連鎖化妝品店提供便于為員工工作的環(huán)境

深市結(jié)算保證金管理業(yè)務介紹中國結(jié)算深圳分公司2012年12月注：請參加12月6日培訓的參會單位自行打印，本次培訓不提供書面材料。化妝品主要內(nèi)容業(yè)務變化要點主要工作安排數(shù)據(jù)接口調(diào)整業(yè)務變化一覽業(yè)務變化變化前變化后賬戶體系按業(yè)務開立結(jié)算保證金賬戶按業(yè)務開立結(jié)算保證金賬戶必須開立自營（有）結(jié)算保證金賬戶收取額度按成交金額計算最低限額每交易單元25萬按結(jié)算凈額計算最低限額每賬戶20萬資金用途未明確流動性墊付、彌補/分攤價差損失調(diào)整周期每季度每月計付利息不計付利息計付利息配套措施繳納權(quán)證、ETF履約保證金取消權(quán)證、ETF履約保證金業(yè)務變化要點賬戶體系收取額度資金用途調(diào)整周期計付利息配套措施賬戶體系業(yè)務類型包含種類結(jié)算備付金賬戶結(jié)算保證金賬戶證券公司自營交易結(jié)算業(yè)務自營證券投資業(yè)務自營結(jié)算備付金賬戶自營結(jié)算保證金賬戶客戶交易結(jié)算業(yè)務客戶經(jīng)紀業(yè)務客戶結(jié)算備付金賬戶客戶結(jié)算保證金賬戶融資融券業(yè)務信用交易結(jié)算備付金賬戶客戶結(jié)算保證金賬戶銀行自營交易結(jié)算業(yè)務上市商業(yè)銀行參與交易所債券交易等結(jié)算備付金賬戶（債券自營）自營結(jié)算保證金賬戶客戶交易結(jié)算業(yè)務基金、年金、理財產(chǎn)品等托管業(yè)務結(jié)算備付金賬戶（托管基金、年金、理財?shù)龋┛蛻艚Y(jié)算保證金賬戶自營結(jié)算保證金賬戶QFII托管業(yè)務結(jié)算備付金賬戶（QFII）客戶結(jié)算保證金賬戶自營結(jié)算保證金賬戶其他特殊業(yè)務證券公司質(zhì)押貸款業(yè)務質(zhì)押貸款結(jié)算備付金專戶自營結(jié)算保證金賬戶與本公司上海分公司不同的是，僅從事承銷業(yè)務的結(jié)算參與人需在深圳分公司開立結(jié)算保證金賬戶，但無需繳納結(jié)算保證金。收取額度調(diào)整了計算公式由上一季度納入凈額結(jié)算業(yè)務的證券日均成交額調(diào)整為過去半年內(nèi)日均結(jié)算凈額調(diào)整了最低限額由單個交易單元最少不低于25萬元調(diào)整為單個賬戶不低于20萬元收取額度大幅下降根據(jù)對2011年至2012年6月測算結(jié)果，深圳市場結(jié)算保證金收取總額度下降約為91%以上資金用途流動性墊付彌補價差損失客戶結(jié)算保證金用于自保自營結(jié)算保證金用于自保和有限額度的互保調(diào)整周期每季度調(diào)整改為每月調(diào)整清算時間改為每月第一個交易日，仍采取預記賬處理計付利息計付利息向結(jié)算保證金計付利息計息利率本公司與結(jié)算銀行的協(xié)商利率結(jié)息日結(jié)息清算日為每季度末月20日（該日為節(jié)假日時為該日前一個交易日）記賬日期為每季度末月21日利息結(jié)轉(zhuǎn)直接計入結(jié)算保證金對應的結(jié)算備付金賬戶配套措施取消權(quán)證交收履約保證金2012年3月曾將其繳納額度調(diào)整為0取消ETF申購贖回履約保證金退還至結(jié)算參與人客戶備付金賬戶注銷權(quán)證、ETF履約保證金賬戶（B006、B008）權(quán)證、ETF履約保證金退還后，本公司統(tǒng)一注銷該兩類賬戶退還時間2013年1月前3個交易日主要工作安排賬戶開立原保證金結(jié)轉(zhuǎn)計息方式調(diào)整本次業(yè)務變動需要申請開立賬戶的情形參與人類型業(yè)務類型開立賬戶托管行基金托管基金托管自營結(jié)算備付金賬戶自營結(jié)算保證金賬戶QFII托管QFII托管自營結(jié)算備付金賬戶自營結(jié)算保證金賬戶證券公司僅開展經(jīng)紀業(yè)務自有結(jié)算備付金賬戶自有結(jié)算保證金賬戶本次調(diào)整共有22家托管行和7家證券公司需要開立結(jié)算保證金賬戶。托管行開戶流程詳見《關(guān)于發(fā)布《中國結(jié)算深圳分公司證券結(jié)算保證金管理業(yè)務指南》的通知》。證券公司開戶按照/-參與人服務專區(qū)-結(jié)算參與人業(yè)務登錄-深圳分公司業(yè)務-證券公司自營及經(jīng)紀資金結(jié)算業(yè)務辦理。本次業(yè)務變動需要開立賬戶的托管銀行序號參與人編碼名稱基金(自營)QFII(自營)1100200工行√√2100202建行√√3100203農(nóng)行√√4100204中行√√5100199招行√

6100195交行√√7100201光大√8100196浦發(fā)√

9100197深發(fā)展√

10100205中信√√11100210民生√12100206華夏√

13100198興業(yè)√

14100208匯豐

√15100207花旗

√16100209渣打

√17100214德意志

√18100312廣東發(fā)展√

19100385郵政儲蓄√

20100211上海銀行√

21100293北京銀行√

22100386渤海銀行√

本次業(yè)務變動需要開立賬戶的證券公司序號名稱參與人編碼開立賬戶類型1100102五礦證券有限公司

自有結(jié)算保證金賬戶結(jié)算備付金賬戶2100133眾成證券經(jīng)紀有限公司

3100071聯(lián)訊證券有限責任公司

4100110廈門證券有限公司5100014川財證券經(jīng)紀有限責任公司

6100047和興證券經(jīng)紀有限責任公司

7100009恒泰長財證券有限責任公司

原保證金結(jié)轉(zhuǎn)原結(jié)算保證金結(jié)轉(zhuǎn)時間2013年1月第2個交易日結(jié)算保證金賬戶結(jié)算參與人已有的結(jié)算保證金賬戶繼續(xù)使用結(jié)轉(zhuǎn)方式原結(jié)算保證金按照多退少補的原則，由本公司通過結(jié)算保證金對應的結(jié)算備付金賬戶進行退還或補扣，參與人無需申請計息方式調(diào)整自2013年起，對計息方式進行調(diào)整當前利息記賬日期：季度末月21日，當21日為節(jié)假日調(diào)整為21日后第一個交易日調(diào)整后的利息記賬日期：季度末月21日數(shù)據(jù)接口調(diào)整調(diào)整內(nèi)容包括：保證金計算明細數(shù)據(jù)基金租用席位保證金基數(shù)、履約保證金調(diào)整相關(guān)數(shù)據(jù)參與人上月成交量保證金利息數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)接口調(diào)整一覽數(shù)據(jù)類型調(diào)整前調(diào)整后保證金計算明細數(shù)據(jù)為參與人上季度買入總額及賣出總額；為參與人前六個月的權(quán)益類日均結(jié)算凈額、固定收益類日均結(jié)算凈額；每季度首月第一個交易日發(fā)送每月第一個交易日發(fā)送托管行無其托管產(chǎn)品的保證金計算明細數(shù)據(jù)為托管行新增了其托管產(chǎn)品的保證金計算明細數(shù)據(jù)基金租用席位保證金基數(shù)每季度首月第一個交易日向托管行發(fā)送不再發(fā)送履約保證金成交量數(shù)據(jù)履約保證金上月成交額、上月單日最大凈買入、比例及額度不再發(fā)送參與人上月成交量托管行無其托管產(chǎn)品的上月成交量數(shù)據(jù)。為托管行新增了其托管產(chǎn)品的上月成交量數(shù)據(jù)。保證金利息結(jié)息數(shù)據(jù)無SJSZJ.DBF中用途代號為J020的數(shù)據(jù)，在每季度結(jié)息日發(fā)送。結(jié)算保證金計算明細數(shù)據(jù)綜合數(shù)據(jù)服務庫SJSFW.DBF中數(shù)據(jù)類別0AFWMRJE、FWMCJE字段分別為前六個月的權(quán)益類日均結(jié)算凈額、固定收益類日均結(jié)算凈額在每月月初第一個交易日發(fā)送對證券公司，每個備付金賬戶對應一條記錄，F(xiàn)WGDDM字段為空。對托管銀行，每個備付金賬戶對應多條記錄。若FWGDDM為空，則為該備付金賬戶的數(shù)據(jù)；若FWGDDM不為空，則為該備付金賬戶下托管產(chǎn)品的數(shù)據(jù)。

托管行下已將證券賬戶銷戶的托管產(chǎn)品的成交量將不會納入結(jié)算保證金計算中。結(jié)算保證金計算明細數(shù)據(jù)對證券公司備付金賬戶，數(shù)據(jù)樣例：FWSJLBFWMXZHFWGDDMFWMRJEFWMCJE0AB00100XX001,000,000.002,000,000.00結(jié)算保證金計算明細數(shù)據(jù)對托管行的托管備付金賬戶，數(shù)據(jù)樣例：注意：托管備付金賬戶的日均結(jié)算凈額與其下每個產(chǎn)品的日均結(jié)算凈額無總分關(guān)系。（見下頁例）FWSJLBFWMXZHFWGDDMFWMRJEFWMCJE0AB0019997XX1,000,000.002,000,000.000AB0019997XX08000XXXXX2,000,000.002,000,000.000AB0019997XX08000YYYYY1,000,000.00500,000.00結(jié)算保證金計算明細數(shù)據(jù)例：設一個托管行備付金賬戶下托管有兩只產(chǎn)品A,B，一個保證金調(diào)整周期為2個交易日。權(quán)益類交易量如下表所示：該結(jié)算備付金賬戶在保證金調(diào)整周期內(nèi)的權(quán)益類日均結(jié)算凈額為

（|-300+100|+|100-100|）/2=100萬產(chǎn)品A的權(quán)益類日均結(jié)算凈額為：（|-300|+|100|）/2=200萬產(chǎn)品B的權(quán)益類日均結(jié)算凈額為：（|100|+|-100|）/2=100萬股東代碼交易日1交易日2產(chǎn)品A08000XXXXX凈買入300萬凈賣出100萬產(chǎn)品B08000YYYYY凈賣出100萬凈買入100萬結(jié)算保證金計算明細數(shù)據(jù)其保證金計算明細數(shù)據(jù)為：托管行需要自行確定如何將結(jié)算保證金分攤到每個托管產(chǎn)品。FWSJLBFWMXZHFWGDDMFWMRJEFWMCJE0AB0019997XX1,000,000.00…0AB0019997XX08000XXXXX2,000,000.00…0AB0019997XX08000YYYYY1,000,000.00…結(jié)算保證金計算明細數(shù)據(jù)綜合數(shù)據(jù)服務庫SJSFW.DBF中取消如下數(shù)據(jù)的發(fā)送：數(shù)據(jù)類別04：履約保證金統(tǒng)計上月成交額數(shù)據(jù)類別05：履約保證金統(tǒng)計上月最大凈買入數(shù)據(jù)類別06：履約保證金調(diào)整比例及額度數(shù)據(jù)類別09：基金租用席位結(jié)算保證金基數(shù)參與人上月成交量綜合數(shù)據(jù)服務庫SJSFW.DBF中01數(shù)據(jù)用于每月月初最低備付額度調(diào)整。新增托管行的托管產(chǎn)品的上月成交量數(shù)據(jù)，對證券公司無變化。托管行備付金賬戶的上月成交量數(shù)據(jù)和其托管產(chǎn)品的上月成交量數(shù)據(jù)有總分關(guān)系。FWSJLBFWMXZHFWGDDMFWMRJEFWMCJEFWBYSZ01B0019997XX1,000,000.00500,000.00300,000.0001B0019997XX08000XXXXX600,000.00200,000.00100,000.0001B0019997XX08000YYYYY400,000.00300,000.00200,000.00結(jié)算保證金利息數(shù)據(jù)資金結(jié)算信息庫SJSZJ.DBF用途代號：J020表示結(jié)算保證金的利息結(jié)轉(zhuǎn)到對應備付金賬戶導致的資金余額變動，本次新增。數(shù)據(jù)樣例：表示B00100XX00收到對應保證金賬戶B00200XX00的利息1200.30元。ZJMXZHZJYTDHZJF