的供應鏈體系建設，維護企業(yè)和出資人利益，促進企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，特制定本指導意見。適用范圍本指導意見適用于集團總部供應商管理。集團全資分子公司、集團控股非上市公司供應商管理參照本指導意見制定適合本公司的供應商管理辦法，并報供應鏈管理本部備案。集團控股上市公司、參股公司可參照本指導意見并根據(jù)公司獨立性原則制定適合本公司的供應商管理辦法，并知會供應鏈管理本部。職責供應鏈資源開發(fā)管理部門負責新供應商準入評審組織，供應商績效評估，供應商合作規(guī)劃和檔案管理工作。供應鏈采購部門負責對供應商績效評審所需資料的準備、日常供貨管理和合同履行。財務管理部門負責對總成本、結算方式和付款條件的評定。質(zhì)量、技術等專業(yè)管理部門負責供應商質(zhì)量體系、環(huán)境安全健康體系、質(zhì)量過程控制能力、技術研發(fā)能力、生產(chǎn)條件等內(nèi)容的評定。倉儲部門或使用部門負責供應商交貨期、服務質(zhì)量和售后服務等的評定?？偨?jīng)理或供應鏈分管負責人負責新供應商準入和供應商合作規(guī)劃的批準；新中間貿(mào)易商和單一供應商準入需要按相關流程經(jīng)過公司董事會批準。集團供應鏈本部重點關注戰(zhàn)略供應商的管理；各公司的合格供應商目錄及績效評估結果報集團供應鏈管理本部備案。物資分類4.1根據(jù)物資的重要程度劃分，可劃分為A類（戰(zhàn)略物資）、B類（重要物料）、C類（一般物料）等三類。A類：戰(zhàn)略物資，是指對企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營具有決定性意義的原材料和設備，或者是工程物資中功能非常重要且單項價值占比超過30%的物資。B類：重要物料，是指構成企業(yè)產(chǎn)品組成部分的BOM物料或?qū)ζ髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營具有重要意義設備、軟件系統(tǒng)和工程物資。C類：一般物料，是指生產(chǎn)經(jīng)營中使用的未劃歸為戰(zhàn)略物資和重要物料的BOM物料（如附屬包裝物、印刷品、標簽標貼等）、MRO類物資及辦公勞保等。4?2物資根據(jù)其用途劃分，可分為產(chǎn)品BOM類物料、生產(chǎn)設備、工程物資、MRO等四大類物料，具體如下：（1） 產(chǎn)品BOM類物料，本指導意見中“產(chǎn)品BOM類物料”是指在實際的生產(chǎn)過程直接構成產(chǎn)品的生產(chǎn)原料性質(zhì)的工業(yè)用品，簡稱BOM物料。（2） 生產(chǎn)設備，本指導意見中“生產(chǎn)設備”是指由一定的電路、氣路或機械構件組成，用于提供作業(yè)條件、改善生產(chǎn)環(huán)境、提高生產(chǎn)效率并在生產(chǎn)中長期、反復使用中基本保持原有實物形態(tài)和功能的生產(chǎn)資料和物質(zhì)資料的總稱，簡稱設備。（3） 工程物資，本指導意見中“工程物資”是指企業(yè)用于固定資產(chǎn)建造或?qū)ν獬袛埞こ添椖康慕ㄖ牧希êb飾裝修材料）、設備、專用材料、工具及器具等。（4） MRO,本指導意見中MRO是指在實際的生產(chǎn)過程不直接構成產(chǎn)品的非生產(chǎn)原料性質(zhì)的工業(yè)用品。供應商分類5.1根據(jù)供應商的業(yè)務資格劃分，可分為合格供應商、考察型供應商和不合格供應商等三類?？疾煨凸?，是指還未進管理評審或正在評審中的新供應商，或者是合格供應商績效管理評估中首次評為D級的供應商。5.2根據(jù)合格供應商的重要性劃分，可將合格供應商分為戰(zhàn)略供應商、優(yōu)選供應商、一般供應商、淘汰型供應商（包括積極淘汰與消極淘汰）等四類。戰(zhàn)略供應商，是指戰(zhàn)略物資或重要物料合格供應商中長期合作意向較為強烈和采購金額占比較大，且績效評估長期不低于B級的合格供應商。優(yōu)選供應商，是指戰(zhàn)略物資或重要物料合格供應商中合作意向較為強烈和質(zhì)量穩(wěn)定，且績效評估不低于B級的合格供應商。一般供應商，是指非戰(zhàn)略供應商和優(yōu)選供應商的合格供應商。淘汰型供應商，是指在合格供應商績效評估中連續(xù)兩次評為D級，或者首次評為D級且經(jīng)整改后評估仍未達到C級以上的，或者出現(xiàn)重大質(zhì)量損失、或者出現(xiàn)訴訟爭議的原合格供應商。根據(jù)合格供應商績效評估的等級劃分，可將合格供應商分為A、B、C、D四個等級。新供應商準入新供應商選擇的主要原則⑴大供應商合作原則：優(yōu)先選擇上市公司和行業(yè)T0P5的優(yōu)秀公司合作；與重要供應商發(fā)展供應鏈戰(zhàn)略合作關系，尤其是戰(zhàn)略物資和重要物料的采購。⑵直采原則：優(yōu)先選擇從制造生產(chǎn)企業(yè)處直接采購；對于BOM物料、設備和工程物資不得不從中間貿(mào)易商（代理或經(jīng)銷商）處采購的，需要填報《貿(mào)易商和單一供應商準入報批表》通過《貿(mào)易商和單一供應商準入報批流程》報請董事會批準后執(zhí)行。⑶供應源數(shù)量控制原則，同一品類物料原則上不允許單一供應商，應保持2至3家，以戰(zhàn)略合作為主,有限競爭為輔，但也不允許過多供應商同時開展業(yè)務；如因市場壟斷或戰(zhàn)略合作等客觀原因需要從單一供應商處采購的,則需要填報《貿(mào)易商和單一供應商準入報批表》通過《貿(mào)易商和單一供應商準入報批流程》報請董事會批準后執(zhí)行。⑷需求驅(qū)動下的快速響應原則。⑸陽光誠信與廉潔從業(yè)原則。⑹動態(tài)重構下的優(yōu)勝劣汰原則。新供應商準入評審組織供應鏈資源開發(fā)部門負責新供應商準入評審組織工作。供應鏈資源開發(fā)部門承辦人組織由質(zhì)量、技術、環(huán)保（如果有）、財務等部門組成的評審小組，對供應商申報材料的完整性、準確性和有效性進行審查，確認新供應商是否具備供貨能力和滿足合格供應商條件。對于需要經(jīng)過實地考察才能確定為合格供應商的(對提供A類戰(zhàn)略物資的供應商必須進行實地考察，進行現(xiàn)場驗證、評價、必要時抽取樣品帶回檢驗或試用)，供應鏈資源開發(fā)部門具體承辦新供應商評審過程中實地考察的組織工作，并邀請質(zhì)量、技術、環(huán)保(如果有)、財務等有關人員按時參與實地考察，在現(xiàn)場廣泛收集有關信息資料，并在新供應商現(xiàn)場及時填寫《新供應商準入評審表》，回公司后5日內(nèi)出具所有參與考察人員簽字確認的實地考察報告作為新供應商準入評審的重要參考資料。6.3新供應商準入評審內(nèi)容新供應商準入前，評審的主要內(nèi)容詳見《新供應商準入評審表》。資源開發(fā)主管填寫《新供應商準入評審表》并附結論性報告，提報供應鏈負責人審核無誤后，然后經(jīng)審批通過再呈總經(jīng)理或其授權人批準。供應商績效評估7.1BOM物料供應商績效評估7.1.1承辦人和參與部門資源開發(fā)部門是BOM物料供應商績效評估的主承辦人，參與評估的部門應該有使用部門、質(zhì)量檢驗部門、研發(fā)技術部門、計劃管理部門、環(huán)保部門、財務部門、倉儲物流部門和采購部門等。BOM物料供應商績效評估原則參與評估人員嚴謹認真原則；(2)評估指標及標準公開公平原則；(3)績效獎懲公正合理原則。BOM物料供應商績效評估周期BOM物料供應商績效評估周期詳見表一:BOM物料類別月份季度半年年度A類戰(zhàn)略物資季度首月20日前B類重要物料半年首月20日前C類一般物料年度首月20日前(1)BOM物料中A類戰(zhàn)略物資的合作供應商績效評價至少每季度1次，有條件的物料建議每月評估1次。BOM物料中B類重要物料的合作供應商績效評估至少每半年1次，有條件的物料建議每季度評估1次。C類一般物料的合作供應商績效評估至少每年評估一次，有條件的物料建議每季度評估1次。對于特殊跟蹤的物料供應商，可根據(jù)實際需要隨時增加評審次數(shù)。7?1?4BOM物料供應商績效評估指標及標準BOM物料供應商績效評估指標采用百分制考量，各項指標和權重分詳見表二:序號指標權重備注1質(zhì)量合格率25質(zhì)量Q(Quality)2交付及時率25交期D(Delivery)3總成本(TCO)25成本C(Cost)4技術水平10技術T(Technology)5服務滿意度10服務S(Service)6環(huán)保達標率5環(huán)保E(Environmentalprotection)合計100以上每項指標的具體評價標準各公司根據(jù)自身實際情況制定。7.1.5BOM物料供應商績效評估等級劃分根據(jù)供應商績效評估得分多少，將供應商分為A,B,C,D四個等級，詳見表序號等級得分段備注1A級供應商85分W績效得分2B級供應商70分W績效得分V85分3C級供應商60分W績效得分V70分4D級供應商績效得分V60分BOM物料中A類戰(zhàn)略物資和B類重要物資供應商評估結果應定期反饋到供應商，以促使其在合作過程中加以改進和提高。對于設備、工程物資和MRO類供應商績效評估要求或內(nèi)容參照第7.1條執(zhí)行。供應商合作規(guī)劃供應商合作采購配額規(guī)劃原則：同類物料原則上兩家及以上的供應商，主供應商采購配額最高不超過80%。根據(jù)供應商的不同等級規(guī)劃其相應的采購配額及激勵政策，詳見表七：序號等級紅黃綠牌配額規(guī)劃及其激勵政策1A級綠牌連續(xù)3次及以上A級，可增加采購配額和聯(lián)合開發(fā)新新業(yè)務，優(yōu)先B支付貨款，深化培養(yǎng)戰(zhàn)略合作連續(xù)2次A級，可適度增加采購配額和新業(yè)務，優(yōu)先B支付貨款1次A級，可適度增加采購配額和新業(yè)務2B級綠牌連續(xù)2次及以上B級，可持續(xù)維持正常配額和增加新業(yè)務1次B級，下次評估前可維持正常配額3C級黃牌連續(xù)2次及以上C級，減少配額，必要時買方SQE現(xiàn)場輔導整改1次C級，下次評估前適度減少配額，供應商自查整改4D級紅牌1次D級，暫停供貨并降級為考察型供應商，，開展供應商自查和必要時買方SQE輔導整改，視整改后評估結果確定是否合作還是淘汰。連續(xù)2次及以上D級，停止供貨，取消合格供應商資格；積極淘汰。供應商檔案管理9.1供應商主數(shù)據(jù)創(chuàng)建與維護新供應商經(jīng)準入評審通過后進入合格供應商體系，資源開發(fā)部門承辦人按照SAP供應商主數(shù)據(jù)維護流程填報《供應商主數(shù)據(jù)維護申請表》辦理審批和協(xié)助SAP供應商主數(shù)據(jù)管理員創(chuàng)建供應商主數(shù)據(jù)。供應商主數(shù)據(jù)創(chuàng)建完畢資源開發(fā)部門承辦人知會采購部門可以開展采購業(yè)務。當供應商的名稱、法定代表人及其電話、開戶銀行、開戶行行號、賬號、業(yè)務聯(lián)系人及其電話、公司地址等等信息發(fā)生變化時，資源開發(fā)部門要及時獲取證明性材料并在SAP中維護供應商主數(shù)據(jù)，以便合作正常開展。合格供應商目錄對于評審合格的供應商列入《XXXX年度XXXX公司合格供應商目錄》進行管理，《XXXX年度XXXX公司合格供應商目錄》作為重要內(nèi)控文件，要對其不定期進行更新，只要有新合格供應商加入或評定不合格供應商淘汰時即要實時更新并分發(fā)，分發(fā)新文件時一定要注明更新起始日期并收回舊文件。采購部門負責在《合格供應商目錄》中選擇合格供應商進行采購，發(fā)現(xiàn)問題及時與供應商聯(lián)系，采取限期整改、暫停供貨或報請取消合格供應商資格等措施管理控制供應商。9.3供應商檔案資料管理供應鏈資源開發(fā)部門應有專人或兼職人員將新供應商準入評審資料、每次績效評估材料、供應商往來信函和簽署文件等建立檔案保存，相關人員借閱要辦理登記和約定歸還期限。9.4供應商證照管理資源開發(fā)部門每年至少一次向正常合作供應商校驗相關證件。營業(yè)執(zhí)照年檢或質(zhì)量檢測報告過期的要求供應商及時更新，對于國家或行業(yè)強制性證照要求供應商及時提供復印件備案。證件包括但不僅限于：《營業(yè)證照》、《開戶證明》、《安全生產(chǎn)許可證》、《物料生產(chǎn)批準文號》、《包裝裝潢印刷許可證》、《特種印刷許可證》、國家職能部門的權威質(zhì)量檢測報告、行業(yè)質(zhì)量體系認證證書如《IS09000認證》等。相關文件及記錄10.1《新供應商準入評審表》(FILENO.:LN/G