第十三講刑罰的基礎(chǔ)

第十三講刑事責(zé)任與刑罰分配學(xué)時(shí)：1學(xué)時(shí)。

教學(xué)目的：理解刑罰的概念、目的和功能。

本章的重點(diǎn)：正確把握刑罰的特征本章的難點(diǎn)：準(zhǔn)確理解刑罰的功能和刑罰的目的教學(xué)方法：講授法、演講法。第一節(jié)刑事責(zé)任的概念和地位一、刑事責(zé)任的概念1、不同學(xué)者對(duì)刑事責(zé)任概念的界定（1）譴責(zé)說(shuō)。該說(shuō)認(rèn)為，刑事責(zé)任是國(guó)家根據(jù)刑法對(duì)犯罪人所加的責(zé)難。（2）后果說(shuō)。該說(shuō)認(rèn)為，刑事責(zé)任是犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨樗鶓?yīng)承擔(dān)的法律后果。（3）責(zé)任說(shuō)。該說(shuō)認(rèn)為，刑事責(zé)任是實(shí)施犯罪行為的人所應(yīng)承擔(dān)的刑事法律上所規(guī)定的責(zé)任。（4）義務(wù)說(shuō)。該說(shuō)認(rèn)為，刑事責(zé)任是指犯罪人因其犯罪行為而承擔(dān)的國(guó)家依法給予的法律制裁義務(wù)。（5）罪責(zé)說(shuō)。該說(shuō)認(rèn)為，刑事責(zé)任就是責(zé)任主義所需要的成立犯罪的必要條件的有責(zé)性，即行為人對(duì)于犯罪行為的心理狀態(tài)。（6）刑罰說(shuō)。該說(shuō)認(rèn)為，刑事責(zé)任就是國(guó)家按照刑法對(duì)實(shí)施犯罪的判處的刑罰。2、刑事責(zé)任的概念界定確定刑事責(zé)任概念時(shí)要考慮到以下幾個(gè)要素：1刑事責(zé)任是犯罪引起的必然結(jié)果。2刑事責(zé)任的實(shí)質(zhì)是國(guó)家對(duì)犯罪行為的否定評(píng)價(jià)和對(duì)犯罪人的責(zé)難。3刑事責(zé)任是犯罪人向國(guó)家所負(fù)的法律責(zé)任。刑事責(zé)任：是指行為人實(shí)施違反刑法的行為后，所應(yīng)承受的來(lái)自國(guó)家的責(zé)難。二、刑事責(zé)任實(shí)現(xiàn)的基本含義刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)：是指人民法院作出的有罪判決生效后，犯罪人依據(jù)判決所確定的形式承擔(dān)刑事責(zé)任，并最終將其承擔(dān)完畢，實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任的目的。刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)階段包含刑事責(zé)任的承擔(dān)與終結(jié)兩部分。其中，刑事責(zé)任的承擔(dān)是刑事責(zé)任實(shí)現(xiàn)的核心。（一）刑事責(zé)任的承擔(dān)刑事責(zé)任的承擔(dān)：是指人民法院作出的有罪判決生效以后，犯罪人以判決所確定的具體方式來(lái)實(shí)際承擔(dān)刑事責(zé)任。實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任的承擔(dān)需具備如下條件：（1）有能夠承擔(dān)刑事責(zé)任的具體人的存在；（2）犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分；（3）人民法院依法作出有罪的判決生效，并明確規(guī)定責(zé)任人承擔(dān)刑事責(zé)任的形式。（二）刑事責(zé)任的終結(jié)刑事責(zé)任的終結(jié)：是指國(guó)家對(duì)于犯罪人所確定的刑事責(zé)任承擔(dān)完畢，刑事責(zé)任的目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。對(duì)于犯罪人而言，刑事責(zé)任的終結(jié)表明國(guó)家對(duì)于其行為及人身危險(xiǎn)性的刑法意義的否定評(píng)價(jià)和譴責(zé)已經(jīng)結(jié)束，他可以成為完全自由的公民，同其他公民享有一樣的正常權(quán)利。我國(guó)學(xué)者關(guān)于刑事責(zé)任終結(jié)的時(shí)間，也存在認(rèn)識(shí)上的分歧：（1）有的學(xué)者認(rèn)為，一般情況下，刑罰執(zhí)行完畢或赦免之時(shí)，就是刑事責(zé)任終結(jié)的時(shí)間。（2）有的學(xué)者認(rèn)為，被判處死刑、無(wú)期徒刑的，如無(wú)變化，刑事責(zé)任沒(méi)有終結(jié)的時(shí)間，是終身。（3）有的學(xué)者提出，刑罰執(zhí)行完畢之日，就是刑事責(zé)任消滅之時(shí)。刑事責(zé)任的變更，是指人民法院作出的有罪判決生效以后到刑事責(zé)任終結(jié)之前，由于法定事由的出現(xiàn)，致使生效判決中確定的刑事責(zé)任未能被實(shí)際追究或未能得以全部實(shí)現(xiàn)。具體說(shuō)來(lái)，導(dǎo)致刑事責(zé)任變更的法定事由主要有以下幾種：（一）減刑（二）假釋?zhuān)ㄈ┨厣猓ㄋ模┴?zé)任人死亡三、刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)形式（一）刑事責(zé)任實(shí)現(xiàn)形式的概念與特征刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)形式：是指人民法院在依法確定了犯罪人的刑事責(zé)任及程度后，強(qiáng)制其實(shí)際承擔(dān)刑事責(zé)任的法律制裁措施。在當(dāng)今中國(guó)，刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)形式主要表現(xiàn)為法定性、特定性和多樣性等三方面的特征：1法定性。2特定性。3多樣性。（二）刑事責(zé)任的具體實(shí)現(xiàn)形式根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行刑法的規(guī)定，刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)形式主要有三種：刑罰、非刑罰處理方法和免予刑事處罰。1刑罰。不論在哪個(gè)國(guó)家，在各個(gè)歷史階段，刑罰都是統(tǒng)治階級(jí)維持其統(tǒng)治的最嚴(yán)厲的手段，因此也是刑事責(zé)任的最基本、最主要的實(shí)現(xiàn)形式。2非刑罰處理方法。非刑罰處理方法，是指依法對(duì)犯罪人適用的刑罰以外的處理方法。3免予刑事處罰。免予刑事處罰，是指只對(duì)犯罪人進(jìn)行有罪宣告，既不給予其刑罰處罰，也不判處其承擔(dān)一定的非刑罰處理方法。收容教養(yǎng)的問(wèn)題。所謂收容教養(yǎng)，是指法律規(guī)定對(duì)于實(shí)施了犯罪行為，但因不滿(mǎn)16周歲而不予刑事處罰的人，由政府予以收容，并進(jìn)行教育、感化和保護(hù)的制度。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行刑法、《未成年人保護(hù)法》和《預(yù)防未成年人犯罪法》的規(guī)定，這種制度的適用條件是：（1）適用的主體是公安機(jī)關(guān)，即只有公安機(jī)關(guān)有權(quán)決定是否收容教養(yǎng)。（2）適用的對(duì)象是因不滿(mǎn)16周歲而不需要判處刑事處罰的人。（3）適用方式是限制人身自由，但同時(shí)給予保護(hù)性教育。第二節(jié)刑罰概說(shuō)一、刑罰的概念

刑罰：是掌握政權(quán)的統(tǒng)治階級(jí)為懲罰犯罪而規(guī)定在刑法中的，由專(zhuān)門(mén)國(guó)家機(jī)關(guān)適用和執(zhí)行的最為嚴(yán)厲的強(qiáng)制方法。刑罰具有以下特征：

1．刑罰是最嚴(yán)厲的強(qiáng)制方法。2．刑罰只能由國(guó)家最高權(quán)力機(jī)關(guān)以成文法的方式制定。

3．刑罰只適用于特定的對(duì)象，即犯罪分子。

4．刑罰只能由國(guó)家特定機(jī)關(guān)依照刑法的規(guī)定并依照法定程序才能適用。5．刑罰只能有特定國(guó)家機(jī)關(guān)執(zhí)行。

二、刑罰的屬性1刑罰的本質(zhì)屬性懲罰性是刑罰的根本屬性刑罰懲罰性的程度，即刑罰的力度，是受到一定限制的，它是與一定社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化觀念等因素相適應(yīng)的。從歷史的角度看，刑罰的懲罰性程度隨著社會(huì)的發(fā)展而逐漸減弱，也就是刑罰越來(lái)越輕緩化。刑罰的懲罰性也使刑罰具有“雙刃性”，就如德國(guó)刑法學(xué)家耶林所說(shuō)，“刑罰如兩刃之劍，用之不得其當(dāng)，則國(guó)家和個(gè)人兩受其害”。2刑罰的附屬屬性刑罰的附屬屬性是指刑罰的改造性，它是以刑罰的懲罰性為前提的。死刑、罰金刑、資格刑等刑種就不具備改造性的屬性。二、刑罰和其他制裁手段的區(qū)別

1．適用的法律根據(jù)和法律程序不同。2．適用機(jī)關(guān)不同。3．適用對(duì)象不同。4．嚴(yán)厲程度不同。5．法律后果不同。三、刑罰的功能

刑罰的功能，指國(guó)家制刑、量刑和行刑的活動(dòng)對(duì)人們產(chǎn)生的積極作用。包括三個(gè)方面。（一）對(duì)犯罪人的功能1．剝奪功能。2．懲罰功能。3．教育改造功能。（二）對(duì)被害人的功能

1．補(bǔ)償2．安撫功能。（三）對(duì)社會(huì)的功能

1．威懾功能。

2．教育、鼓勵(lì)、鑒別功能。第三節(jié)刑罰權(quán)刑罰權(quán)國(guó)家基于獨(dú)立主權(quán)，對(duì)犯罪人實(shí)行刑事制裁的權(quán)力。刑罰權(quán)包括四個(gè)方面的內(nèi)容：1制刑權(quán)制刑權(quán)是國(guó)家立法機(jī)關(guān)通過(guò)刑事立法制定或修改刑罰的權(quán)力。2求刑權(quán)求刑權(quán)是國(guó)家公訴機(jī)關(guān)請(qǐng)求對(duì)犯罪人實(shí)施刑罰處罰的權(quán)力。在現(xiàn)代法治國(guó)家中，求刑權(quán)由檢察機(jī)關(guān)來(lái)行使。3量刑權(quán)量刑權(quán)是國(guó)家審判機(jī)關(guān)根據(jù)求刑決定是否對(duì)犯罪人判處刑罰和判處何種刑罰的權(quán)力。4行刑權(quán)行刑權(quán)是刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)對(duì)犯罪人執(zhí)行審判機(jī)關(guān)所判之刑罰的權(quán)力。第四節(jié)刑罰的目的刑罰的目的是預(yù)防犯罪，包括特殊預(yù)防和一般預(yù)防。一、特殊預(yù)防

特殊預(yù)防又稱(chēng)個(gè)別預(yù)防，指通過(guò)刑罰預(yù)防已經(jīng)實(shí)施了犯罪行為的犯罪人再次實(shí)施犯罪。特殊預(yù)防的對(duì)象是已經(jīng)實(shí)施了犯罪行為的犯罪人。1、剝奪：使其不能再犯2、懲罰：使其不敢再犯3、改造：使其不愿再犯二、一般預(yù)防

一般預(yù)防，指通過(guò)制定、適用和執(zhí)行刑罰，威懾潛在的犯罪人，防止他們實(shí)施犯罪行為。（一）一般預(yù)防主要表現(xiàn)方式：（1）通過(guò)適用和執(zhí)行刑罰，威懾社會(huì)上的危險(xiǎn)分子和不穩(wěn)定分子，抑制他們的犯罪欲望，使他們不敢實(shí)施犯罪行為。（2）通過(guò)適用和執(zhí)行刑罰，表明國(guó)家對(duì)犯罪的否定性態(tài)度，撫慰被害人的情感，防止被害人對(duì)犯罪人進(jìn)行報(bào)復(fù)。（3）通過(guò)適用和執(zhí)行刑罰，提高廣大公民的法制觀念，鼓勵(lì)他們與犯罪作斗爭(zhēng)。（二）一般預(yù)防的實(shí)現(xiàn)1．刑罰必然。2．刑罰及時(shí)。3．刑罰公開(kāi)。4．刑罰適當(dāng)。三、特殊預(yù)防和一般預(yù)防的關(guān)系兩者緊密結(jié)合，相輔相成。一般的說(shuō)，在制刑階段，更強(qiáng)調(diào)一般預(yù)防，兼顧特殊預(yù)防；在量刑階段，兩者并重；在行刑階段，更強(qiáng)調(diào)特殊預(yù)防，兼顧一般預(yù)防。四、刑罰預(yù)防的實(shí)現(xiàn)條件1刑罰運(yùn)行的內(nèi)部條件刑罰運(yùn)行的內(nèi)部條件是與刑罰本身特點(diǎn)相聯(lián)系的，影響刑罰運(yùn)行的因素。（1）適度的嚴(yán)厲性（2）刑罰的相應(yīng)性（3）刑罰的必然性（4）刑罰的及時(shí)性2刑罰運(yùn)行的外部條件刑罰運(yùn)行的外部條件是指實(shí)施刑罰所需要的人員條件、精神條件和物質(zhì)條件。刑罰是國(guó)家施與犯罪人的一種不利后果，其運(yùn)行必須有人來(lái)操作。即使刑法規(guī)定再完美的刑罰，如果缺乏良好法律素質(zhì)和職業(yè)道德的法律專(zhuān)業(yè)人員，這樣的刑罰也難以起到預(yù)期的作用。刑罰的運(yùn)行也需要有相應(yīng)的精神條件和文化氛圍。另外，刑罰的運(yùn)行也需要必備的物質(zhì)條件。一、單項(xiàng)選擇題1.刑罰的目的是（）。A.預(yù)防犯罪人再次犯罪B.預(yù)防不穩(wěn)定、有可能犯罪的人不敢犯罪C.對(duì)群眾進(jìn)行具體而生動(dòng)的法制教育D.預(yù)防犯罪2.通過(guò)對(duì)犯罪人適用刑罰，使得刑法的規(guī)定從抽象變?yōu)榱司唧w，從而使得社會(huì)上一些有犯罪傾向的人也不敢實(shí)施犯罪，這表明刑罰具有下述哪項(xiàng)功能？（）。A.矯正功能B.教育功能C.威懾功能D.懲罰功能3.通過(guò)對(duì)犯罪人適用刑罰，剝奪或限制犯罪人的某種權(quán)益，使犯罪人感到痛苦。這表明刑罰具有（）。A.教育功能B.改造功能C.懲罰功能D.威懾功能4.通過(guò)對(duì)犯罪人判處有期徒刑，強(qiáng)制其參加勞動(dòng)改造，使其養(yǎng)成自食其力的習(xí)慣。這表明刑罰具有（）。A.懲罰功能B.矯正功能C.威懾功能D.安撫功能5.刑罰的威懾功能的對(duì)象是（）。A.有可能犯罪的不穩(wěn)定分子B.人民群眾C.犯罪人D.犯罪被害人6.刑罰的威懾功能是通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)的。A.秘密審判B.公開(kāi)審判C.改造犯罪人D.安撫被害人7.刑罰的教育功能的對(duì)象是（）。A.犯罪人B人民群眾C.人民群眾和犯罪人D以上答案都不正確8.特殊預(yù)防是指通過(guò)對(duì)犯罪人適用刑罰，使他們不再犯罪。這里所說(shuō)的“不再犯罪”，是指（）。A.僅指主動(dòng)不再犯罪B.僅指被動(dòng)不再犯罪C.包括主動(dòng)不再犯罪和被動(dòng)不再犯罪D.以上答案都不正確9.判處死刑立即執(zhí)行這種刑罰方式（）。A.只存在特殊預(yù)防B.不存在特殊預(yù)防C.存在一般預(yù)防和特殊預(yù)防D.不存在一般預(yù)防10.通過(guò)對(duì)實(shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪的犯罪人適用財(cái)產(chǎn)刑，剝奪其再次實(shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪的資金，這體現(xiàn)了刑罰的（）。A.一般預(yù)防B.特殊預(yù)防C.法制教育D.以上選項(xiàng)都不正確1.答案：D2.答案：C3.答案：C4.答案：B5.答案：A6.答案：B7.答案：C8.答案：C9.答案：A10.答案：B二、多項(xiàng)選擇題1.在我國(guó)的法律強(qiáng)制體系中，除了刑罰這種強(qiáng)制方法以外，還有其他各種強(qiáng)制方法，如司法拘留、行政拘留、罰款等。與其他的法律強(qiáng)制方法相比較，刑罰所具有的特點(diǎn)是（）。A.嚴(yán)厲程度不同B.適用對(duì)象不同C.適用機(jī)關(guān)不同D.適用程序不同2.對(duì)犯罪人而言，刑罰的功能表現(xiàn)為（）。A.懲罰功能B.矯正功能C.教育功能D.安撫功能3.刑罰的安撫功能的對(duì)象是（）。A.被害人B.人民群眾C.被害人親屬D.犯罪人親屬4.對(duì)犯罪人適用刑罰，可能對(duì)下列主體中的哪一些產(chǎn)生影響（）。A.犯罪人B.被害人及其親屬C.社會(huì)上的不穩(wěn)定分子D.廣大人民群眾5.下列不是刑罰一般預(yù)防的對(duì)象的是（）。A.人民群眾B.犯罪被害人C.不穩(wěn)定、有可能犯罪的人D.犯罪人1.答案：ABCD2.答