創(chuàng)新基金項(xiàng)目驗(yàn)收材料準(zhǔn)備要求

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金

驗(yàn)收實(shí)施細(xì)則和材料準(zhǔn)備要求

驗(yàn)收方式和程序

100萬元以下（含100萬元）的基金項(xiàng)目，原則上由創(chuàng)新基金管理中心委托內(nèi)蒙古科技廳組織地方專家進(jìn)行驗(yàn)收。上報(bào)驗(yàn)收材料評(píng)估中心審核內(nèi)蒙古科技廳組織專家驗(yàn)收評(píng)審驗(yàn)收材料上報(bào)管理中心管理中心交評(píng)估機(jī)構(gòu)審核評(píng)估機(jī)構(gòu)結(jié)合日常監(jiān)理形成初步意見管理中心審核確定結(jié)論意見專家組成(由技術(shù)、管理和財(cái)務(wù)專家組成）驗(yàn)收時(shí)間按期驗(yàn)收（合同時(shí)間結(jié)束后半年內(nèi)）正常延期（合同時(shí)間結(jié)束后一年內(nèi)）超期驗(yàn)收（合同時(shí)間結(jié)束后超過一年，原則上不允許）驗(yàn)收評(píng)價(jià)指標(biāo)（以無償資助項(xiàng)目為例）資金落實(shí)與使用情況（20分）技術(shù)、質(zhì)量指標(biāo)完成情況（20分）經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況（20分）(其中銷售收入完成情況占14分)總體目標(biāo)完成情況（10分）企業(yè)成長情況（10分）日常監(jiān)理與驗(yàn)收工作質(zhì)量（20分）項(xiàng)目驗(yàn)收獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)分（20，執(zhí)行期內(nèi)取得的發(fā)明專利、主持或參與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定、國家重大工程采用項(xiàng)目產(chǎn)品、項(xiàng)目在重大突發(fā)事件中的作用）驗(yàn)收結(jié)論驗(yàn)收結(jié)論80分以上為“驗(yàn)收合格”驗(yàn)收結(jié)論為65分至79分之間，驗(yàn)收結(jié)論為“基本合格”(撥付60%，當(dāng)年度不得申請)驗(yàn)收結(jié)論為65分以下為“驗(yàn)收不合格或結(jié)題”（結(jié)題：重大自然災(zāi)害、停撥、當(dāng)年度不得申請；不合格：停撥、3年內(nèi)不得申請）終止（企業(yè)注銷或項(xiàng)目不能繼續(xù)履行合同）注：驗(yàn)收項(xiàng)目屬下列四種情況作“驗(yàn)收不合格”處理

驗(yàn)收材料中確認(rèn)作假/技術(shù)和質(zhì)量指標(biāo)完成不足60%/經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成不足50%（初期項(xiàng)目除外）/驗(yàn)收材料1、驗(yàn)收申請表（系統(tǒng)里面填寫）2、工作總結(jié)報(bào)告3、專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告原件4、各類成果證明材料（專利、檢測報(bào)告、科技成果鑒定等）、地方資金進(jìn)賬單、項(xiàng)目已由產(chǎn)品或樣品樣機(jī)的照片5、執(zhí)行期內(nèi)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表和驗(yàn)收最近一個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表原件6、30%銷售發(fā)票復(fù)印件工作總結(jié)報(bào)告要求項(xiàng)目資金落實(shí)與支出情況項(xiàng)目產(chǎn)品開發(fā)進(jìn)度與取得成果情況項(xiàng)目產(chǎn)品市場開拓與銷售情況合同技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量、資產(chǎn)指標(biāo)完成情況驗(yàn)收與立項(xiàng)時(shí)項(xiàng)目承擔(dān)單位的資產(chǎn)、銷售、利稅情況項(xiàng)目執(zhí)行過程中存在的問題其他相關(guān)說明附件要求《創(chuàng)新基金項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》原件

（按專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告范本內(nèi)容編制，必須加蓋齊縫章、附會(huì)計(jì)師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照）執(zhí)行期內(nèi)取得各類成果證明材料

（權(quán)威機(jī)構(gòu)測試報(bào)告、專利證書、產(chǎn)品鑒定證書、軟件產(chǎn)品登記與著作權(quán)登記證書、新藥證書、特殊行業(yè)許可證等；已有產(chǎn)品或樣品的應(yīng)附照片）執(zhí)行期內(nèi)年度財(cái)務(wù)報(bào)告和驗(yàn)收時(shí)企業(yè)最近一個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表原件30%的銷售發(fā)票附件要求：檢測報(bào)告

必須是權(quán)威部門出具的測試報(bào)告；檢測報(bào)告的檢測內(nèi)容與合同中技術(shù)考核指標(biāo)具有對應(yīng)性；檢測報(bào)告的檢測時(shí)間是在立項(xiàng)后

（所有附件材料的時(shí)間均是立項(xiàng)后）附件要求：專項(xiàng)審計(jì)編制注意事項(xiàng)

關(guān)于項(xiàng)目收入確認(rèn)：

包括項(xiàng)目產(chǎn)品本身的銷售收入，通過服務(wù)、出租、培訓(xùn)等方式實(shí)現(xiàn)的收入也應(yīng)計(jì)入項(xiàng)目收入。關(guān)于時(shí)間一致性問題：

審計(jì)報(bào)告應(yīng)注意保持時(shí)間上的一致性。考核期為創(chuàng)新基金合同規(guī)定之日起截止到審計(jì)當(dāng)月。關(guān)于項(xiàng)目應(yīng)承擔(dān)的期間費(fèi)用：

期間費(fèi)用應(yīng)按照項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的收入與同期企業(yè)總收入的比例進(jìn)行分?jǐn)偅ㄔ跊]有單獨(dú)核算的情況下）。

附件要求：專項(xiàng)審計(jì)基本要求

審計(jì)報(bào)告必須由具有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出據(jù)；審計(jì)報(bào)告必須由兩名注冊會(huì)計(jì)師簽字、蓋章和加蓋事務(wù)所公章審計(jì)報(bào)告必須加蓋齊縫章或每頁加蓋專用章上報(bào)的審計(jì)報(bào)告必須是原件必須附事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）

附件要求：其它注意事項(xiàng)所列發(fā)票必須是該項(xiàng)目或與該項(xiàng)目直接有關(guān)的工程和技術(shù)服務(wù)驗(yàn)收材料中附發(fā)票清單驗(yàn)收材料相關(guān)內(nèi)容與日常監(jiān)理材料是否具有一致性（如項(xiàng)目投入，銷售收入）驗(yàn)收材料中需附地方資金到位憑證

驗(yàn)收會(huì)前的準(zhǔn)備工作企業(yè)報(bào)上述驗(yàn)收材料1套，交評(píng)估中心審核審核無誤后，準(zhǔn)備驗(yàn)收會(huì)議資料ppt100%的銷售發(fā)票一套一式八套主體材料(驗(yàn)收申請表、總結(jié)報(bào)告、專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、立項(xiàng)合同、截止日期前一個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表、其它項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)附件、發(fā)票清單）草擬專家驗(yàn)收意見驗(yàn)收會(huì)程序：企業(yè)