2020年證券從業(yè)基本法律法規(guī)強(qiáng)化習(xí)題三

2020年證券從業(yè)基本法律法規(guī)增強(qiáng)習(xí)題及答案三2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)增強(qiáng)習(xí)題及答案三選擇題[第1題]基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲得方式是( )。經(jīng)過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”一科考試經(jīng)過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試C.經(jīng)過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試D.經(jīng)過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)一致進(jìn)行注冊申請并吻合條件參照答案：D[第2題]會合計劃參加證券回購應(yīng)該嚴(yán)格控制風(fēng)險，單只會合計劃參加證券回購融入資本余額不得超出該計劃財富凈值的( )，中國證監(jiān)會還有規(guī)定的除外。A.10%B.20%C.30%D.40%參照答案：D[第3題]財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)該真實、正確、完好，保存期許多于( )年。A.5B.10C.15D.20參照答案：B[第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融企業(yè)應(yīng)該每年依據(jù)稅后利潤的( )提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A.10%B.20%C.30%D.40%參照答案：A[第5題]因原保薦機(jī)構(gòu)被撤掉保薦機(jī)構(gòu)資格而另行邀請保薦機(jī)構(gòu)的，另行邀請的保薦機(jī)構(gòu)連續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于( )個完好的會計年度。A.1B.2C.3D.4參照答案：A[第6題]在招股說明書、認(rèn)股書、企業(yè)、企業(yè)債券募集方法中隱瞞重要事實也許假造重要虛假內(nèi)容，刊行股票也許企業(yè)、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、結(jié)果嚴(yán)重也許有其余嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑也許拘役，并處也許單處非法募集資本金額( )罰金。A.1%以上3%以下B.1%以上5%以下C.5%以上7%以下D.3%以上7%以下參照答案：BA.1B.2C.3D.4參照答案：C[第8題]定向財富管理合同無效、被撤掉、排除也許停止后( )日內(nèi)，證券企業(yè)應(yīng)今世理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。A.10B.15C.20D.25參照答案：B[第9題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)系人，聯(lián)系人信息發(fā)生變化的，應(yīng)該自更改之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。A.1B.3C.5D.7參照答案：B[第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，也許挪用保證金的，責(zé)令改正，恩賜警告，充公違紀(jì)所得，并處違紀(jì)所得( )的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上4倍以下D.1倍以上5倍以下參照答案：D[第11題]會合計劃停止的，證券企業(yè)應(yīng)該在發(fā)生停止情況之日起__________日內(nèi)開始清理會合計劃財富;證券企業(yè)應(yīng)該在清理結(jié)束后__________日內(nèi)，將清理結(jié)果報中國證券業(yè)協(xié)會存案。( )A.5;5B.5;15C.15;5D.15;15參照答案：B[第12題]向特定對象刊行證券累計超出( )人的為公開刊行證券。A.100B.200C.300D.400參照答案：B[第13題]證券企業(yè)如需申請保薦機(jī)構(gòu)資格，則其近來

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年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員許多于20人。A.1B.2C.3D.4參照答案：C[第14題]經(jīng)過證券交易所的證券交易，收買人擁有一個上市企業(yè)的股份達(dá)到該企業(yè)已刊行股份的( )時，連續(xù)增持股份的，應(yīng)該采納要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約也許部分要約。A.10%B.20%C.30%D.40%參照答案：C[第1