私募外包及托管業(yè)務

2016年私募基金托管及外包業(yè)務交流培訓資產托管部托管服務部外包服務部現有業(yè)務人員30多人，預計年底人數將達到60人。人員隊伍不斷擴充現有托管及外包資產規(guī)模400億，預計今年規(guī)模將突破1000億。業(yè)務規(guī)模增速迅猛產品服務部托管服務部外包服務部綜合服務部團隊介紹一、業(yè)務資質（做什么？）二、目標客戶（找誰做？）三、業(yè)務流程（如何做？）四、支持政策（好好做?。┦裁词荘B業(yè)務——是一攬子機構業(yè)務服務的統(tǒng)稱一般經紀業(yè)務PB業(yè)務證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務：開戶交易證券公司為私募基金、對沖基金等專業(yè)機構投資者客戶提供的一攬子服務：快速交易工具及平臺業(yè)務方案設計和設立托管結算和代理支付服務融資融券方案績效評估與風險管理多賬戶組合管理交易分析和流動性管理整合投行和資產管理PB業(yè)務是一個“殼”，它將所有原先券商分散提供的各項服務有機的整合在了這個“殼”里。一、業(yè)務資質（做什么？）01什么是PB系統(tǒng)——券商認證的HOMS系統(tǒng)一、業(yè)務資質（做什么？）02解決的問題實現的功能主流版本券商之間區(qū)別證券公司不允許外部接入（兩個特例）底層功能上大同小異，界面體驗上各有不同。投顧下投資建議，管理人確認后下達投資指令并進行風控，必要時可以強平。恒生核心、迅投核心，兩套版本都已上線。外包服務產品服務產品設計設立、資金和資產估值核算凈值計算，并與托管人進行核對份額登記份額記錄上報中登公司托管服務資產保管賬戶管理、資產保全清算劃款、交收估值核算凈值計算投資監(jiān)督信息披露托管人報告、復核管理人報告資產托管部行政服務信息披露、其他私募托管、私募外包分別做些什么？03一、業(yè)務資質（做什么？）一、業(yè)務資質（做什么？）二、目標客戶（找誰做？）三、業(yè)務流程（如何做？）四、支持政策（好好做！）百度私募地圖，可以找到各地區(qū)的私募管理人http:///amac-infodisc/res/pof/manager/baidumap.html北、上、廣、深——兵家必爭之地二、目標客戶（找誰做？）01對應產品部三塊主要業(yè)務：契約式私募基金業(yè)務、機構業(yè)務、資本引入發(fā)行主體資管產品托管業(yè)務外包業(yè)務證券公司定向資產管理計劃√√集合資產管理計劃×√專項資產管理計劃√√公募基金公司公募基金×？基金公司專戶√√基金子公司基金公司專戶（專項）√√期貨公司期貨資管計劃√√私募基金契約型私募基金√√信托公司資管計劃、指定資產投資、銀行理財提供數據服務主要資產管理業(yè)務類別及公司中哪些可以做？二、目標客戶（找誰做？）02什么是自主發(fā)行與借通道發(fā)行？什么是直銷與代銷？二、目標客戶（找誰做？）03一、業(yè)務資質（做什么？）二、目標客戶（找誰做？）三、業(yè)務流程（如何做？）四、支持政策（好好做！）產品上線運營產品設計和設立客戶接洽填寫設計工具落實報價部門立項合同生成和談判部門審核+客戶審核合同定稿托管部上行公文簽章托管部發(fā)起上線確認募集信息準備銀行賬戶募集協(xié)會備案準備證券起始運作三、業(yè)務流程（如何做？）契約型私募基金01三、業(yè)務流程（如何做？）業(yè)務流程——XX證券“私募陽光”私募基金設計工具三、業(yè)務流程（如何做？）私募基金最新法律法規(guī)及自律規(guī)則要點1、從業(yè)人員要求（1）應至少具備2名高級管理人員，應設置負責合規(guī)風控的高級管理人員。（2）私募證券投資管理人，其法人及全部高管均應取得基金從業(yè)資格；非私募證券投資管理人，至少2名高管應取得基金從業(yè)資格，法人及合規(guī)風控負責人應取得基金從業(yè)資格。2、建立以信息披露為核心的監(jiān)管思路（1）私募基金管理人應當按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會制定的私募基金信息披露備份平臺報送信息；（2）私募基金管理人募集期間應向投資者披露有關基金、管理人的基本信息，以及基金的投資信息、募集期限等；（3）私募基金運作期間需每季度（季末起10個工作日內）、每年度（年末起4個月內）及重大事項發(fā)生時，向投資者披露基金相關信息；（4）基金管理規(guī)模在5000萬以上的需在每月結束后5個工作日內向投資者披露凈值。3、備案時限要求（1）新注冊的私募管理人，需在6個月內備案首只私募基金產品；（2）已登記滿12個月的私募，需在2016年5月1日前備案首只私募基金產品；（3）已登記不滿12個月的私募，需在2016年8月1日備案首只私募基金產品；三、業(yè)務流程（如何做？）最新政策解讀：情形規(guī)定法律意見書類型新申請私募基金管理人登記必須提交私募基金管理人登記法律意見書已登記、尚未備案產品的管理人首次申請產品備案之前必須提交私募基金管理人登記法律意見書已登記、已備案產品的管理人基金業(yè)協(xié)會視情況要求補提-已登記管理人發(fā)生重大事項變更時必須提交私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書4、審計報告要求私募基金管理人應于每年度4月底前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經會計師事務所審計的年度財務報告。5、《法律意見書》相關要求6、內部控制要求（1）私募管理人應按照《私募投資基金管理人內部控制指引》的要求，結合自身情況，建立健全內部控制機制。（2）私募管理人應在基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)填報及上傳相關內部控制制度。三、業(yè)務流程（如何做？）最新政策解讀：三、業(yè)務流程（如何做？）業(yè)務中常見的幾個問題：如何加速申報流程，如何減少產品費用？3421如何才能備案通過，保殼到底能不能保?。糠旨壔鹪趺醋?？法律意見書、審計報告怎么提供？（大型國企集團財務公司下屬的私募管理人及上市公司下屬的私募管理人）、（FOF類基金）、（二級市場并購基金）重點提醒關注機構類業(yè)務三、業(yè)務流程（如何做？）02

業(yè)務特點產品結構：可平層、可分級（優(yōu)先資金無銀行）投資范圍：證券、期貨、定增、股權皆可主動管理：由管理人管理或聘請投顧管理，需使用PB系統(tǒng)銷售方式：可自行募集、可代銷，一般為管理人的自有客戶我部提供服務：可同時托管外包、可單獨托管或外包、可數據服務23451產品形式：基金專戶產品、期貨資管計劃、信托計劃三、業(yè)務流程（如何做？）產品類型三選一服務類型三選一產品結構二選一經紀情況四選一產品對接流程管理人出資管合同--資產托管部審核--多方合同定稿--發(fā)起OA用印--簽訂三方操作備忘錄（如有）--發(fā)起上線流程開始募集--募集成功進行備案--備案成功開立賬戶并掛接--起始運作。配資類業(yè)務三、業(yè)務流程（如何做？）03

業(yè)務特點產品結構：分級，甚至分多級（優(yōu)先資金為銀行、還可能有夾層資金）投資范圍：證券、期貨、定增主動管理：一般由劣后方指定投顧管理，需使用PB系統(tǒng)由管理人進行風控保證優(yōu)先資金安全。銷售方式：基本為單一劣后，劣后方可為機構可為自然人。劣后方一般為我司營業(yè)部客戶。我部提供服務：只提供外包或數據服務、托管為優(yōu)先出資行23451產品形式：基金專戶產品、期貨資管計劃、信托計劃（無法采取契約式基金模式）優(yōu)先資金劣后資金資管計劃XX證券托管外包三、業(yè)務流程（如何做？）三、業(yè)務流程（如何做？）合同簽署起始運作合同簽署，募集，備案，中登賬戶開立，證券掛接，并其實運作。合同定稿劣后、優(yōu)先資金方、托管人、外包商多方對合同審核并最終定稿。選擇通道根據優(yōu)先資金方準入名單選擇合適的通道方，并有通道方根據優(yōu)先資金方的風控要求出具資管合同。填寫配資需求表根據劣后所需杠桿比例、利率價格、投資方為、特殊需求等，有我部資本引進選擇合作優(yōu)先資金方。（可銀行、可第三方資金）一、業(yè)務資質（做什么？）二、目標客戶（找誰做？）三、業(yè)務流程（如何做？）四、支持政策（好好做?。└鶕侥脊芾砣说囊螅商峁┐罅恐贫炔牧系闹С止ぷ魉?、支持政策（好好