(第1部分-礦業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)理論)2第二章礦業(yè)政策理論與實踐

?#?/261/26第二章礦業(yè)政策理論與實踐2.1礦業(yè)政策理論概述研究經(jīng)濟(jì)政策理論的目的是為政府制定政策服務(wù)，用于指導(dǎo)市場合理運行，克服市場失靈，實現(xiàn)以社會福利最大為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)資源的最佳配置。所謂市場失靈（也稱市場缺陷）是指由于市場機制的某些局限，而使市場不能實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源的有效配置。市場失靈要么導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)資源的浪費，要么造成經(jīng)濟(jì)效益與社會效益的沖突。市場機制的缺陷，需要通過政府政策的實施加以克服。市場局限或者市場失靈的主要因素包括：?#?/262/26

（1）現(xiàn)實的市場缺乏完備性。如，生產(chǎn)者和消費者的決策信息不完備，資源的轉(zhuǎn)移在不同的程度上受到制約；壟斷及管制的存在，歪曲產(chǎn)品的成本及價格，難以形成自由競爭等。

（2）經(jīng)濟(jì)活動通常與市場外部因素相互作用。如，礦產(chǎn)資源的開發(fā)不僅為生產(chǎn)者帶來經(jīng)濟(jì)效益，也為社會帶來了所需產(chǎn)品、提供了就業(yè)機會；同時，在一定程度上破壞生態(tài)環(huán)境，因而會受到社會因素的制約。?#?/263/26礦業(yè)政策理論即是以經(jīng)濟(jì)政策理論為基礎(chǔ)、以可行的礦業(yè)政策措施為研究對象、以尋求礦業(yè)與其它產(chǎn)業(yè)之間和礦業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的協(xié)調(diào)與平衡，進(jìn)而促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展為目標(biāo)的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)理論。礦業(yè)政策研究包括礦業(yè)投資、礦業(yè)課稅、礦產(chǎn)價格管制、礦業(yè)補貼、礦產(chǎn)儲備、礦產(chǎn)資源保護(hù)、環(huán)境保護(hù)、礦業(yè)生產(chǎn)、礦產(chǎn)貿(mào)易及國際合作等方面的政策研究。由于世界各國在宏觀經(jīng)濟(jì)管理體制、礦產(chǎn)資源分布、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的階段等方面存在差異，其采取的礦業(yè)政策亦不盡相同。?#?/264/262.2政府礦產(chǎn)政策2.2.1制定礦產(chǎn)政策的基礎(chǔ)政策負(fù)責(zé)制訂和推行礦產(chǎn)政策，其目的是確保礦產(chǎn)投資活動，最大限度地滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會需求。這些政策必須與本國的發(fā)展目標(biāo)相一致。政府的目標(biāo)就是政府認(rèn)為其國家應(yīng)該遵循的前進(jìn)方向，各國的發(fā)展目標(biāo)不完全相同，一般都包括下列內(nèi)容：①保持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長，從而使每個居民的實際收入增加；②在全體居民中公平分配收入，平衡各地區(qū)的發(fā)展速度；③保持滿意的財政收支平衡（balancepaymentsposition）；④最大限度地減少失業(yè)和周期性的動亂。根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)，制定礦產(chǎn)政策的主要目標(biāo)包括：①根據(jù)本國礦產(chǎn)資源潛力的大小、質(zhì)量和特點，使礦產(chǎn)勘探、開發(fā)和生產(chǎn)的速度和結(jié)構(gòu)達(dá)到最佳化；②確保礦產(chǎn)的開發(fā)最大限度地促進(jìn)其他經(jīng)濟(jì)部門的增長和工業(yè)化。?#?/265/262.2.2礦產(chǎn)政策決策程序在資源豐富（相對于資金而言）而人力有限的地區(qū)，為國際市場開發(fā)礦產(chǎn)資源可能是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力。為此，必須滿足下列條件：礦產(chǎn)資源優(yōu)勢必須在數(shù)量上和質(zhì)量上為本國在國際貿(mào)易中提供相對有利條件；所進(jìn)行的礦產(chǎn)開發(fā)活動能帶來本國工業(yè)的多樣化和經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。不同種類礦產(chǎn)資源開發(fā)，所帶動其他經(jīng)濟(jì)部門工業(yè)化的能力，取決于其生產(chǎn)要素投入（factorinput）的特點、礦產(chǎn)生產(chǎn)過程本身以及礦產(chǎn)品的性質(zhì)，如，金剛石、銅和鐵礦石的開采，對工業(yè)化的潛在作用是很不相同的。工業(yè)多樣化的潛力是廣泛存在的，因為礦產(chǎn)活動與其他經(jīng)濟(jì)部門會發(fā)生連鎖反應(yīng)（linkageeffect）。有三種連鎖：后退式連鎖（backwardlinkage）與國內(nèi)為礦產(chǎn)部門生產(chǎn)各種投入（如，采礦機械、炸藥、運輸設(shè)備）有關(guān)；前進(jìn)式連鎖（forwardlinkage），與國內(nèi)進(jìn)一步加工礦產(chǎn)品有關(guān)；最終需求連鎖（finaldemandlinkage），與消費商品的產(chǎn)量以及消費服務(wù)（為了從礦產(chǎn)部門得到收筆試）有關(guān)。?#?/266/262.2.2礦產(chǎn)政策決策程序礦產(chǎn)政策可能與政府直接參與礦產(chǎn)供應(yīng)活動有關(guān)，即與刺激和限制采礦公司調(diào)整投資政策有關(guān)，礦產(chǎn)政策的提出（至少在理論上）包括三個階段的活動：制訂評價標(biāo)準(zhǔn)；評價礦產(chǎn)政策方案和按優(yōu)先順序排隊；評價和選擇開發(fā)計劃。礦產(chǎn)政策評價標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)是礦產(chǎn)政策目標(biāo)和利潤－成本分析。通過這種分析，可以評價和選擇政策方案提供一個系統(tǒng)的概念。無論考慮哪一套方案，在進(jìn)行利潤－成本分析之前都要解決幾個經(jīng)濟(jì)遇到的問題：①誰的利潤（資源所有者和投資各方如何分成）？②怎樣對比現(xiàn)在和將來（如資金的時間價值、通貨膨脹等）？③怎樣應(yīng)付風(fēng)險（包括技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、環(huán)境污染風(fēng)險、政治風(fēng)險等）？在制定礦產(chǎn)政策時，還應(yīng)考慮對外匯的直接影響和間接影響，考慮國內(nèi)原材料和能源的供應(yīng)、就業(yè)、投資、政府法規(guī)和各種社會問題。?#?/267/262.2.3礦產(chǎn)政策要素礦產(chǎn)政策要素應(yīng)該包括下列方面：礦產(chǎn)投資資金的來源，財政機構(gòu)，私人的作用和政府的作用，雙邊援助和多邊援助，外國所有權(quán)和控制；貿(mào)易政策。礦產(chǎn)銷售協(xié)議，出口價格，貿(mào)易障礙；采礦課稅的水平和結(jié)構(gòu)；礦產(chǎn)產(chǎn)品在國內(nèi)的進(jìn)一步加工；礦產(chǎn)保護(hù)。資源利用率，小型采礦活動，礦產(chǎn)綜合收回；環(huán)境質(zhì)量。剝離礦山，冶煉廠廢氣，尾礦處理；區(qū)域開發(fā)。主要礦產(chǎn)基地不具備經(jīng)濟(jì)價值的蕭條地區(qū)，新的邊遠(yuǎn)地區(qū)礦產(chǎn)賦存的基本結(jié)構(gòu)；能源政策。國內(nèi)供應(yīng)與出口的對比，各種可供選擇能源之間的平衡；政府的情報戰(zhàn)略。地質(zhì)調(diào)查、半工業(yè)性試驗、采選技術(shù)以及產(chǎn)品的研究與開發(fā)。?#?/268/262.2.3礦產(chǎn)政策要素制訂了評價標(biāo)準(zhǔn)，并評價了各種礦產(chǎn)政策方案以后，必須比較巧妙地評價和選擇為實現(xiàn)特定政策而編制的計劃。應(yīng)該做哪些工作？什么是最可靠的結(jié)果？政府制訂決策的第三個階段牽涉到下述業(yè)務(wù)：活動計劃的詳細(xì)設(shè)計，資源需求的估算，可能成果的預(yù)計以及預(yù)算費用的分配。?#?/269/262.3公司礦產(chǎn)策略2.3.1影響公司戰(zhàn)略的因素一項礦產(chǎn)計劃的實施通常包括：目標(biāo)的提出，公司資源的開發(fā)，各種渠道的疏通，投資機會的評價、選擇和執(zhí)行。目標(biāo)、資源和環(huán)境條件之間的關(guān)系左右著公司戰(zhàn)略的制訂。一般認(rèn)為，公司有三大目標(biāo)：盈利、維持生存（survival）和發(fā)展。公司資源基本上是由資金、管理技巧和技術(shù)能力組成的。采礦公司的環(huán)境有三個主要組成部分：勘探環(huán)境、市場環(huán)境和政府政策環(huán)境；這些組成部分既提供了機會，又具有限制作用。采礦公司為了保證實現(xiàn)其利潤、維持生存和發(fā)展等目標(biāo)，應(yīng)該怎樣進(jìn)行投資并在其環(huán)境范圍內(nèi)施展技巧呢？利潤是投資的主要刺激因素，因此也是投資決策的一個重要決定因素。對于大多數(shù)采礦公司而言，維持生存是一個十分重要的決策內(nèi)容，因為它與礦山接替問題有關(guān)。長期的利潤和發(fā)展取決于維持生存。在采礦公司的發(fā)展過程中，各種目標(biāo)之間的關(guān)系，資金和技術(shù)資源以及各種環(huán)境條件都會不斷發(fā)生變化。采礦公司的這種動態(tài)演化可以用發(fā)展加以解釋。?#?/2610/262.3.2期望利潤是進(jìn)行決策的基礎(chǔ)決策是根據(jù)有限的信息進(jìn)行的。賴以得到利潤的收益和成本是變化不定的，所以，未來實現(xiàn)利潤的可靠程度也大小不等。此外，正是期望利潤和投資之間的關(guān)系，而不是期望利潤和利潤本身之間的關(guān)系決定著投資機會的吸引力。因此，在進(jìn)行各種決策時，更現(xiàn)實的作法是用盈利的期望值來表示利潤。該期望值與風(fēng)險的程度是一致的，后者反映著評價時刻信息的可靠性。采礦公司期望值的敏感程度取決于一個公司能夠獲得這種勘探成果的把握大小。后者又取決于現(xiàn)有資金和勘探風(fēng)險之間的關(guān)系。?#?/2611/26三、如何維持生存采礦公司不能只是依靠其目前正在生產(chǎn)的礦山來維持生存，而必須不斷地對礦產(chǎn)勘探進(jìn)行成功的投資。在風(fēng)險很高的條件下，采礦公司雖然擴大其投資，但卻可能得不到成功，這就出現(xiàn)了其維持生存的問題。博奕論可以用來評價采礦公司的維持生存問題、其資金、資源及其所處勘探環(huán)境之間的關(guān)系。這些關(guān)系乃是制定公司維持生存戰(zhàn)略的依據(jù)。?#?/2612/262.3.3如何維持生存如果采礦公司要延長其目前的經(jīng)營壽命，它就必須勘探和發(fā)現(xiàn)新的礦床。這種活動類似于投機者向某個賭具（chancedevice）投押賭注。采礦公司是投機者，大自然是對手，而勘探是賭具，勘探投資費用是賭注。每個機會都有一個成功概率和失敗概率。公司利用一些有限數(shù)量的資金進(jìn)行這種探索活動。采礦公司的維持生存戰(zhàn)略集中在下面三個問題上：

(1)為了實現(xiàn)其維持生存目標(biāo)，公司應(yīng)尋求哪種程度的勘探風(fēng)險？

(2)為了達(dá)到同樣的維持生存概率，需要用哪種成功報酬率的變化來平衡勘探風(fēng)險的變化？

(3)為了達(dá)到其維持生存目標(biāo)，公司應(yīng)該投入多少勘探資金？?#?/2613/262.3.3如何維持生存總的答案如下：一些大的公司較愿意接受高勘探風(fēng)險高報酬率的勘探區(qū)；一些中小采礦公司則尋找風(fēng)險比較小的勘探區(qū)。當(dāng)勘探風(fēng)險增加時，為了吸引投資，必須相應(yīng)提高成功報酬率。在勘探風(fēng)險較高的條件下，需要數(shù)量更多的資金。如果一個采礦公司的資源不足以保證靠內(nèi)部力量來實現(xiàn)其維持生存目標(biāo)，則該公司將不得不借助外部力量來保證其維持生存，即可能與其他公司合營，將其資金和技術(shù)投入合資經(jīng)營協(xié)議。?#?/2614/26四、如何保持公司發(fā)展如果采礦公司能夠維持生存，它將怎樣發(fā)展呢？可能朝三個方向發(fā)展：橫向聯(lián)合，開發(fā)和經(jīng)營越來越多的礦山；前進(jìn)式聯(lián)合或縱向聯(lián)合，與冶煉或深加工聯(lián)合；多種經(jīng)營，與其他工業(yè)部門聯(lián)合。公司的發(fā)展方向取決于環(huán)境和內(nèi)部力量的綜合作用。環(huán)境誘因包括：對特定產(chǎn)品需求的增長或供應(yīng)緊缺，技術(shù)進(jìn)步，稅金刺激以及特殊的市場和供應(yīng)機會。環(huán)境障礙包括：登記障礙（entrybarriers），歧視性稅金結(jié)構(gòu)（discriminatorytaxstructure）以及高風(fēng)險。妨礙發(fā)展的內(nèi)部障礙集中在公司資源的特殊弱點，即缺乏銷售技巧，另一方面，發(fā)展的促進(jìn)因素是公司還有新的資源。?#?/2615/262.3.4如何保持公司發(fā)展隨著采礦公司的發(fā)展，這些力量的變化以及隨之而來的公司發(fā)展方向的變化，似乎遵循著某種可以預(yù)言的變革格局，公司起初會遵循橫向聯(lián)合的戰(zhàn)略。隨著公司的發(fā)展，它將逐漸把發(fā)展方向轉(zhuǎn)移到前進(jìn)式聯(lián)合。在后期發(fā)展階段，它開始多種經(jīng)營。對于小公司而言，投資風(fēng)險主要與勘探環(huán)境有關(guān)。如果公司要維持生存和發(fā)展，它就必須成功地發(fā)現(xiàn)新礦床。為了保證成功，這些小型采礦公司的資金和技術(shù)必須集中用于勘探活動。成功了，就可以實現(xiàn)采礦公司的橫向聯(lián)合。?#?/2616/262.3.4如何保持公司發(fā)展小型采礦公司通常不搞面向市場的前進(jìn)式聯(lián)合，即不把大量的資金和礦產(chǎn)品用于建設(shè)冶煉廠或精煉廠。大多數(shù)小型礦山在精礦階段就停止了加工工作。但隨著公司的發(fā)展，有利于前進(jìn)式聯(lián)合的因素在不斷增加。后續(xù)加工部門（forwardprocessor）實行的市場控制，可能增加采礦公司的市場問題。而且，在某個時刻，公司個別礦產(chǎn)品的產(chǎn)量會足以證明投入加工的前進(jìn)式聯(lián)合是正確的。盡管刺激縱向聯(lián)合的因素在增加，但采礦公司不大可能放棄其橫向聯(lián)合策略。現(xiàn)有礦山采完以后，需要繼續(xù)發(fā)現(xiàn)新的礦床。此外，如果存在有利可圖的投資機會，采礦公司會繼續(xù)向礦產(chǎn)勘探投資。?#?/2617/262.3.4如何保持公司發(fā)展然而，在某個發(fā)展階段，采礦公司會著手發(fā)展后續(xù)加工廠。縱向聯(lián)合使市場問題朝著加工產(chǎn)品的方向轉(zhuǎn)移，此時產(chǎn)品的差異可能提供某種市場保證。在追求這種策略時，公司要發(fā)展市場技巧和技術(shù)基礎(chǔ)。這些是多種經(jīng)營所不可缺少的特點。是否去追求這種策略，要取決于許多因素。促進(jìn)多種經(jīng)營的條件如下：其他工業(yè)部門的發(fā)展速度和期望盈利大于礦業(yè)內(nèi)部的發(fā)展速度和期望盈利；礦產(chǎn)品的市場很不可靠，從而使整個公司的市場也靠不住；在礦業(yè)內(nèi)部得不到足夠的機會來充分利用采礦公司的各種資源。隨著采礦公司實現(xiàn)縱向聯(lián)合和多種經(jīng)營，它會越來越多地與市場條件發(fā)生聯(lián)系，因此越來越接近于一般的商業(yè)性質(zhì)，最后它就不一定是采礦公司了。

?#?/2618/262.4礦產(chǎn)政策研究方法在政府的礦產(chǎn)經(jīng)濟(jì)問題分析中，越來越多地采用定量決策方法，這些方法應(yīng)用于下列諸方面：（1）區(qū)域礦產(chǎn)資源潛力的統(tǒng)計分析；（2）利潤－成本分析，用于區(qū)域開發(fā)、運輸、環(huán)境質(zhì)量以及國內(nèi)進(jìn)一步加工等方面；（3）經(jīng)濟(jì)評價方法，用于評估向社會供應(yīng)礦產(chǎn)可能得到的凈值，特定礦產(chǎn)政策可能實現(xiàn)的凈值、投資刺激以及政府收入的直接影響；（4）經(jīng)濟(jì)計量、計劃和預(yù)測方法，用于估計未來的礦產(chǎn)市場條件，進(jìn)而分析貿(mào)易政策、國內(nèi)的進(jìn)一步加工和區(qū)域開發(fā)等方面；（5）投入－產(chǎn)出分析，用于評定礦產(chǎn)供應(yīng)上的變化對于整個區(qū)域和國家經(jīng)濟(jì)活動的可能影響。?#?/2619/262.5工業(yè)化國家的礦產(chǎn)政策工業(yè)化國家因其礦產(chǎn)資源分布情況不同，礦業(yè)政策亦存在差異。日本、美國和大多數(shù)歐洲工業(yè)化國家的重要礦產(chǎn)供給主要依賴進(jìn)口。以歐洲共同體為例，1978年的錳、鎳、汞、鈦和鋯的產(chǎn)值（包括廢舊利用）僅占消費量的0%～5%；鈷、鉻、鉬、鉭和釩的自給量為5%～10%；錫和磷的自給程度為10%～20%；鉛和氯的自給程度為68%～87%。一般而言，這些礦產(chǎn)資源稀缺的工業(yè)化國家，主要通過如下一些措施來保證礦產(chǎn)的供給：拓寬供給渠道；優(yōu)化本土資源的使用；發(fā)展技術(shù)以降低消耗；加強廢舊利用；維持穩(wěn)定的國際礦產(chǎn)貿(mào)易市場；通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓和對外投資等方式同資源豐富的發(fā)展中國家合作勘探與開發(fā)礦產(chǎn)資源等。?#?/2620/26礦產(chǎn)資源豐富的工業(yè)化國家，如，澳大利亞、加拿大、南非等國家的礦業(yè)政策則全然不同。這些國家礦業(yè)政策的核心目標(biāo)是使本國礦產(chǎn)資源得以優(yōu)化利用。具體目標(biāo)有：持續(xù)勘探、穩(wěn)妥的資源管理；優(yōu)化開發(fā)與開采；環(huán)境保護(hù)；人力資源合理利用；優(yōu)化礦物處理；出口利潤最大；良好的投資環(huán)境；與鄰國的密切合作；自給自足；連續(xù)穩(wěn)產(chǎn)等。礦業(yè)政策具有較強的空間性與時間性。世界各國政府一般根據(jù)本國資源情況、礦產(chǎn)供求情況、國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境等條件，在一定時期內(nèi)實施特定的礦業(yè)政策，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展。?#?/2621/262.5.1礦業(yè)生產(chǎn)鼓勵政策本世紀(jì)70年代初期，面對歐佩克的石油禁運，美國尼克松政府成立了聯(lián)邦能源機構(gòu)（FEA），以實施一項能源自給政策，包括促進(jìn)國內(nèi)資源開發(fā)、有效利用能源和尋求替代燃料等三個主要方面；爾后，卡特政府實施過節(jié)能政策；再后，里根政府實施過礦業(yè)生產(chǎn)減稅等鼓勵投資政策。所有這些政策，對緩解能源緊張狀況起了重要作用。2.5.2礦產(chǎn)勘探補貼政策自第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，美國政府也實施過礦產(chǎn)勘探補貼政策，資助額高達(dá)勘探費用的50%～90%[1]。每美元投資所發(fā)現(xiàn)的可采礦石價值達(dá)24美元，取得了較大的成功。加拿大各省也實施過類似的礦產(chǎn)勘探補貼政策。?#?/2622/262.5.3礦產(chǎn)開發(fā)投資政策工業(yè)化國家的重要礦業(yè)政策之一，是鼓勵跨國礦業(yè)投資項目，對于處在發(fā)展中國家的礦產(chǎn)開發(fā)項目更是如此。鼓勵投資的主要措施有：①政府通過外交努力提供投資安全保障以抵抗政治風(fēng)險②政府特設(shè)金融機構(gòu)提供資金，包括合作投資與貸款；③優(yōu)惠稅收政策，有關(guān)的援助機構(gòu)包括德國建設(shè)銀行（KFW）、德國發(fā)展中國家投資金融公司（DEG）、法國礦業(yè)地質(zhì)局（BRGM）、法國外貿(mào)保險公司（COFACE）、日本金屬采礦局（MMAJ）、美國海外私人投資公司（OPIC）、美國對外信貸保險協(xié)會（FCIA）、英國出口信貸保險局（ECGD）等。?#?/2623/262.5.4礦產(chǎn)儲備政策礦產(chǎn)儲備是防止礦產(chǎn)供應(yīng)短缺以及平抑礦產(chǎn)價格的重要措施之一。礦產(chǎn)儲備可以分為戰(zhàn)略儲備和商業(yè)儲備二種形式。美國作為軍事大國，是最大實施政府戰(zhàn)略儲備政策的國家，早在1939年便立法儲備戰(zhàn)略礦產(chǎn)。其儲備量多達(dá)可供3年之用，價值愈百億美元，品種包括鋁、鎘、鉻、銅、鉛、鍺、鎳、鉑、鉭、鎢、鋅、錳、鈷、云母等數(shù)十種金屬、精礦、礦石或者礦物。美國政府的礦產(chǎn)儲備量如此之大，以致于共礦產(chǎn)收購或者出售皆能對礦產(chǎn)市場價格產(chǎn)生較大的影響。此外，美國還儲備多達(dá)供90天使用的石油。?#?/2624/262.5.5礦產(chǎn)貿(mào)易政策礦產(chǎn)貿(mào)易是國際貿(mào)易的一個重要組成部分。最惠國（MFN）待遇原則是國際貿(mào)易中的一項最普遍、最重要的法律原則。它是指締約國一方現(xiàn)在和將來所給予任何第三國的一切特權(quán)、優(yōu)惠和豁免，也應(yīng)同樣地給予締約國的另一方。最惠國待遇原則的基本要求是：使締約國一方在締約國另一方享有不低于任何第三國所能享有或者可能享有的待遇。換言之，即要求一切外國人處于同等地位，享有同樣待遇，不應(yīng)有任何歧視待遇。所謂給予締約國的特權(quán)、優(yōu)惠和豁免的范圍，主要包括通商、航海和關(guān)稅等方面。具體有：①有關(guān)進(jìn)口、出口、過境商品的關(guān)稅和其它各種捐稅；②有關(guān)商品進(jìn)口、出口、過境、存?zhèn)}和換船方面的海在規(guī)則、手續(xù)和費用；③進(jìn)出口許可證的發(fā)放及其它限制措施；④船泊駛?cè)搿Ⅰ偝龊屯２磿r的各種稅收、費用和手續(xù)；⑤關(guān)于移民、投資、商標(biāo)、專利和鐵路運輸方面的待遇。?#?/2625/26由于最惠國待遇原則對貿(mào)易各方皆有利，各國的貿(mào)易政策應(yīng)努力遵循這一國際貿(mào)易原則，排除各種貿(mào)易壁壘，包括關(guān)稅、進(jìn)出品配額、進(jìn)出口許可證、外匯管制、進(jìn)出口國家壟斷、歧視性采購政策、歧視性海關(guān)制度以及苛刻的技術(shù)與檢疫標(biāo)準(zhǔn)等，發(fā)展廣泛的國際貿(mào)易?！蛾P(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）便是一項調(diào)整國家之間貿(mào)易行為，包括有關(guān)關(guān)稅和貿(mào)易政策的多邊協(xié)定，對發(fā)展世界各國的貿(mào)易起著重要的促進(jìn)作用。自1995年1月，關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定將被世界貿(mào)易組織（WTO）所取代。2.5.5礦產(chǎn)貿(mào)易政策?#?/2626/262.5.6鼓勵開展礦業(yè)研究政策礦業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的一個基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門，對促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和維持經(jīng)濟(jì)增長起著重要作用。因此，許多國家對礦業(yè)研究與開發(fā)皆予以充分的重視。在美國，內(nèi)務(wù)部礦山局便是一個專門開展礦業(yè)研究與開發(fā)、以確保美國礦產(chǎn)供給，維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的政府研究機構(gòu)。它的主要任務(wù)包括收集和分析世界礦產(chǎn)信息；提出礦業(yè)政策主張與建議；促進(jìn)礦業(yè)技術(shù)進(jìn)步，改善礦產(chǎn)資源開發(fā)效率與回收率，減輕環(huán)境危害和減少生產(chǎn)事故；加強礦產(chǎn)利用與排廢安全；為政府生產(chǎn)和儲備氦。德國由于礦產(chǎn)資源缺乏，亦通過聯(lián)邦研究與技術(shù)部對地球物理與地球化學(xué)勘探方法、深部礦床勘探、海外礦床調(diào)查、鉆探技術(shù)、采選工藝方法等方面的研究給予大力支持，還對煤層氣化與液化及海洋采礦工藝系統(tǒng)等給予資助。?#?/2627/262.6發(fā)展中國家的礦產(chǎn)政策發(fā)展中國家的礦產(chǎn)資源是其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。這些國家在礦業(yè)發(fā)展中，面臨雙重目標(biāo)：一是維護(hù)國家對礦產(chǎn)資源的主權(quán)，以獲取最大的經(jīng)濟(jì)效益，二是從工業(yè)化國家取得礦產(chǎn)資源開發(fā)所需要的技術(shù)與資本。這些目標(biāo)的實現(xiàn)，在很大程度上依賴于各種政策因素，包括一般投資政策、采礦與資源政策和鼓勵政策，諸如資金轉(zhuǎn)移、稅收減免、關(guān)稅優(yōu)惠、金融支持等政策。發(fā)展中國家還有特殊的礦業(yè)發(fā)展問題。譬如，小型礦山對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用便因各國的資源等情況不同而異。?#?/2628/262.6.1礦產(chǎn)資源合作開發(fā)問題發(fā)展中國家因受技術(shù)與資金等方面條件的限制，常常與工業(yè)化國家有關(guān)企業(yè)合作開發(fā)本國的礦產(chǎn)資源，以促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。合作的主要方式有：（1）外商獨資經(jīng)營。投資者按照資源國的法律，經(jīng)過其政府的批準(zhǔn)，在資源國獨家投資和經(jīng)營礦產(chǎn)開發(fā)企業(yè)。資源國收取礦區(qū)使用費和其它各種稅金。此種合作方式目前已經(jīng)很少見到。（2）合資經(jīng)營。按照此種方式，合作雙方共同投資，共同經(jīng)營。董事會是合資企業(yè)的最高權(quán)力機構(gòu)，決定企業(yè)的重大問題。董事名額分配按照合資雙方出資比例商定，并由各方委派。董事會下設(shè)管理部門，包括正副經(jīng)理若干人，負(fù)責(zé)按照雙方合同規(guī)定的生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營。利潤分配遵循按股分紅的原則，即各方應(yīng)得紅利為合資企業(yè)凈利潤與各方投資比例的乘積。?#?/2629/262.6.1礦產(chǎn)資源合作開發(fā)問題

-（3）合作經(jīng)營。在此種形式下，企業(yè)各方面的權(quán)利和義務(wù)是通過合同規(guī)定的，投資者的投資與服務(wù)不計算股份和股權(quán)。其管理機構(gòu)比較靈活，可以設(shè)立董事會，也可以設(shè)立其它形式的聯(lián)合管理機構(gòu)，聘用總經(jīng)理，負(fù)責(zé)企業(yè)的日常經(jīng)營管理活動。利潤分配按照平等互利的原則以及合同有關(guān)規(guī)定，可以采取利潤分成或者產(chǎn)品分成的形式。合作經(jīng)營或者全資經(jīng)營較外商獨資經(jīng)營，更便于資源國對外商在資源利用、材料供應(yīng)、產(chǎn)品銷售、環(huán)境保護(hù)等方面的方針策略進(jìn)行監(jiān)督和控制，是資源國在礦產(chǎn)資源開發(fā)中，采用較多的合作方式。?#?/2630/262.6.2小型礦山問題小型礦山的定量概念依礦產(chǎn)資源的類型以及所論國家的不同而異。定義小型礦山的準(zhǔn)則主要有：產(chǎn)量、礦山人數(shù)、固定資產(chǎn)額、毛收入、凈利潤。發(fā)展中國家小型礦山的主要特征是：①資金投入少，勞動力密集；②工作條件差；③對礦床賦存情況了解甚少，對已知礦體的開采缺少規(guī)劃，實施破壞性開采；④安全及福利設(shè)施差，無社會保障。小型礦山與大型礦山相比的優(yōu)勢在于：①投資少，見效快；②生產(chǎn)資料或者生產(chǎn)工具簡單，可以由當(dāng)?shù)厣a(chǎn)，利于促進(jìn)當(dāng)?shù)匦」I(yè)發(fā)展；③提高區(qū)域就業(yè)率。然而，小型礦山亦存在嚴(yán)重的問題，包括生產(chǎn)效率低，工人安全差、勞動強度高、回收率低、破壞性開采。在某些情況下，小型礦山還存在單位能耗高，環(huán)境危害嚴(yán)重等問題。?#?/2631/262.6.2小型礦山問題從社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長遠(yuǎn)觀點看，小型礦山的積極作用是十分有限的，因為此類礦山既不能導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移，也不能促進(jìn)當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施的發(fā)展。為使小型礦山向良性方面發(fā)展，可以采取下列有關(guān)政策措施：①加強礦產(chǎn)勘探，對適合小型礦山開采的礦床進(jìn)行規(guī)劃；②提供技術(shù)與管理方面的服務(wù)及培訓(xùn)，改善小型礦山的采選技術(shù)及管理水平，提高回收率，克服破壞性開采；③加強小型礦山的基本建設(shè)，提供能源、水源、運輸、醫(yī)療、教育等方面的設(shè)施。?#?/2632/262.6.3礦業(yè)效應(yīng)礦業(yè)對礦產(chǎn)資源豐富的發(fā)展中國家的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響是多方面的，在此稱這些影響為礦業(yè)效應(yīng)。具體包括：①微觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。礦產(chǎn)資源開發(fā)為投資者提供經(jīng)濟(jì)效益或者維持投資企業(yè)的市場份額及生存。②基礎(chǔ)設(shè)施效應(yīng)。礦產(chǎn)資源開發(fā)使得能源、水源、運輸、房產(chǎn)、醫(yī)療、教育等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)成為必須，政府的規(guī)劃及參與更會促進(jìn)這些設(shè)施的發(fā)展，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供基礎(chǔ)與動力。③宏觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。資源國的礦業(yè)收入可以高牽連內(nèi)生產(chǎn)總值的25%。?#?/2633/262.6.3礦業(yè)效應(yīng)④就業(yè)效應(yīng)。礦業(yè)雖然是資本密集型產(chǎn)業(yè)，但是由于其生產(chǎn)規(guī)模巨大，一般能夠為發(fā)展中國家提高就業(yè)率，特別是為提高區(qū)域就業(yè)率提供條件。⑤工業(yè)化效應(yīng)。礦業(yè)為其它相關(guān)產(chǎn)業(yè)提供生產(chǎn)資料或者產(chǎn)品市場，促進(jìn)諸如機械修造、木材、建材、焦炭、水泥、電力等工業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)發(fā)展中國家的工業(yè)化。⑥技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。礦業(yè)的發(fā)展，尤其是在此過程中與工業(yè)化國家的合作，可以促進(jìn)高新技術(shù)以及管理方法與手段向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。⑦財政效應(yīng)。資源豐富的發(fā)展中國家可以通過礦產(chǎn)資源開發(fā)，獲得可觀的稅收，為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供財源。⑧國際收支效應(yīng)。大量的礦產(chǎn)出口，可以使發(fā)展中國家的國際收支平衡狀況得到改善。⑨生態(tài)效應(yīng)。礦產(chǎn)資源開發(fā)常會造成大氣、水體和土質(zhì)污染以及地形地貌、自然景觀和植被的破壞。?#?/2634/262.7國際組織的礦業(yè)方針由于礦產(chǎn)資源分布的不均勻性以及世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的不同，各國的礦業(yè)政策目標(biāo)亦有很大差異。一般地說，可以將礦業(yè)政策目標(biāo)劃分為礦產(chǎn)出口國目標(biāo)與進(jìn)口國目標(biāo)二大類。礦產(chǎn)出口國的礦業(yè)政策目標(biāo)主要有：①力圖控制礦產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售，優(yōu)化礦產(chǎn)資源開發(fā)；②獲取礦業(yè)稅收；③增加礦產(chǎn)創(chuàng)匯；④改善礦產(chǎn)加工技術(shù)，提高礦產(chǎn)價值；⑤保護(hù)礦產(chǎn)資源，防止破壞性開采；⑥通過礦產(chǎn)資源開發(fā)，促進(jìn)不發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及工業(yè)化；⑦保護(hù)生態(tài)環(huán)境；⑧維持本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的礦產(chǎn)需求。?#?/2635/26另一方面，礦產(chǎn)進(jìn)口國政策的基本目標(biāo)則是以最低的價格保證礦產(chǎn)的供給。它一般通過下列措施來實施：①進(jìn)行國際礦業(yè)投資，合作開發(fā)礦業(yè)項目，制定長期供求協(xié)定，分散礦產(chǎn)來源；②支持和鼓勵國內(nèi)礦產(chǎn)資源開發(fā)以及替代品的開發(fā)研究；③研究新技術(shù)，提高礦產(chǎn)回收與利用效率；④加強礦產(chǎn)尤其是金屬礦產(chǎn)的廢舊利用。2.7國際組織的礦業(yè)方針?#?/2636/26雖然礦產(chǎn)出口國與進(jìn)口國礦業(yè)政策的目標(biāo)不盡一致，但是也存在相容之處。譬如，在合理利用有限的礦產(chǎn)資源和保護(hù)人類生態(tài)環(huán)境等方面，各國家的目標(biāo)是相同的。此外，隨著世界各國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工業(yè)生產(chǎn)的增長，對礦產(chǎn)需求趨于增加；某些礦產(chǎn)的稀缺，要求對新礦床進(jìn)行勘查；易采易選礦床的減少和生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，使礦產(chǎn)成本趨于上升；礦產(chǎn)資源的有效利用，需要高效采選技術(shù)的發(fā)展。所有這些都是促進(jìn)世界各國進(jìn)行礦產(chǎn)貿(mào)易與合作的因素。礦產(chǎn)貿(mào)易中的主要爭端在于礦產(chǎn)價格。礦產(chǎn)出口國有充分理由要求較高的貿(mào)易價格；而礦產(chǎn)進(jìn)口國則以低價有利于全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展為由限制礦產(chǎn)價格的提高。因此，國際組織機構(gòu)的礦業(yè)方針便多集中在各方皆能接受的礦產(chǎn)價格機制方面。2.7國際組織的礦業(yè)方針?#?/2637/262.7.1聯(lián)合國的礦業(yè)方針聯(lián)合國大會是國際自然資源產(chǎn)品貿(mào)易的重要論壇。1974年通過的建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序宣言，是關(guān)于自然資源產(chǎn)品貿(mào)易的重要文件。國際經(jīng)濟(jì)新秩序行動綱領(lǐng)包括了有關(guān)自然資源產(chǎn)品貿(mào)易的如下主要措施：①實施自然資源產(chǎn)品綜合計劃，改善發(fā)展中國家自然資源產(chǎn)品的國際貿(mào)易條件，減小價格波動，穩(wěn)定發(fā)展中國家的礦產(chǎn)創(chuàng)匯的購買力，保證破產(chǎn)的市場進(jìn)入等；②簽定自然資源產(chǎn)品國際協(xié)議，調(diào)整產(chǎn)品價格和出口，確保銷售、超產(chǎn)補貼和補償發(fā)展中國家出口創(chuàng)匯損失；③將發(fā)展中國家的自然資源產(chǎn)品出口價格與工業(yè)品進(jìn)口價格聯(lián)系起來；④建立自然資源產(chǎn)品生產(chǎn)者協(xié)會。?#?/2638/262.7.1聯(lián)合國的礦業(yè)方針聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議（UNCTAD）是聯(lián)合國大會的一個常設(shè)機構(gòu)，成立于1964年12月，總部設(shè)在日內(nèi)瓦。其任務(wù)之一是負(fù)責(zé)組織各類專業(yè)會議，包括有關(guān)自然資源產(chǎn)品貿(mào)易方面的會議，締結(jié)有關(guān)國際協(xié)定。有關(guān)自然資源產(chǎn)品貿(mào)易的重要協(xié)定之一是關(guān)于建立自然資源產(chǎn)品共同基金會的協(xié)定。基金會根據(jù)聯(lián)合國自然資源產(chǎn)品綜合計劃而建立，其宗旨是為自然資源產(chǎn)品緩沖儲備提供財政支持，為實施市場研究、開發(fā)、提高生產(chǎn)效率等計劃提供資金援助，促進(jìn)世界自然資源產(chǎn)品市場特別是來自發(fā)展中國家的初級產(chǎn)品市場的穩(wěn)定，幫助發(fā)展中國家解決國際收支平衡問題。?#?/2639/262.7.1聯(lián)合國的礦業(yè)方針《聯(lián)合國海洋法公約》（UNCLOS）是有關(guān)礦產(chǎn)資源開發(fā)的一項重要協(xié)議。它的主要內(nèi)容包括：①處于沿海國家主權(quán)之下的領(lǐng)海界限為12海里，并保證所有國家船只對這些領(lǐng)海的和平通過權(quán)；②通過關(guān)于在兩部分公海之間的海峽自由過境運輸?shù)闹贫?；③重申公海對世界各國均?yīng)開放，任何國家無權(quán)使公海的某一部分歸屬于自己的主權(quán)；④堅持屬于沿海國家主權(quán)的經(jīng)濟(jì)區(qū)概念，以使有關(guān)國家在離岸200海里范圍內(nèi)開發(fā)和保護(hù)海洋資源；⑤允許它國在國家管轄權(quán)之外（即200海里經(jīng)濟(jì)區(qū)范圍之外）的大陸架上開發(fā)和保護(hù)海洋資源；⑥建立國際海底管理局（ISA），負(fù)責(zé)研究各國管轄范圍以外的海洋礦物資源的勘探和開發(fā)問題，制定與經(jīng)營海底資源、保護(hù)海洋環(huán)境和海上人員生命安全有關(guān)的技術(shù)等問題的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程。?#?/2640/262.7.1聯(lián)合國的礦業(yè)方針聯(lián)合國開發(fā)計劃署（UNDP）是一個重要的國際多邊技術(shù)援助機構(gòu)，于1965年成立，總部設(shè)在紐約，并設(shè)有理事會、咨詢局和秘書處等組織機構(gòu)。開發(fā)計劃署的宗旨和任務(wù)是：向發(fā)展中國家國家提供經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展援助，派遣專家進(jìn)行考察，擔(dān)任技術(shù)指導(dǎo)或者顧問和對受援國家人員進(jìn)行培訓(xùn)；幫助發(fā)展中國家建立應(yīng)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)方法的機構(gòu)；協(xié)助發(fā)展中國家制定國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃和提高它們戰(zhàn)勝自然災(zāi)害的能力；定期召開會議，交流經(jīng)驗和信息。聯(lián)合國開發(fā)計劃署所管理的自然資源勘查循環(huán)基金（UNRFNRE），對發(fā)展中國家的政府勘查項目提供資金與技術(shù)援助。聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)和社會理事會（ECOSOC）所屬的亞洲和太平洋經(jīng)濟(jì)與社會委員會（ESCAP）也是積極從事礦產(chǎn)資源開發(fā)援助的國際性機構(gòu)。其自然資源委員會通過設(shè)在泰國曼谷的自然資源部，為亞太國家和地區(qū)的能源、礦產(chǎn)以及地下水資源的研究與開發(fā)提供技術(shù)咨詢與援助。?#?/2641/262.7.1聯(lián)合國的礦業(yè)方針國際復(fù)興開發(fā)銀行（IBRD）簡稱為世界銀行，也對礦產(chǎn)資源開發(fā)項目提供資金援助。其資金來源包括：①成員國交納的股金；②金融市場的借款；③貸款利息及手續(xù)費。世界銀行的宗旨和任務(wù)是：在不能按照合理條件得到私人資本的條件下，以市場主流利率向成員國尤其是發(fā)展中國家的政府發(fā)放貸款，以資助這些國家進(jìn)行生產(chǎn)性投資和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，包括排灌、交通、通訊、能源、教育等方面的投資項目，貸款額不超過項目投資總額50%；對私人貸款提供保證，促進(jìn)私人海外投資；與其它國際金融機構(gòu)合作，開發(fā)成員國的生產(chǎn)資源，促進(jìn)國際貿(mào)易平衡發(fā)展；通過各種技術(shù)援助，促進(jìn)成員國生產(chǎn)力發(fā)展以及居民勞動條件的改善。?#?/2642/262.7.1聯(lián)合國的礦業(yè)方針世界銀行所屬的國際開發(fā)協(xié)會（IDA），則以較優(yōu)惠的貸款方式，促進(jìn)低收入的發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及居民生活水平的提高。其貸款具有期限長（達(dá)50年）、低息或者無息以及可以用本幣歸還等特點。國際開發(fā)協(xié)會的資金來源包括：①成員國交納的股金；②經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家等提供的補充資金；③世界銀行撥款和協(xié)會業(yè)務(wù)收入。?#?/2643/262.7.1聯(lián)合國的礦業(yè)方針世界銀行所屬的另一金融機構(gòu)，國際金融公司（IFC），則通過貸款鼓勵成員國，特別是欠發(fā)達(dá)國家的私人企業(yè)的發(fā)展，也向發(fā)展中國