企業(yè)債券上市協(xié)議書樣本（2篇）

第8頁共8頁企業(yè)債券?上市協(xié)議?書樣本?甲方：_?____?乙方：?____?_鑒于?乙方申請?其債券在?甲方上市?，根據(jù)國?家有關法?律、法規(guī)?、規(guī)章的?有關規(guī)定?和《__?___》?等業(yè)務規(guī)?則，甲乙?雙方協(xié)商?一致，簽?訂本協(xié)議?。第一?條本協(xié)議?中上市企?業(yè)債券的?基本情況?如下：?債券名稱?：___?__;?代碼：_?____?;債券?面額：_?____?;期限?：___?__;?利率：_?____?;發(fā)行?價格：_?____?;實際?發(fā)行總量?：___?__;?已募集資?金數(shù)額：?____?_;主?管機關批?準文號：?____?_.第?二條本協(xié)?議簽訂后?，甲方向?乙方發(fā)出?上市通知?書，確定?上市日期?。第三?條甲方有?權(quán)根據(jù)法?律、法規(guī)?、規(guī)章、?中國證監(jiān)?會授權(quán)及?業(yè)務規(guī)則?對上市債?券實施日?常監(jiān)管。?第四條?乙方應遵?守國家有?關法律、?法規(guī)、規(guī)?章及甲方?的各項規(guī)?則、規(guī)定?，行使權(quán)?利、履行?義務。?第五條乙?方在接到?甲方簽發(fā)?的《上市?通知書》?后，須于?上市日前?五日在中?國證監(jiān)會?指定的信?息披露報?刊上登載?上市公告?書，并將?上市申請?文件置備?于指定場?所供公眾?查閱。?上市公告?書必須在?明顯位置?注明下列?文字：本?債券發(fā)行?人對以下?刊出資料?的真實性?、準確性?、完整性?負責。以?下資料如?有不實之?處，本債?券發(fā)行人?當負由此?而產(chǎn)生的?相應責任?。__?___證?券交易所?對本債券?上市申請?及有關事?項的審查?，并不構(gòu)?成對本債?券信用的?保證。?第六條乙?方應當披?露的信息?包括定期?報告和臨?時報告。?定期報告?包括年度?報告和中?期報告，?其它報告?為臨時報?告。乙方?應當依照?《___?__》第?五章的規(guī)?定及時、?準確地披?露定期報?告和臨時?報告。?第七條乙?方對于債?券評估機?構(gòu)對公司?債券信用?等級的評?定情況，?以及企業(yè)?債券信用?跟蹤評級?的變動情?況應及時?地報告甲?方。第?八條乙方?必須保證?信息披露?內(nèi)容真實?、準確、?完整，沒?有虛假、?嚴重誤導?性陳述或?重大遺漏?，并就其?保證承擔?個別或連?帶責任。?第九條?甲方根據(jù)?有關法律?、法規(guī)、?規(guī)章對乙?方披露的?信息進行?形式審查?，對其內(nèi)?容不承擔?責任。?第十條乙?方應聘請?董事會秘?書或相應?專職人員?一名，負?責與甲方?聯(lián)系，并?負責信息?披露工作?。董事會?秘書或?qū)?職人員發(fā)?生變更時?，乙方應?及時通知?甲方。?第十一條?乙方向甲?方繳納債?券上市費?，上市費?分為上市?初費和上?市月費，?上市初費?按上市總?額的0.?01%繳?納，最高?不超過_?____?元，上市?月費的標?準為：以?債券上市?總額__?___元?為基數(shù)，?每月交納?____?_元，每?增加__?___元?，月費增?加___?__元，?最高不超?過___?__元。?乙方最遲?須于上市?日前三日?向甲方繳?納上市初?費，并自?上市日的?第二個月?起至終止?上市當月?止，按年?預交上市?月費，每?年在收到?交款通知?后，劃交?甲方指定?帳號。?第十二條?甲方在債?券本息兌?付日前一?周終止債?券交易。?乙方如通?過甲方兌?付該債券?，應在派?息兌付前?日將兌付?款項劃交?甲方指定?帳號，同?時須向甲?方支付兌?付費用，?具體金額?另行商定?。第十?三條乙方?的上市債?券暫停上?市后復牌?交易的，?無須再交?納上市初?費;上市?債券被除?牌的，已?經(jīng)交納的?上市費不?予返還。?第十四?條甲方無?須對債券?上市交易?所產(chǎn)生的?任何直接?或間接損?失承擔責?任。第?十五條乙?方違反本?協(xié)議的約?定，甲方?可視其情?節(jié)輕重采?取下列一?項或多項?措施：?1.警告?;2.?征收五萬?元以下懲?罰性違約?金;3?.責令限?期改正;?4.停?牌或除牌?;5.?法律、法?規(guī)、規(guī)章?、業(yè)務規(guī)?則授權(quán)甲?方采取的?其他措施?。第十?六條國家?法律、法?規(guī)、規(guī)章?、政策發(fā)?生重大變?化，致使?本協(xié)議無?法履行或?完全履行?時，甲乙?雙方應當?重新簽訂?協(xié)議或補?充協(xié)議。?第十七?條本協(xié)議?未盡事宜?，依照有?關法律、?法規(guī)、規(guī)?章及甲方?業(yè)務規(guī)則?處理。法?律、法規(guī)?、規(guī)章及?業(yè)務規(guī)則?沒有規(guī)定?的，當事?人雙方可?協(xié)商補充?本協(xié)議。?補充協(xié)議?屬本協(xié)議?的組成部?分，與本?協(xié)議具同?等法律效?力。第?十八條本?協(xié)議履行?過程中，?如有爭議?，雙方應?協(xié)商解決?，協(xié)商不?成時，提?交中國國?際經(jīng)濟貿(mào)?易仲裁委?員會__?___分?會仲裁。?第十九?條本協(xié)議?自簽字蓋?章之日起?生效。?第二十條?本協(xié)議文?本一式四?份，當事?人各執(zhí)二?份，每份?文本具有?同等法律?效力。?甲方(公?章)：_?____????????????乙方?(公章)?：___?__法?定代表人?(簽字)?：___?__??????法定代表?人(簽字?)：__?___?____?_年__?___月?____?_日???????_?____?年___?__月_?____?日企業(yè)?債券上市?協(xié)議書樣?本（二）?甲方：?____?_乙方?：___?__鑒?于乙方申?請其債券?在甲方上?市，根據(jù)?國家有關?法律、法?規(guī)、規(guī)章?的有關規(guī)?定和《_?____?》等業(yè)務?規(guī)則，甲?乙雙方協(xié)?商一致，?簽訂本協(xié)?議。第?一條本協(xié)?議中上市?企業(yè)債券?的基本情?況如下：?債券名?稱：__?___;?代碼：?____?_;債?券面額：?____?_;期?限：__?___;?利率：?____?_;發(fā)?行價格：?____?_;實?際發(fā)行總?量：__?___;?已募集?資金數(shù)額?：___?__;?主管機關?批準文號?：___?__.?第二條本?協(xié)議簽訂?后，甲方?向乙方發(fā)?出上市通?知書，確?定上市日?期。第?三條甲方?有權(quán)根據(jù)?法律、法?規(guī)、規(guī)章?、中國證?監(jiān)會授權(quán)?及業(yè)務規(guī)?則對上市?債券實施?日常監(jiān)管?。第四?條乙方應?遵守國家?有關法律?、法規(guī)、?規(guī)章及甲?方的各項?規(guī)則、規(guī)?定，行使?權(quán)利、履?行義務。?第五條?乙方在接?到甲方簽?發(fā)的《上?市通知書?》后，須?于上市日?前五日在?中國證監(jiān)?會指定的?信息披露?報刊上登?載上市公?告書，并?將上市申?請文件置?備于指定?場所供公?眾查閱。?上市公?告書必須?在明顯位?置注明下?列文字：?本債券發(fā)?行人對以?下刊出資?料的真實?性、準確?性、完整?性負責。?以下資料?如有不實?之處，本?債券發(fā)行?人當負由?此而產(chǎn)生?的相應責?任。_?____?證券交易?所對本債?券上市申?請及有關?事項的審?查，并不?構(gòu)成對本?債券信用?的保證。?第六條?乙方應當?披露的信?息包括定?期報告和?臨時報告?。定期報?告包括年?度報告和?中期報告?，其它報?告為臨時?報告。乙?方應當依?照《__?___》?第五章的?規(guī)定及時?、準確地?披露定期?報告和臨?時報告。?第七條?乙方對于?債券評估?機構(gòu)對公?司債券信?用等級的?評定情況?，以及企?業(yè)債券信?用跟蹤評?級的變動?情況應及?時地報告?甲方。?第八條乙?方必須保?證信息披?露內(nèi)容真?實、準確?、完整，?沒有虛假?、嚴重誤?導性陳述?或重大遺?漏，并就?其保證承?擔個別或?連帶責任?。第九?條甲方根?據(jù)有關法?律、法規(guī)?、規(guī)章對?乙方披露?的信息進?行形式審?查，對其?內(nèi)容不承?擔責任。?第十條?乙方應聘?請董事會?秘書或相?應專職人?員一名，?負責與甲?方聯(lián)系，?并負責信?息披露工?作。董事?會秘書或?專職人員?發(fā)生變更?時，乙方?應及時通?知甲方。?第十一?條乙方向?甲方繳納?債券上市?費，上市?費分為上?市初費和?上市月費?，上市初?費按上市?總額的0?.01%?繳納，最?高不超過?____?_元，上?市月費的?標準為：?以債券上?市總額_?____?元為基數(shù)?，每月交?納___?__元，?每增加_?____?元，月費?增加__?___元?，最高不?超過__?___元?。乙方最?遲須于上?市日前三?日向甲方?繳納上市?初費，并?自上市日?的第二個?月起至終?止上市當?月止，按?年預交上?市月費，?每年在收?到交款通?知后，劃?交甲方指?定帳號。?第十二?條甲方在?債券本息?兌付日前?一周終止?債券交易?。乙方如?通過甲方?兌付該債?券，應在?派息兌付?前___?__日將?兌付款項?劃交甲方?指定帳號?，同時須?向甲方支?付兌付費?用，具體?金額另行?商定。?第十三條?乙方的上?市債券暫?停上市后?復牌交易?的，無須?再交納上?市初費;?上市債券?被除牌的?，已經(jīng)交?納的上市?費不予返?還。第?十四條甲?方無須對?債券上市?交易所產(chǎn)?生的任何?直接或間?接損失承?擔責任。?第十五?條乙方違?反本協(xié)議?的約定，?甲方可視?其情節(jié)輕?重采取下?列一項或?多項措施?：1.?警告;?2.征收?五萬元以?下懲罰性?違約金;?3.責?令限期改?正;4?.停牌或?除牌;?5.法律?、法規(guī)、?規(guī)章、業(yè)?務規(guī)則授?權(quán)甲方采?取的其他?措施。?第十六條?國家法律?、法規(guī)、?規(guī)章、政?策發(fā)生重?大變化，?致使本協(xié)?議無法履?行或完全?履行時，?甲乙雙方?應當重新?簽訂協(xié)議?或補充協(xié)?議。第?十七條本?協(xié)議未盡?事宜，依?照有關法?律、法規(guī)?、規(guī)章及?甲方業(yè)務?規(guī)則處理?。法律、?法規(guī)、規(guī)?章及業(yè)務?規(guī)則沒有?規(guī)定的，?當事人雙?方可協(xié)商?補充本協(xié)?議。補充?協(xié)議屬本?協(xié)議的組?成部分，?與本協(xié)議?具同等法?律效力。?第十八?條本協(xié)議?履行過程?中，如有?爭議，雙?方應協(xié)商?解決，協(xié)?商不成時?，提交中?國國際經(jīng)?濟貿(mào)易仲?裁委員會?____?_分會仲?裁。第?十九條本?協(xié)議自簽?字蓋章之?日起生效?。第二?十條本協(xié)?議文本一?式四份，?當事人各?執(zhí)二份，?每份文本?具有同等?法律效力?。甲方?(公章)?：___?__