中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書范本（2篇）

第7頁共7頁中小企業(yè)?板塊證券?上市協(xié)議?書范本?甲方：?證券交易?所法定代?表人：?法定地址?：聯(lián)系?電話：?乙方：?法定代表?人：法?定地址：?聯(lián)系電?話：第?一條為規(guī)?范中小企?業(yè)板塊公?司證券上?市行為，?根據(jù)《公?司法》、?《證券法?》和《證?券交易所?管理暫行?辦法》，?簽訂本協(xié)?議。第?二條甲方?依據(jù)有關(guān)?規(guī)定，對(duì)?乙方提交?的全部上?市申請(qǐng)文?件進(jìn)行審?查，認(rèn)為?符合上市?條件的，?接受其證?券上市。?本協(xié)議?所稱證券?包括股票?、可轉(zhuǎn)換?公司債券?及其他衍?生品種。?第三條?乙方及其?董事、監(jiān)?事、高級(jí)?管理人員?理解并同?意遵守甲?方不時(shí)修?訂的任何?上市規(guī)則?，包括但?不限于《?深圳證券?交易所股?票上市規(guī)?則》、《?深圳證券?交易所可?轉(zhuǎn)換公司?債券上市?規(guī)則》、?《深圳證?券交易所?中小企業(yè)?板塊上市?公司特別?規(guī)定》，?并交納任?何到期的?上市費(fèi)用?。第四?條乙方同?意以下有?關(guān)涉及終?止上市的?安排，承?諾將其載?入公司章?程并遵守?：（一?）乙方股?票被終止?上市后，?將進(jìn)入代?辦股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)繼?續(xù)交易。?（二）?乙方股東?大會(huì)如對(duì)?上述內(nèi)容?作出修改?，應(yīng)當(dāng)?shù)?到乙方所?有流通股?股東所持?表決權(quán)三?分之二以?上同意。?第五條?乙方承諾?在其股票?上市后六?個(gè)月內(nèi)，?與具有從?事代辦股?份轉(zhuǎn)讓主?辦券商業(yè)?務(wù)資格的?證券公司?簽訂《委?托代辦股?份轉(zhuǎn)讓協(xié)?議》，約?定一旦乙?方股票終?止上市，?該證券公?司立即成?為其代辦?股份轉(zhuǎn)讓?的主辦券?商。上述?協(xié)議于乙?方終止上?市之日起?生效。?第六條乙?方承諾在?其股票上?市后六個(gè)?月內(nèi)建立?內(nèi)部審計(jì)?制度，監(jiān)?督、核查?公司財(cái)務(wù)?制度的執(zhí)?行情況和?財(cái)務(wù)狀況?。第七?條乙方應(yīng)?當(dāng)遵守對(duì)?其適用的?任何法律?、法規(guī)、?規(guī)章和甲?方有關(guān)規(guī)?則、辦法?和通知等?規(guī)定，包?括但不限?于上述第?三條中的?規(guī)則。乙?方及其董?事、監(jiān)事?和高級(jí)管?理人員在?上市時(shí)和?上市后作?出的各種?承諾，作?為本協(xié)議?不可分割?的一部分?，應(yīng)當(dāng)遵?守。第?八條甲方?依據(jù)有關(guān)?法律、法?規(guī)、規(guī)章?及《深圳?證券交易?所股票上?市規(guī)則》?、《深圳?證券交易?所可轉(zhuǎn)換?公司債券?上市規(guī)則?》、《深?圳證券交?易所中小?企業(yè)板塊?上市公司?特別規(guī)定?》的規(guī)定?，對(duì)乙方?實(shí)施日常?監(jiān)管。?第九條乙?方應(yīng)當(dāng)向?甲方交納?上市費(fèi)。?上市費(fèi)分?為上市初?費(fèi)和上市?月費(fèi)。?股票上市?初費(fèi)為3?0，00?0元。上?市月費(fèi)的?收取以總?股本為收?費(fèi)依據(jù)，?總股本不?超過5，?000萬?的，每月?交納50?0元；超?過5，0?00萬的?，每增加?1，00?0萬，月?費(fèi)增加1?00元，?最高不超?過2，5?00元。?可轉(zhuǎn)換?債券上市?初費(fèi)按可?轉(zhuǎn)換債券?總額的0?.01%?繳納，最?高不超過?30，0?00元。?上市月費(fèi)?的收取以?可轉(zhuǎn)換債?券總額為?收費(fèi)依據(jù)?，可轉(zhuǎn)換?債券總額?不超過1?億元的，?每月交納?500元?；超過1?億元的，?每增加2?，000?萬元，月?費(fèi)增加1?00元，?最高不超?過2，0?00元。?其他衍?生品種的?收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)?由甲方經(jīng)?有關(guān)主管?機(jī)關(guān)批準(zhǔn)?后予以實(shí)?施。經(jīng)?有關(guān)主管?機(jī)關(guān)批準(zhǔn)?，甲方可?以對(duì)上述?收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)?進(jìn)行調(diào)整?。第十?條上市初?費(fèi)應(yīng)當(dāng)在?上市日前?三個(gè)工作?日交納。?上市月費(fèi)?自上市后?第二個(gè)月?至終止上?市的當(dāng)月?止，在每?月五日前?交納，也?可以按季?度和年度?預(yù)交。逾?期交納上?市費(fèi)用，?甲方每日?按應(yīng)交納?金額的0?.03%?收取滯納?金。第?十一條乙?方證券暫?停上市后?恢復(fù)上市?，不再交?納上市初?費(fèi)；乙方?證券被終?止上市后?，已經(jīng)交?納的上市?費(fèi)不予返?還。第?十二條乙?方同意以?書面形式?及時(shí)通知?甲方任何?導(dǎo)致乙方?不再符合?上市要求?的公司行?為或其他?事件。?第十三條?本協(xié)議的?執(zhí)行與解?釋適用中?華人民共?和國(guó)法律?。第十?四條與本?協(xié)議有關(guān)?或因執(zhí)行?本協(xié)議所?發(fā)生的一?切爭(zhēng)議及?糾紛，甲?乙雙方應(yīng)?首先通過?友好協(xié)商?解決。若?自爭(zhēng)議或?者糾紛發(fā)?生日之后?的三十天?內(nèi)未能通?過協(xié)商解?決，任何?一方均可?將該項(xiàng)爭(zhēng)?議提交中?國(guó)國(guó)際經(jīng)?濟(jì)貿(mào)易仲?裁委員會(huì)?（深圳分?會(huì)）按照?當(dāng)時(shí)適用?的仲裁規(guī)?則進(jìn)行仲?裁。仲裁?裁決為最?終裁決，?對(duì)雙方均?具有法律?約束力。?第十五?條本協(xié)議?自雙方簽?字蓋章之?日起生效?。雙方可?以以書面?方式對(duì)本?協(xié)議作出?修改和補(bǔ)?充，經(jīng)雙?方簽字蓋?章的有關(guān)?本協(xié)議的?修改協(xié)議?和補(bǔ)充協(xié)?議是本協(xié)?議的組成?部分，與?本協(xié)議具?有同等法?律效力。?第十六?條本協(xié)議?一式四份?，雙方各?執(zhí)二份。?甲方：?___?__?????????????????乙?方：__?___?法定代表?人：__?___????????????法定代表?人：__?___?中小企業(yè)?板塊證券?上市協(xié)議?書范本（?二）甲?方：__?___?法定地址?：___?__聯(lián)?系電話：?____?_乙方?：___?__法?定代表人?：___?__法?定地址：?____?_聯(lián)系?電話：_?____?第一條?為規(guī)范中?小企業(yè)板?塊公司證?券上市行?為，根據(jù)?《公司法?》、《證?券法》和?《證券交?易所管理?暫行辦法?》，簽訂?本協(xié)議。?第二條?甲方依據(jù)?有關(guān)規(guī)定?，對(duì)乙方?提交的全?部上市申?請(qǐng)文件進(jìn)?行審查，?認(rèn)為符合?上市條件?的，接受?其證券上?市。本?協(xié)議所稱?證券包括?股票、可?轉(zhuǎn)換公司?債券及其?他衍生品?種。第?三條乙方?及其董事?、監(jiān)事、?高級(jí)管理?人員理解?并同意遵?守甲方不?時(shí)修訂的?任何上市?規(guī)則，包?括但不限?于《深圳?證券交易?所股票上?市規(guī)則》?、《深圳?證券交易?所可轉(zhuǎn)換?公司債券?上市規(guī)則?》、《深?圳證券交?易所中小?企業(yè)板塊?上市公司?特別規(guī)定?》，并交?納任何到?期的上市?費(fèi)用。?第四條乙?方同意以?下有關(guān)涉?及終止上?市的安排?，承諾將?其載入公?司章程并?遵守：?(一)乙?方股票被?終止上市?后，將進(jìn)?入代辦股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)繼續(xù)交?易。第?六條乙方?承諾在其?股票上市?后六個(gè)月?內(nèi)建立內(nèi)?部審計(jì)制?度，監(jiān)督?、核查公?司財(cái)務(wù)制?度的執(zhí)行?情況和財(cái)?務(wù)狀況。?第八條?甲方依據(jù)?有關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)章及《?深圳證券?交易所股?票上市規(guī)?則》、《?深圳證券?交易所可?轉(zhuǎn)換公司?債券上市?規(guī)則》、?《深圳證?券交易所?中小企業(yè)?板塊上市?公司特別?規(guī)定》的?規(guī)定，對(duì)?乙方實(shí)施?日常監(jiān)管?。第九?條乙方應(yīng)?當(dāng)向甲方?交納上市?費(fèi)。上市?費(fèi)分為上?市初費(fèi)和?上市月費(fèi)?。股票?上市初費(fèi)?為30，?000元?。上市月?費(fèi)的收取?以總股本?為收費(fèi)依?據(jù)，總股?本不超過?5，00?0萬的，?每月交納?500元?;超過5?，000?萬的，每?增加1，?000萬?，月費(fèi)增?加100?元，最高?不超過2?，500?元。可?轉(zhuǎn)換債券?上市初費(fèi)?按可轉(zhuǎn)換?債券總額?的0.0?1%繳納?，最高不?超過30?，000?元。上市?月費(fèi)的收?取以可轉(zhuǎn)?換債券總?額為收費(fèi)?依據(jù)，可?轉(zhuǎn)換債券?總額不超?過1億元?的，每月?交納50?0元;超?過1億元?的，每增?加2，0?00萬元?，月費(fèi)增?加100?元，最高?不超過2?，000?元。其?他衍生品?種的收費(fèi)?標(biāo)準(zhǔn)由甲?方經(jīng)有關(guān)?主管機(jī)關(guān)?批準(zhǔn)后予?以實(shí)施。?第十條?上市初費(fèi)?應(yīng)當(dāng)在上?市日前三?個(gè)工作日?交納。上?市月費(fèi)自?上市后第?二個(gè)月至?終止上市?的當(dāng)月止?，在每月?五日前交?納，也可?以按季度?和年度預(yù)?交。逾期?交納上市?費(fèi)用，甲?方每日按?應(yīng)交納金?額的0.?03%收?取滯納金?。第十?一條乙方?證券暫停?上市后恢?復(fù)上市，?不再交納?上市初費(fèi)?;乙方證?券被終止?上市后，?已經(jīng)交納?的上市費(fèi)?不予返還?。第十?二條乙方?同意以書?面形式及?時(shí)通知甲?方任何導(dǎo)?致乙方不?再符合上?市要求的?公司行為?或其他事?件。第?十三條本?協(xié)議的執(zhí)?行與解釋?適用中華?人民共和?國(guó)法律。?第十四?條與本協(xié)?議有關(guān)或?因執(zhí)行本?協(xié)議所發(fā)?生的一切?爭(zhēng)議及糾?紛，甲乙?雙方應(yīng)首?先通過友?好協(xié)商解?決。若自?爭(zhēng)議或者?糾紛發(fā)生?日之后的?三十天內(nèi)?未能通過?協(xié)商解決?，任何一?方均可將?該項(xiàng)爭(zhēng)議?提交中國(guó)?國(guó)際經(jīng)濟(jì)?貿(mào)易仲裁?委員會(huì)(?深圳分會(huì)?)按照當(dāng)?時(shí)適用的?仲裁規(guī)則?進(jìn)行仲裁?。仲裁裁?決為最終?裁決，對(duì)?雙方均具?有法律約?束力。?第十五條?本協(xié)議自?雙方簽字?蓋章之日?起生效。?雙方可以?以書面方?式對(duì)本協(xié)?議作出修?改和補(bǔ)充?，經(jīng)雙方?簽字蓋章?的有關(guān)本?協(xié)議的修?改協(xié)議和?補(bǔ)充協(xié)議?是本協(xié)議?的組成部?分，與本?協(xié)議具有?同等法律?效力。?第十六條?本協(xié)議一?式四份，?雙方各執(zhí)?二份。?甲方：_?____?????????????