第七章共享資源的最優(yōu)利用

資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)-第七章石曉平資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心南京農(nóng)業(yè)大學(xué)土地管理學(xué)院共享資源的利用講述內(nèi)容介紹：共享資源的概念、特性，現(xiàn)實(shí)中共享資源存在的形式如何分析共享資源利用中存在的問題如何改變共享資源利用存在的問題，產(chǎn)權(quán)的方法和政府管制的方法2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源的利用共享資源的概念CommonResources:是指可供具有一定能力且有興趣的單位及個(gè)人共同使用和消費(fèi)的資源共享資源的例子公海漁業(yè)資源集體產(chǎn)權(quán)下的森林資源社區(qū)產(chǎn)權(quán)下的草場資源2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源的利用共享資源的基本特征資源的共享性自由進(jìn)入（freeaccess)供給的不可分性無法分割（分割的成本巨大）分割會(huì)造成價(jià)值的降低利用的外部性擁擠問題2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源的利用共享資源的存在資源本身的特性所決定的（監(jiān)督、控制進(jìn)入困難）傳統(tǒng)的制度安排（如由于制度、風(fēng)俗的影響）技術(shù)特性（如大氣、海洋、宇宙）2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源的利用案例一：“公地悲劇”的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析加里特.哈丁著名的分析（TheTragedyoftheCommons,Hardin,1968)公地悲劇的經(jīng)濟(jì)學(xué)原因： 當(dāng)個(gè)人決定是否增加牛的放牧數(shù)量，他所關(guān)注的僅僅是個(gè)人能否得到利潤，且僅僅將這頭牛產(chǎn)生的價(jià)值同牛的成本進(jìn)行比較，而忽視他所增加的牛使所有其他牛的產(chǎn)量下降（社會(huì)成本）2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源的利用“公地悲劇”的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 對資源利用的影響： 共享資源的性質(zhì)使它的開發(fā)利用水平在達(dá)到社會(huì)收益最大化后，仍會(huì)吸引更多的投資進(jìn)入該領(lǐng)域。使共享資源有被過度利用的危險(xiǎn)產(chǎn)量收益或成本邊際私人成本邊際社會(huì)成本2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源的利用“公地悲劇”的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 假設(shè)條件：

購買一頭母?；ㄙM(fèi)a元母牛產(chǎn)奶量的多少取決于有多少其他的母牛在這塊公地上放牧，產(chǎn)奶的價(jià)值為f(c)，平均每頭牛產(chǎn)奶的價(jià)值為f(c)/c

養(yǎng)牛的總收益為f(c)–ac

對于單個(gè)農(nóng)戶而言，最優(yōu)放牧量必須是母牛的邊際收益=邊際成本對于公共牧地上的農(nóng)戶而言，只要農(nóng)戶增加一頭牛的產(chǎn)出大于購買牛的成本，放牧這頭牛就是有利的2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源的利用“公地悲劇”的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 其他農(nóng)戶的決策條件：

F(c+1)/(c+1)>a因此：由于個(gè)人進(jìn)行決策時(shí)不考慮其行為的社會(huì)成本，則每個(gè)村民都會(huì)增加母牛的旅游量直到?jīng)]有任何利潤為止共享資源的性質(zhì)使其面臨過度利用的危險(xiǎn)2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源的利用案例二： “擁擠問題”的經(jīng)濟(jì)分析表現(xiàn)為資源使用者之間的相互干擾，既有物質(zhì)的，也有精神的。

以道路擁擠為例：假設(shè)：各人都具有相同效用函數(shù)、收入水平和相同的時(shí)間價(jià)值。個(gè)人外出考慮其成本和收益，但不包括由于他的加入造成的擁擠，而給他人產(chǎn)生的外部成本。邊際社會(huì)成本=邊際私人成本+邊際外部成本個(gè)人以私人邊際成本為基礎(chǔ)的決策將導(dǎo)致共享資源利用的擁擠。2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源的利用“擁擠問題”的經(jīng)濟(jì)分析 無擁擠問題時(shí)TC1無擁擠問題時(shí)的總成本曲線TC2為出現(xiàn)擁擠問題時(shí)的總成本曲線Xb為資源利用無擁擠問題時(shí)的社會(huì)最優(yōu)

利用率總成本和支付意愿TWP(x)TC1(x)TC2(x)xb2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源的利用“擁擠問題”的經(jīng)濟(jì)分析 擁擠問題出現(xiàn)的社會(huì)最優(yōu)利用TC1無擁擠問題時(shí)的總成本曲線TC2為出現(xiàn)擁擠問題時(shí)的總成本曲線Xa為資源利用的閾值Xb為資源利用無擁擠問題時(shí)的社會(huì)最優(yōu)x*為擁擠問題時(shí)的社會(huì)最優(yōu)利用狀態(tài)利用率總成本和支付意愿TWP(x)TC1(x)TC2(x)xaX*xbdb2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源的利用“擁擠問題”的經(jīng)濟(jì)分析 擁擠產(chǎn)生TC1無擁擠問題時(shí)的總成本曲線TC2為出現(xiàn)擁擠問題時(shí)的總成本曲線Xa為資源利用的閾值Xb為資源利用無擁擠問題時(shí)的社會(huì)最優(yōu)x*為擁擠問題時(shí)的社會(huì)最優(yōu)利用狀態(tài)Xe為出現(xiàn)擁擠問題時(shí)的利用狀態(tài)

利用率總成本和支付意愿TWP(x)TC1(x)TC2(x)xaX*xexbdb2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源的利用案例三： “污染問題”的經(jīng)濟(jì)分析

污染的外部性在于污染的產(chǎn)生者轉(zhuǎn)移了其所產(chǎn)生的社會(huì)損害。鋼鐵廠和漁場都追求利潤最大化，兩者的目標(biāo)函數(shù)分別為：鋼鐵廠S：max[PsS–Cs(S,X)]

Ps

為鋼鐵的價(jià)格;X為所形成的污染物的數(shù)量；S為鋼廠的產(chǎn)量漁場F：max[PfF–Cf(F,X)]

Pf

為魚的價(jià)格；F為漁場的產(chǎn)量；X為所形成的污染物的數(shù)量；2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源的利用案例三： “污染問題”的經(jīng)濟(jì)分析兩個(gè)廠子獨(dú)立的決策的最優(yōu)條件

鋼鐵廠S：Cs(S*,X*)/s=Ps

漁場F：Cf(F*,X*)/f=Pf

污染（鋼鐵廠排污）的最優(yōu)條件Cs(S*,X*)/X=0結(jié)論：鋼鐵廠注重鋼鐵的生產(chǎn)數(shù)量，但并不關(guān)注排放污染的數(shù)量

2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源的利用案例三： “污染問題”的經(jīng)濟(jì)分析如何消除外部效應(yīng)：將兩個(gè)廠合并后，作為一個(gè)廠看待

合并企業(yè)的利潤函數(shù)：MAX[PsS–Cs(S,X)]+[PfF–Cf

(F,X)]

最優(yōu)條件：Cs(S*,X*)/s=Ps

Cf(F*,X*)/f=PfCs(S*,X*)/X+Cf(F*,X*)/X=0結(jié)論：合并企業(yè)在決定利潤最大化時(shí)，將考慮鋼鐵廠排污的社會(huì)成本即漁場利潤的影響

2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源的利用案例三：“污染問題”的經(jīng)濟(jì)分析如何消除外部效應(yīng)：將兩個(gè)廠合并后，作為一個(gè)廠看待圖解

邊際成本MCsMCf社會(huì)最適量私人最適量污染量02003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有討論試分析現(xiàn)實(shí)中的外部性問題如南京許多化工廠的污染問題，產(chǎn)生的原因？解決的辦法（提示：政府管制、產(chǎn)權(quán)）？2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源最優(yōu)利用的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析共享資源最優(yōu)利用共享資源的利用必然帶來囚徒困境問題，而導(dǎo)致利用趨向于耗竭。有學(xué)者認(rèn)為共享資源的利用不一定必然的出現(xiàn)囚徒困境的結(jié)局，而認(rèn)為可以出現(xiàn)保險(xiǎn)對策的結(jié)局。2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源最優(yōu)利用的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析共享資源的利用必然帶來囚徒困境問題，而導(dǎo)致利用趨向于耗竭。

支付決策：

囚徒困境 乙坦白抗拒 甲坦白（-3，-3）（0，-6） 抗拒（-6，0）（-1，-1）

2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源最優(yōu)利用的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析共享資源的利用不一定必然出現(xiàn)囚徒困境的結(jié)局，而認(rèn)為可以出現(xiàn)保險(xiǎn)對策的結(jié)局

支付決策：

保險(xiǎn)對策 乙芭蕾 電影 甲芭蕾（1，2）（-1，-1） 電影（-1，-1）（2，1）

2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源最優(yōu)利用的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析根據(jù)上述的兩個(gè)簡單模型分析資源共享利用可能出現(xiàn)的結(jié)局：1）如果出現(xiàn)囚徒困境，那么資源會(huì)被耗竭性使用。即便是囚徒可能會(huì)出現(xiàn)所謂的串供，但串供的協(xié)議的約束力是有限的。因此非合作博弈占到占到主要的上峰。因此共享資源的利用應(yīng)該有私有化，或者是歸國家管理或控制。2）如果出現(xiàn)保險(xiǎn)對策，那么資源的利用中可能出現(xiàn)通過一定的合作協(xié)議，約束對方的行為，即保險(xiǎn)對策具有自激勵(lì)機(jī)制，因此資源可以通過社區(qū)管理實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化的利用。3）如果資源的使用者是數(shù)以百計(jì)，那么在他們之間的和約的出現(xiàn)就需要很大的監(jiān)督的成本。而需要引入政府來降低執(zhí)行成本。2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源最優(yōu)利用的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析共享資源利用對策論分析的啟示：啟示：2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源最優(yōu)利用的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析對策論分析和經(jīng)濟(jì)分析的差別或者是長處是什么？指出存在現(xiàn)有基礎(chǔ)之上改進(jìn)資源利用的方向，如保險(xiǎn)對策中存在明顯和約的可能性指明了產(chǎn)權(quán)改革可能的方向私有化國有化社區(qū)所有2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源產(chǎn)權(quán)改革分析私有化 私有化被認(rèn)為是解決共享資源條件下的利用問題的有效的政策手段為什么？科斯定理(Coasetheorem)：1）科斯定理為解決共享資源利用中存在的問題提供了基本的思路。2）科斯定理認(rèn)為無論產(chǎn)權(quán)的初始界定情況給何方，只要初始產(chǎn)權(quán)界定是清楚的，市場中交換的成本是可以忽略的或較低，那么通過市場的交換，資源的利用和配置就會(huì)達(dá)到最優(yōu)。3）產(chǎn)權(quán)界定清楚并不是必然需要明確的所有者。 只要具有相應(yīng)的權(quán)利，權(quán)利是清晰的就可以了，如非洲的例子部落所有）。產(chǎn)權(quán)是可以進(jìn)化的，一般認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)隨著人口壓力的增大，社會(huì)的進(jìn)步，會(huì)逐漸的私人化。2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源產(chǎn)權(quán)改革分析私有化4）表7-4闡述了科斯定理的核心，市場交換達(dá)到最優(yōu)5）此外還有很多的經(jīng)典例子：（核心的思想仍然是通過自由低成本的交換）農(nóng)夫和火車濺出的火星農(nóng)夫飼養(yǎng)的牛和鄰居家的花農(nóng)夫和小偷QMECMNPBOdQ*hbEf2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源產(chǎn)權(quán)改革分析私有化6）所以共享資源的使用可以通過確定明晰的私人財(cái)產(chǎn)權(quán)利，解決利用中存在的問題7）實(shí)際應(yīng)用：鋼鐵廠和漁場的案例，見表7-4，見鋼鐵廠和漁場討價(jià)還價(jià)的問題。解決擁擠問題也可以應(yīng)用科斯定理。8）公海里的魚類資源劃分產(chǎn)權(quán)很困難。2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源產(chǎn)權(quán)改革分析科斯定理應(yīng)用難題： 交易成本無法忽略，不是很低，而是很高。

1）由于現(xiàn)實(shí)中交易成本并不是很低，比如說漁場和鋼廠的情況擴(kuò)展到幾個(gè)漁場和鋼廠的情況

2）農(nóng)夫和小偷的案例2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源產(chǎn)權(quán)改革分析國有化主張資源國有化的學(xué)者認(rèn)為：資源國有化可以避免資源利用的囚徒困境出現(xiàn)存在巨大的監(jiān)督成本2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源的產(chǎn)權(quán)改革分析國有化尼泊爾的案例：面臨著對薪材、飼料以及其他的林產(chǎn)品的大量需求，1957年政府將未注冊的森林和荒地收歸國有，1961年政府將其擴(kuò)展到那些休耕兩年以上的所有靠近林區(qū)的土地，然后政府設(shè)立了許多的規(guī)章制度限制對森林的使用，目的是促進(jìn)森林資源的可持續(xù)利用，但由于政府的資金有限，無法監(jiān)督，而且地方道路不通暢。以上的這些土地原屬于社區(qū)所有，現(xiàn)在社區(qū)也喪失了管理這些土地的積極性，實(shí)際中土地的退化的現(xiàn)象變的更加嚴(yán)重。后來在70年，不得已的情況之下，政府又將土地歸還給社區(qū)所有。2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源的產(chǎn)權(quán)改革分析國有化中國國有草場和林廠的案例： 中國很多的林場和草原也面臨著同樣的問題，出現(xiàn)大面積退化。因此近些年來采取承包的方法來利用這些資源，明晰部分權(quán)利給使用者。2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源的產(chǎn)權(quán)改革分析社區(qū)所有：一些地區(qū)的很多的資源都屬于社區(qū)所有，而且是經(jīng)過長時(shí)期形成的，一直以來經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家都對這種產(chǎn)權(quán)形式表示了極大的興趣，大家爭論的焦點(diǎn)在于這種產(chǎn)權(quán)形式究竟會(huì)帶來資源利用的退化還是會(huì)保護(hù)資源的開發(fā)利用2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源的產(chǎn)權(quán)改革分析社區(qū)所有非洲的社區(qū)所有的衰落和殖民統(tǒng)治有著很大的關(guān)系，也和其他的因素有著很大的關(guān)系，如新技術(shù)的引入。中國的集體所有（森林、草場等）資源的利用現(xiàn)狀介紹2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源利用的政府管制科斯定理運(yùn)用的重要假設(shè)是產(chǎn)權(quán)必須得到明確的界定且交易成本可忽略不計(jì)

引入政府管制（以污染排放為例）2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源利用的政府管制直接控制

如采用限額、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定等辦法對共享資源進(jìn)行管理如果超過標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)或個(gè)人將受到相應(yīng)的處罰成本或收益MECMPCQMNPBO

排放標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)量水平排污量水平WW*WP2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源利用的政府管制直接控制

實(shí)際生活中，困難：政府很難根據(jù)成本—收益分析確定出合理的控制標(biāo)準(zhǔn)；由于監(jiān)督和計(jì)量的困難，執(zhí)行控制標(biāo)準(zhǔn)有較大困難；所有經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人面臨同一標(biāo)準(zhǔn)，效率高者無法替代效率低者，帶來效率損失成本或收益MECMPCQMNPBO

排放標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)量水平排污量水平WW*WP2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源利用的政府管制稅費(fèi)手段強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)等于資源使用者所增加的社會(huì)成本。通過此使外部性內(nèi)部化。圖是稅費(fèi)手段的作用機(jī)理。政府得到稅費(fèi)后可為社會(huì)利用，對整個(gè)社會(huì)總成本沒有增加，因此是轉(zhuǎn)移成本，而政府直接控制下，為真實(shí)資源成本RRC（Realresourcecosts）

成本或收益MECMNPB-t*產(chǎn)量水平QMNPBO

稅費(fèi)手段T*排污量水平WW*WP2003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源利用的政府管制可轉(zhuǎn)讓許可證許可證的持有者能對特定的共享資源使用規(guī)定的數(shù)量許可證規(guī)定的資源使用總量等于社會(huì)有效水平許可證能夠在資源使用者之間自由交換成本或收益產(chǎn)量水平QMACOP*排污量水平WW*WPW2W12003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源利用的政府管制可轉(zhuǎn)讓許可證的優(yōu)點(diǎn)能充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，使許可證到達(dá)生產(chǎn)效率最高的使用者手中，提高資源利用的社會(huì)效率；促進(jìn)資源利用水平的不斷提高，鼓勵(lì)技術(shù)進(jìn)步；管理部門可由此得到一部分收入以保護(hù)和提高資源生產(chǎn)力。成本或收益產(chǎn)量水平QMACOP2排污量水平WW*P1P32003年11月南京農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究中心版權(quán)所有共享資源利用的政府管制可轉(zhuǎn)讓許可證的缺點(diǎn)政府拍賣許可證，通過此獲得收入，與稅費(fèi)類似無償分配，使新的資源使用者進(jìn)入必須向原使用者購買許可證，對新人而言，與稅費(fèi)無異成本或收益產(chǎn)量水平QMACOP2排污量水平WW*P1P