證券公司營業(yè)部籌建經(jīng)驗介紹與分享

新營業(yè)部籌建經(jīng)驗介紹與分享張強、虞晢維2012年8月26日1目錄第一部分新設(shè)營業(yè)部籌建流程圖 第二部分申報材料準(zhǔn)備第三部分營業(yè)部職場配置及其他規(guī)定 第四部分辦理營業(yè)執(zhí)照第五部分分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格申請程序說明第六部分信息系統(tǒng)籌建工作項目第七部分營業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)和管理指引第八部分申請經(jīng)營許可證第九部分營業(yè)部LOGO與印章刻制規(guī)定第十部分客戶資金存管中心工作項目與流程第十一部分營業(yè)部稅務(wù)登記工作項目與流程第十二部分開立銀行帳戶工作項目與流程23第一部分

新設(shè)營業(yè)部籌建流程圖41.根據(jù)證監(jiān)會關(guān)于修改《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》的相關(guān)文件精神，股東(大)會或董事會對申請設(shè)立證券營業(yè)部相關(guān)事宜進行討論并形成決議2.準(zhǔn)備材料上報證監(jiān)會、證監(jiān)局（受理后30個工作日回復(fù)）3.新設(shè)營業(yè)部選址（同步派出籌備組）3.1營業(yè)場所選址、裝修招標(biāo)3.3咨詢工商營業(yè)執(zhí)照辦理材料、流程3.4確定分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人3.2咨詢當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管局新設(shè)立營業(yè)部當(dāng)?shù)氐臋z查規(guī)定及其他特殊的要求4.收到證監(jiān)會關(guān)于新設(shè)營業(yè)部核準(zhǔn)的批復(fù)4.1申請營業(yè)執(zhí)照（如資料齊備，5個工作日可完成申請）4.2向證監(jiān)局上報分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人

（3-4周取得批復(fù)）5.簽訂營業(yè)場所房屋租賃合同（并取得營業(yè)執(zhí)照、刻章）5.5當(dāng)?shù)囟悇?wù)機關(guān)（國稅、地稅）審批5.3室內(nèi)監(jiān)控施工方資質(zhì)-公安部門審核5.4向技術(shù)監(jiān)督局申請組織機構(gòu)代碼證5.6選擇一家商業(yè)銀行—開立費用賬戶5.2室外廣告牌-市容部門審核56.營業(yè)場所裝修、設(shè)備、家具采購6.1營業(yè)部人員招聘6.3裝修（信息技術(shù)方面）6.2裝修參照《公司營業(yè)部裝修手冊》7.裝修完成，消防機關(guān)驗收8.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局驗收8.3營業(yè)部制度、流程齊備8.4營業(yè)執(zhí)照8.2營業(yè)部人員齊備、資格齊全8.5證監(jiān)局要求檢查的相關(guān)文件8.1營業(yè)部場所、軟、硬件設(shè)施齊備9.證監(jiān)局驗收合格后申請經(jīng)營許可證10.拿到經(jīng)營許可證，客戶資金存管中心申請報盤編碼，信息技術(shù)中心和客戶資金存管中心共同進行系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置，完成相關(guān)工作（2周完成）11.營業(yè)部開業(yè)6第二部分

申報材料準(zhǔn)備申報材料內(nèi)容（一）證券公司申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：申請報告公司關(guān)于申請設(shè)立證券營業(yè)部的股東(大)會決議或董事會決議等內(nèi)部決策、授權(quán)文件，以及《公司章程》等關(guān)于設(shè)立證券營業(yè)部決策權(quán)限相關(guān)規(guī)定的說明公司符合申請設(shè)立證券營業(yè)部條件的說明材料可行性分析報告公司關(guān)于合法、合規(guī)籌建和經(jīng)營證券營業(yè)部的承諾中國證監(jiān)會要求的其他材料7（二）證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立證券營業(yè)部，除應(yīng)當(dāng)提供上述9項申請材料外，還應(yīng)當(dāng)提供：關(guān)于公司交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)實現(xiàn)集中管理的情況說明關(guān)于公司電子化檔案資料集中管理制度建立情況的說明89第三部分

營業(yè)部職場配置及其他規(guī)定一、職場租賃指引1.職場租賃流程10步驟1

根據(jù)證監(jiān)會關(guān)于修改《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》的相關(guān)文件精神，確定新設(shè)營業(yè)部地址，并進行選址、裝修招標(biāo)工作，并形成簽報。步驟2經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部將簽報同時流轉(zhuǎn)到綜合管理部、信息技術(shù)中心、計劃財務(wù)部進行審核，同時發(fā)起OA審批流程，將樓盤地址、營業(yè)部負(fù)責(zé)人姓名電話告知信息技術(shù)中心。各部門審核簽字后，回轉(zhuǎn)到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部步驟3最終審批結(jié)果由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部存檔下發(fā)營業(yè)部籌建小組稽核與風(fēng)險控制部審核后，回轉(zhuǎn)到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部2.職場租賃標(biāo)準(zhǔn)（1）基本情況選定的營業(yè)職場原則上不超過150平米。如果特殊情況需要加大面積需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。

中心營業(yè)部150平米

輕型營業(yè)部50平米選定的職場應(yīng)相對穩(wěn)定，不要隨意調(diào)整掌握擬租房屋所在地的市政規(guī)劃物業(yè)管理良好11相關(guān)證件必須齊全（以下相關(guān)證明文件根據(jù)具體情況提供），經(jīng)辦人負(fù)責(zé)核實原件：《國有土地使用證》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程施工許可證》、《商品房銷售（預(yù)售）許可證》、《消防驗收合格意見書》、《竣工驗收備案》《社區(qū)出具承租用途辦公證明》；《產(chǎn)權(quán)證》、《購房合同》、《購房發(fā)票》《產(chǎn)權(quán)證在辦理證明，開發(fā)商出具有效》、《銀行同意出租證明》；《營業(yè)執(zhí)照》、《身份證》；當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、工商局辦理相關(guān)手續(xù)時所需其他證明資料等。12（2）物業(yè)屬性結(jié)構(gòu)類型：最好布局為大開間的框架結(jié)構(gòu)。具有機房空調(diào)室外機組和衛(wèi)星系統(tǒng)室外安裝條件,利于衛(wèi)星信號接收裝修情況：原則上租賃已具備基礎(chǔ)裝修（租賃面積內(nèi)有吊頂、白墻、地面平整）條件的職場；盡量減少公用部分的二次裝修費用的支出（電梯廳、公共通道、衛(wèi)生間裝修完好）；便于做綜合布線；充分考慮職場防水問題網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)：具有足夠的通信資源。包括足夠的電話線資源，至少兩家運營商的2MSDH專線專線資源，至少一家互聯(lián)網(wǎng)專線資源電力系統(tǒng)：盡可能選擇具有市電雙路供電的場所，有足夠的電力容量，電力穩(wěn)定，能提供滿足技術(shù)要求的發(fā)電機機房13物業(yè)規(guī)模14區(qū)域職級每人面積（平方米/人）每間人數(shù)

（人/間）每間面積（平方米/間）間數(shù)（間）面積小計（平方米）營業(yè)部總經(jīng)理不高于251不高于251不高25財務(wù)部（財務(wù)單證庫）5215115電腦部（機房）52不高于401不高于40柜臺（客戶資料庫）5650150市場部5215開放式15咨詢服務(wù)部5215開放式15綜合部（庫房）5215115培訓(xùn)室1001100會議室35135會客室20120散戶大廳（演示區(qū)，交割區(qū)）150開放式150中戶室341520300大戶室522015300衛(wèi)生間13030面積合計（平方米）使用面積注1、員工工位面積按5平方米計算2、員工用面積相對固定，營銷人員用面積根據(jù)人力調(diào)整3、租金包含需公司承擔(dān)的稅金。裝修費包含機房裝修成本及職場空調(diào)設(shè)備費用。營業(yè)部功能區(qū)域劃分標(biāo)準(zhǔn)、面積標(biāo)準(zhǔn)

（3）配套設(shè)施交通便利靠近銀行或離銀行較近有戶外廣告位或便于豎立戶外廣告

（4）費用支出支出標(biāo)準(zhǔn)以本指引的規(guī)定執(zhí)行。報銷手續(xù)及要求按照計劃財務(wù)部的規(guī)定辦理租賃期限最長不超過三年，租賃期內(nèi)租金不遞增如為個人業(yè)主，咨詢計劃財務(wù)部當(dāng)?shù)貫閭€人業(yè)主的稅金代扣代繳政策，以確認(rèn)稅金繳納情況153.職場租賃營業(yè)部提交簽報的標(biāo)準(zhǔn)簽報中必須有營業(yè)部總經(jīng)理、財務(wù)部經(jīng)理、綜合部經(jīng)理簽字簽報中需提交的資料：1.基本情況匯總表、平面圖、區(qū)域劃分示意圖、廣告位示意圖停車位示意圖、現(xiàn)場相片（包括室內(nèi)外的原有裝修情況、戶外廣告位置等）2.相關(guān)證件復(fù)印件（以下相關(guān)證明文件復(fù)印件根據(jù)具體情況提供），經(jīng)辦人負(fù)責(zé)核實原件：《國有土地使用證》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程施工許可證》、《商品房銷售（預(yù)售）許可證》、《消防驗收合格意見書》、《竣工驗收備案》《社區(qū)出具承租用途辦公證明》；《產(chǎn)權(quán)證》、《購房合同》、《購房發(fā)票》《產(chǎn)權(quán)證在辦理證明，開發(fā)商出具有效》、《銀行同意出租證明》；《營業(yè)執(zhí)照》、《身份證》；當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、工商局辦理相關(guān)手續(xù)時所需其他證明資料等

3.房屋租賃合同樣本、物業(yè)管理合同樣本16二、職場裝修指引17階段描述備注步驟一（準(zhǔn)備階段）營業(yè)部籌備組邀請1家設(shè)計單位按照公司裝修標(biāo)準(zhǔn)和現(xiàn)場情況設(shè)計施工圖，營業(yè)部籌備組、總公司相關(guān)部門（信息技術(shù)部對機房和弱電所有工程進行初審）和外請預(yù)算審核人員對施工圖審核通過后，營業(yè)部邀標(biāo)，邀請3家以上裝修單位，按照施工圖編制裝修預(yù)算，營業(yè)部對其中的資質(zhì)初步審核通過后，采取最低價中標(biāo)形式，將意見以簽報形式上報總公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部。平面布置圖、天花布置圖、地面鋪裝圖、墻體定位圖、索引圖、立面圖、強電系統(tǒng)圖、強電插座布置圖、UPS插座布置圖、照明聯(lián)線圖、綜合布線系統(tǒng)圖、信息點布置圖、門禁系統(tǒng)圖、門禁布置圖、保安監(jiān)控系統(tǒng)圖、監(jiān)控探頭布置圖、空調(diào)系統(tǒng)圖、空調(diào)布置圖、通風(fēng)布置圖、消防系統(tǒng)圖、消防噴淋布置圖、消防電報警布置圖、消火栓布置圖等步驟二（準(zhǔn)備階段）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對施工單位進行資格審核，審核通過后，將合同和合同審批會簽單流轉(zhuǎn)到稽核與風(fēng)險控制部，并由綜合部交律師審核裝修單位的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、裝修資質(zhì)的復(fù)印件步驟三（準(zhǔn)備階段）初審?fù)ㄟ^后，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部將預(yù)算方案遞交外請預(yù)算審核人員審核根據(jù)施工圖及相應(yīng)預(yù)算定額做出整體報價步驟四（準(zhǔn)備階段）外請預(yù)算審核人員進行審核，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部協(xié)調(diào)各方就裝修意見進行溝通，由外請預(yù)算審核人員出具審核報告，并回轉(zhuǎn)到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部營業(yè)部裝修流程18步驟五（準(zhǔn)備階段）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部將簽報、外請預(yù)算審核人員的審核報告同時流轉(zhuǎn)到綜合部、信息技術(shù)中心、計劃財務(wù)部進行復(fù)核，各部門復(fù)核簽字后，回轉(zhuǎn)到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部步驟六（準(zhǔn)備階段）公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽批后將最終審批結(jié)果由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部存檔下發(fā)營業(yè)部籌備組步驟七（實施階段）營業(yè)部籌備組與當(dāng)?shù)叵罊C構(gòu)、大廈物業(yè)單位及監(jiān)理單位辦理相關(guān)手續(xù)報審施工圖紙、施工進度表步驟八（實施階段）相關(guān)單位手續(xù)齊全后，營業(yè)部籌備組組織各個專業(yè)開始施工按施工進度進行步驟八（驗收階段）工程完工后與營業(yè)部籌備組當(dāng)?shù)叵罊C構(gòu)、大廈物業(yè)單位及監(jiān)理單位辦理驗收手續(xù)步驟九（搬家階段）工程驗收后營業(yè)部籌備組安排設(shè)備、家具到位，正式營業(yè)步驟十（保修階段）工程驗收后進入保修期1.職場裝修執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)功能區(qū)域劃分標(biāo)準(zhǔn)、面積標(biāo)準(zhǔn)：遵循功能分區(qū)、服務(wù)分區(qū)、客戶分流、因地制宜四個原則。搭建現(xiàn)場和非現(xiàn)場交易平臺、多元化專業(yè)服務(wù)平臺、現(xiàn)場營銷平臺、培訓(xùn)推介宣傳平臺。將功能分區(qū)采用模塊化設(shè)計，標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)行，保持形象高度統(tǒng)一。運用時根據(jù)實際情況靈活組合整體風(fēng)格：遵循功能分區(qū)、服務(wù)分層、客戶分流、因地制宜四個原則；嚴(yán)格按照VI設(shè)計，主色“日信藍”，在相應(yīng)部位點綴，突出日信證券專屬特色。前廳以冷靜高級深淺灰搭配，突出金融機構(gòu)單位穩(wěn)健現(xiàn)代氣息柜臺、背景墻的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)：運營前臺背景墻使用高級背漆玻璃，地面使用白色?；u19營業(yè)部職場IT配置標(biāo)準(zhǔn)：采用專線組網(wǎng)，IT設(shè)備包括路由器、VPN防火墻，網(wǎng)絡(luò)交換機、電話交換機、服務(wù)器、UPS（4小時）、滅火器、恒溫空調(diào)、門禁等，機房裝修（含防雷接地，防靜電地板，吊頂?shù)鹊龋?。具體各營業(yè)部的IT設(shè)置時，需與總公司信息技術(shù)中心協(xié)調(diào)溝通；根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展，經(jīng)由總公司相關(guān)部門批準(zhǔn)，各營業(yè)部可以適當(dāng)調(diào)整配置標(biāo)準(zhǔn)。202、簽報提交標(biāo)準(zhǔn)1.簽報中必須有營業(yè)部籌建負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、計劃財務(wù)部總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理簽字2.簽報中需提交的資料：（1）裝修單位營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、資質(zhì)證書復(fù)印件（裝飾資質(zhì)、機電安裝資質(zhì)、建筑智能化資質(zhì)）、公司業(yè)績、消防工程分包情況說明（2）裝修方案：1）工程現(xiàn)場詳細(xì)相片、辦公場所強電/綜合布線/空調(diào)/消防與外界接融的情況調(diào)查表（內(nèi)容包括：調(diào)查原空調(diào)系統(tǒng)或物業(yè)能提供的冷熱源；調(diào)查強弱電供電系統(tǒng)的容量、線路情況；調(diào)查消防系統(tǒng)的報警容量點數(shù)、噴淋管徑、安全逃生等）2）效果圖、工程設(shè)計圖紙（功能區(qū)域劃分帶面積標(biāo)注，CAD和非CAD兩種格式）、施工圖（包括裝飾、弱電、空調(diào)、消防）、用電負(fù)荷需求及強電設(shè)計方案、人力計劃213）預(yù)算書：4）材料表（品牌、型號、材質(zhì)、規(guī)格）5）施工組織設(shè)計（提供已定施工單位的施工組織設(shè)計方案）6）提供已定施工單位聯(lián)系方式7）由于“租賃場所實際情況/營業(yè)部特殊要求/各地證監(jiān)局驗收標(biāo)準(zhǔn)/各地公安部門特殊要求/各地消防局特殊要求/營業(yè)部當(dāng)?shù)匚飪r”等原因造成部分方案超出公司所定標(biāo)準(zhǔn)的情況說明3.房屋裝修合同22職場辦公設(shè)備配置指引職場辦公家具購買指引(詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)見《新設(shè)營業(yè)部籌建指南》)籌備人員在進駐裝修時，除按指引規(guī)定進行籌備外，還必須要與當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局進行事前溝通及匯報。溝通事項：當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局驗在新營業(yè)部驗收過程中有無其他特殊要求及當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門的規(guī)定。舉例：1、上海證監(jiān)局規(guī)定：當(dāng)?shù)匦略O(shè)營業(yè)部除了要取得消防方面的批文，還要求取得安防系統(tǒng)方面的批文2、長沙證監(jiān)局規(guī)定：當(dāng)?shù)匦略O(shè)營業(yè)部消防驗收檢查，必須邀請消防部門到現(xiàn)場進行檢查，通過后領(lǐng)取批文2324第四部分

辦理營業(yè)執(zhí)照一、辦理營業(yè)執(zhí)照流程25步驟1在確定營業(yè)部地點的同時向新設(shè)營業(yè)部當(dāng)?shù)毓ど叹肿稍児ど虪I業(yè)執(zhí)照辦理流程、所需材料步驟2營業(yè)執(zhí)照材料準(zhǔn)備步驟3在獲得中國證監(jiān)會新設(shè)營業(yè)部的正式批復(fù)后，向當(dāng)?shù)毓ど叹稚暾垹I業(yè)執(zhí)照步驟4如資料齊備，5個工作日可完成營業(yè)執(zhí)照申請二、辦理營業(yè)執(zhí)照需要公司提供的材料中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)文件的原件、復(fù)印件日信證券有限責(zé)任公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；日信證券有限責(zé)任公司章程（復(fù)印件1份，須加蓋公司公章，并注明“與原件一致”)；日信證券有限責(zé)任公司經(jīng)營許可證復(fù)印件；公司設(shè)立分支機構(gòu)的股東大會決議（內(nèi)容要求涉及分支機構(gòu)公司名稱、地址、負(fù)責(zé)人、投入資金數(shù)額，申請經(jīng)營范圍在公司經(jīng)營范圍之內(nèi)）（本條內(nèi)蒙區(qū)域內(nèi)的需要）26隸屬公司蓋章及法定代表人簽署的《分公司設(shè)立登記申請書》企業(yè)申請登記委托書（原件1份）

營業(yè)場所使用證明，包含：房屋租賃合同，產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件，

（工商局專用的文本）經(jīng)辦人身份證明(復(fù)印件1份，驗原件)；由企業(yè)登記代理機構(gòu)代理的，同時提交企業(yè)登記代理機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件1份，須加蓋本企業(yè)印章，并注明“與原件一致”)隸屬公司出具的分公司負(fù)責(zé)人任職文件(原件1份)及其身份證明（復(fù)印件1份，須加蓋公司公章，并注明“與原件一致”）27注：1、填列的申請表格須從國家工商總局下載：下載地址：/ywbl/zxbl/bgxz2、所有復(fù)印件首頁要標(biāo)明：復(fù)印件與原件一致，標(biāo)明日期3、所有文件（包括復(fù)印件）要加蓋公司紅章，公司章程的首頁、騎縫要加蓋公司紅章；4、材料上報沒有問題應(yīng)該在5個工作日批復(fù)；5、不同地域營業(yè)執(zhí)照的申請材料要求不同，應(yīng)參考本指南相關(guān)內(nèi)容，并以各地區(qū)工商局申請材料具體要求為標(biāo)準(zhǔn)進行準(zhǔn)備2829第五部分

分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格申請程序說明一、需準(zhǔn)備的申報材料證券公司為分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人申報任職資格的申請；（紅頭）《證券公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格申請表》；（其中包含申請人手簽的任職承諾書）證券公司的推薦意見；最近3年曾任職單位的鑒定意見；身份、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)資格的證明文件；

最近3年內(nèi)曾擔(dān)任證券公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)提交離任審計報告及原分支機構(gòu)所在地派出機構(gòu)的監(jiān)管意見；最近3年內(nèi)曾在金融機構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。申請人一寸彩色免冠照片30二、申報程序T日：以上材料打印裝訂成冊，提交分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局（具體份數(shù)根據(jù)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求）；T+5日：所在地證監(jiān)局對申請材料進行審核，確認(rèn)受理申請或通知營業(yè)部補正相關(guān)材料；T+10日：申請人到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局參加任職考試；人力部通過證監(jiān)會監(jiān)管系統(tǒng)填報申報材料；T+15日：申請人考試合格的，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局監(jiān)管人員對其進行談話；T+20日：當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局結(jié)合談話情況，出具任職資格批復(fù)文件。31三、說明各地證監(jiān)局要求提交的申報材料基本相同；不同地區(qū)證監(jiān)局要求提交的申報材料分?jǐn)?shù)有所不同，如北京局、上海局要求提交一份即可，內(nèi)蒙古局、深圳局要求提交一式兩份，湖南局要求提交一式三份；以上所列T+5日、T+10日、T+15日均指工作日，而不是日歷日；如申請人擔(dān)任過分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的，憑原任職資格的批復(fù)文件可免于參加任職考試；以上所列時間安排是目前實際操作中的大體情況，并不是證監(jiān)會硬性規(guī)定的行政許可時間要求，故在今后的申報中存在與此不完全相符的情況。3233第六部分

信息系統(tǒng)籌建工作項目第七部分

營業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)和管理指引詳見《新設(shè)營業(yè)部籌建指南》34第八部分

申請經(jīng)營許可證一、必要條件新設(shè)營業(yè)部籌建完成后，持《新設(shè)營業(yè)部完成情況說明》向中國證監(jiān)會申請經(jīng)營許可證。中國證監(jiān)會在接收我公司報送的材料后，通知當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局進行現(xiàn)場驗收。當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局驗收合格后，方可申領(lǐng)經(jīng)營許可證35二、申請經(jīng)營許可證所需文件中國證監(jiān)會新設(shè)營業(yè)部批復(fù)，復(fù)印件1份，加蓋公司公章新設(shè)營業(yè)部營業(yè)執(zhí)照，復(fù)印件1份，加蓋公司公章分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人資格批復(fù)，復(fù)印件1份，加蓋公司公章公司對分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任命，原件（紅頭文件）1份，加蓋公司公章新設(shè)營業(yè)部完成說明，原件公司申請經(jīng)營許可證申請文件，原件（紅頭文件）36三、現(xiàn)場驗收各地證監(jiān)局對現(xiàn)場驗收所需的資料要求各有不同，應(yīng)按照要求準(zhǔn)備當(dāng)?shù)鼐炙璧牟牧纤?、取證時間如當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局一次性驗收合格，中國證監(jiān)會在向我公司出具接收《新設(shè)營業(yè)部完成情況說明》函的20個工作日內(nèi)下發(fā)經(jīng)營許