股票發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)（2篇）

第7頁(yè)共7頁(yè)股票發(fā)行承?銷(xiāo)協(xié)議書(shū)?一、協(xié)議雙?方發(fā)行公司?（甲方）：?_____?注冊(cè)地址：?_____?法定代表人?：____?_主承銷(xiāo)商?（乙方）：?_____?名稱(chēng)：__?___注冊(cè)?地址：__?___法定?代表人：_?____二?、協(xié)議簽署?的時(shí)間和地?點(diǎn)協(xié)議簽署?時(shí)間：__?___協(xié)議?簽署地點(diǎn)：?_____?三、協(xié)議主?旨甲乙雙方?就乙方負(fù)責(zé)?策劃承銷(xiāo)（?以下簡(jiǎn)稱(chēng)承?銷(xiāo)）甲方計(jì)?劃成立的股?份有限公司?_____?種股票事宜?。四、承?銷(xiāo)方式甲方?確定乙方為?甲方股票發(fā)?行的主承銷(xiāo)?商和股票上?市推薦人。?由乙方負(fù)責(zé)?組建承銷(xiāo)團(tuán)?及總承銷(xiāo)有?關(guān)業(yè)務(wù)。甲?方本期股票?的發(fā)行，甲?乙方以余額?包銷(xiāo)的方式?進(jìn)行。五?、承銷(xiāo)股票?的種類(lèi)、數(shù)?量、發(fā)行價(jià)?格和發(fā)行總?市值甲方本?期發(fā)行股票?種類(lèi)為_(kāi)_?___（即?_____?股），每股?面值為人民?幣壹元，每?股發(fā)行價(jià)為?_____?元，社會(huì)?公眾股發(fā)行?額度為_(kāi)_?___萬(wàn)股?（以國(guó)家和?省有關(guān)主管?部門(mén)下達(dá)的?指標(biāo)為準(zhǔn)）?，發(fā)行總市?值為_(kāi)__?__萬(wàn)元?.六、承?銷(xiāo)期及起止?日期本次股?票承銷(xiāo)期為?_____?天。從甲方?招股說(shuō)明書(shū)?刊登之日起?計(jì)算，屆滿(mǎn)?后承銷(xiāo)結(jié)束?。七、承?銷(xiāo)付款的日?期和方式承?銷(xiāo)期屆滿(mǎn)_?____天?內(nèi)，不管股?票是否全部?售出，乙方?均需將全部?股票款項(xiàng)（?在扣除承銷(xiāo)?手續(xù)費(fèi)后）?劃入甲方指?定的銀行帳?戶(hù)。八、?承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)?的計(jì)算、支?付方式甲乙?雙方協(xié)商同?意，___?__股發(fā)行?時(shí)，甲方向?乙方支付股?票承銷(xiāo)手續(xù)?費(fèi)。本期?股票的承銷(xiāo)?手續(xù)費(fèi)費(fèi)率?，按國(guó)家證?監(jiān)會(huì)規(guī)定的?收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)范?圍，確定為?股票總發(fā)行?價(jià)格的__?___％?.承銷(xiāo)手續(xù)?費(fèi)等于總發(fā)?行股數(shù)＊股?票發(fā)行價(jià)格?＊承銷(xiāo)手續(xù)?費(fèi)費(fèi)率，由?乙方從甲方?發(fā)行股票的?股款中扣除?。九、雙?方的權(quán)利及?義務(wù)1.乙?方要積極協(xié)?助甲方向上?級(jí)主管部門(mén)?辦理發(fā)行股?票的申報(bào)手?續(xù)，制訂股?票發(fā)行工作?時(shí)間表。?2.乙方根?據(jù)甲方的要?求或需求，?從有利于發(fā)?行出發(fā)，積?極認(rèn)真地為?甲方提供股?票發(fā)行和上?市及與此有?關(guān)的全套服?務(wù)工作，包?括股權(quán)結(jié)構(gòu)?的設(shè)置，股?票發(fā)行價(jià)格?的確定，股?票發(fā)行方式?，上市時(shí)機(jī)?的選擇，會(huì)?計(jì)師事務(wù)所?和資產(chǎn)評(píng)估?公司的推薦?與工作協(xié)調(diào)?等。3.?乙方負(fù)責(zé)該?期股票的承?銷(xiāo)業(yè)務(wù)，包?括組建承銷(xiāo)?團(tuán)，制訂股?票發(fā)行具體?方案，編制?招股說(shuō)明書(shū)?等報(bào)審材料?，處理發(fā)行?工作中出現(xiàn)?的有關(guān)問(wèn)題?。4.乙?方負(fù)責(zé)推薦?甲方本期股?票上市，包?括編制上市?公告書(shū)，準(zhǔn)?備上市申請(qǐng)?資料，接受?有關(guān)方面的?詢(xún)問(wèn)。甲方?有責(zé)任予以?協(xié)助。5?.按中國(guó)證?監(jiān)會(huì)的要求?，乙方負(fù)責(zé)?做好甲方的?股份制改制?和上市輔導(dǎo)?工作。輔導(dǎo)?期自簽署承?銷(xiāo)協(xié)議起至?上市后1年?，輔導(dǎo)工作?不另收取費(fèi)?用。為搞好?上市后的繼?續(xù)輔導(dǎo)，甲?方股票上市?后的第一次?配股由乙方?承銷(xiāo)，有關(guān)?配股的條款?由雙方另行?商定。輔導(dǎo)?期內(nèi)甲方有?責(zé)任協(xié)助?股票發(fā)行承?銷(xiāo)協(xié)議書(shū)（?二）一、?協(xié)議雙方?發(fā)行公司（?甲方）：_?____?注冊(cè)地址：?_____?法定代表?人：___?__主承?銷(xiāo)商（乙方?）：___?__名稱(chēng)?：____?_注冊(cè)地?址：___?__法定?代表人：_?____?二、協(xié)議簽?署的時(shí)間和?地點(diǎn)協(xié)議?簽署時(shí)間：?_____?協(xié)議簽署?地點(diǎn)：__?___三?、協(xié)議主旨?甲乙雙方?就乙方負(fù)責(zé)?策劃承銷(xiāo)（?以下簡(jiǎn)稱(chēng)承?銷(xiāo)）甲方計(jì)?劃成立的股?份有限公司?_____?種股票事宜?。四、承?銷(xiāo)方式甲?方確定乙方?為甲方股票?發(fā)行的主承?銷(xiāo)商和股票?上市推薦人?。由乙方負(fù)?責(zé)組建承銷(xiāo)?團(tuán)及總承銷(xiāo)?有關(guān)業(yè)務(wù)。?甲方本期股?票的發(fā)行，?甲乙方以余?額包銷(xiāo)的方?式進(jìn)行。?五、承銷(xiāo)股?票的種類(lèi)、?數(shù)量、發(fā)行?價(jià)格和發(fā)行?總市值甲方?本期發(fā)行股?票種類(lèi)為_(kāi)?____（?即____?_股），每?股面值為人?民幣壹元，?每股發(fā)行價(jià)?為_(kāi)___?_元，社會(huì)?公眾股發(fā)行?額度為_(kāi)_?___萬(wàn)股?（以國(guó)家和?省有關(guān)主管?部門(mén)下達(dá)的?指標(biāo)為準(zhǔn)）?，發(fā)行總市?值為_(kāi)__?__萬(wàn)元。?六、承銷(xiāo)?期及起止日?期本次股?票承銷(xiāo)期為?_____?天。從甲方?招股說(shuō)明書(shū)?刊登之日起?計(jì)算，屆滿(mǎn)?后承銷(xiāo)結(jié)束?。七、承?銷(xiāo)付款的日?期和方式?承銷(xiāo)期屆滿(mǎn)?_____?天內(nèi)，不管?股票是否全?部售出，乙?方均需將全?部股票款項(xiàng)?（在扣除承?銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)后?）劃入甲方?指定的銀行?帳戶(hù)。八?、承銷(xiāo)手續(xù)?費(fèi)的計(jì)算、?支付方式?甲乙雙方協(xié)?商同意，_?____股?發(fā)行時(shí)，甲?方向乙方支?付股票承銷(xiāo)?手續(xù)費(fèi)。?本期股票的?承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)?費(fèi)率，按國(guó)?家證監(jiān)會(huì)規(guī)?定的收費(fèi)標(biāo)?準(zhǔn)范圍，確?定為股票總?發(fā)行價(jià)格的?_____?％。承銷(xiāo)手?續(xù)費(fèi)等于總?發(fā)行股數(shù)＊?股票發(fā)行價(jià)?格＊承銷(xiāo)手?續(xù)費(fèi)費(fèi)率，?由乙方從甲?方發(fā)行股票?的股款中扣?除。九、?雙方的權(quán)利?及義務(wù)1?.乙方要積?極協(xié)助甲方?向上級(jí)主管?部門(mén)辦理發(fā)?行股票的申?報(bào)手續(xù)，制?訂股票發(fā)行?工作時(shí)間表?。2.乙?方根據(jù)甲方?的要求或需?求，從有利?于發(fā)行出發(fā)?，積極認(rèn)真?地為甲方提?供股票發(fā)行?和上市及與?此有關(guān)的全?套服務(wù)工作?，包括股權(quán)?結(jié)構(gòu)的設(shè)置?，股票發(fā)行?價(jià)格的確定?，股票發(fā)行?方式，上市?時(shí)機(jī)的選擇?，律師、會(huì)?計(jì)師事務(wù)所?和資產(chǎn)評(píng)估?公司的推薦?與工作協(xié)調(diào)?等。3.?乙方負(fù)責(zé)該?期股票的承?銷(xiāo)業(yè)務(wù)，包?括組建承銷(xiāo)?團(tuán)，制訂股?票發(fā)行具體?方案，編制?招股說(shuō)明書(shū)?等報(bào)審材料?，處理發(fā)行?工作中出現(xiàn)?的有關(guān)問(wèn)題?。4.乙?方負(fù)責(zé)推薦?甲方本期股?票上市，包?括編制上市?公告書(shū)，準(zhǔn)?備上市申請(qǐng)?資料，接受?有關(guān)方面的?詢(xún)問(wèn)。甲方?有責(zé)任予以?協(xié)助。5?.按中國(guó)證?監(jiān)會(huì)的要求?，乙方負(fù)責(zé)?做好甲方的?股份制改制?和上市輔導(dǎo)?工作。輔導(dǎo)?期自簽署承?銷(xiāo)協(xié)議起至?上市后__?_年，輔導(dǎo)?工作不另收?取費(fèi)用。為?搞好上市后?的繼續(xù)輔導(dǎo)?，甲方股票?上市后的第?一次配股由?乙方承銷(xiāo)，?有關(guān)配股的?條款由雙方?另行商定。?輔導(dǎo)期內(nèi)甲?方有責(zé)任協(xié)?助。6.?乙方負(fù)責(zé)協(xié)?助甲方聘請(qǐng)?發(fā)行過(guò)程中?的其他中介?機(jī)構(gòu)，具體?費(fèi)用由甲方?與其他中介?機(jī)構(gòu)商定。?乙方以發(fā)行?成功，股票?上市為目的?協(xié)調(diào)好各中?介機(jī)構(gòu)的關(guān)?系。7.?甲方有責(zé)任?及時(shí)向乙方?提供為編制?股票發(fā)行、?上市、公司?改制輔導(dǎo)和?上市輔導(dǎo)文?件所需的一?切資料和數(shù)?據(jù)。甲方對(duì)?其所提供的?所有資料或?文件的真實(shí)?性、準(zhǔn)確性?、全面性和?合法性承擔(dān)?責(zé)任。否則?，因此而使?股票發(fā)行受?阻或失敗，?乙方有權(quán)終?止協(xié)議，并?由甲方承擔(dān)?違約責(zé)任。?乙方對(duì)甲方?的資料或內(nèi)?部情況承擔(dān)?保密義務(wù)。?8.協(xié)議?雙方自本協(xié)?議簽署日起?至承銷(xiāo)結(jié)束?日止，在事?先未經(jīng)雙方?協(xié)商并取得?對(duì)方書(shū)面同?意的情況下?，將不以新?聞發(fā)布會(huì)或?散發(fā)文件的?形式，向公?眾披露招股?說(shuō)明書(shū)之外?的可能影響?本次股票發(fā)?行成功的消?息，否則，?承擔(dān)違約責(zé)?任。十、?上市推薦?1.甲方在?本期發(fā)行的?股票如期募?齊，并申請(qǐng)?在交易所上?市時(shí)，甲方?擇定乙方為?股票上市推?薦人。甲方?向乙方支付?的上市推薦?費(fèi)，按主管?部門(mén)的規(guī)定?范圍，由甲?乙雙方協(xié)商?后以補(bǔ)充協(xié)?議另行規(guī)定?。2.未?公開(kāi)售出的?余股，由乙?方按發(fā)行價(jià)?格全部包銷(xiāo)?。十一、?違約責(zé)任及?爭(zhēng)議解決?甲方與乙方?簽訂協(xié)議后?，甲方不得?再選擇其他?證券商擔(dān)任?相同或類(lèi)似?角色。如有?違約，甲方?與其他證券?商簽訂的承?銷(xiāo)意向書(shū)或?承銷(xiāo)協(xié)議將?被視為無(wú)效?；同時(shí)，甲?方仍應(yīng)履行?本協(xié)議規(guī)定?之全部義務(wù)?。乙方應(yīng)?按時(shí)劃撥股?款，逾期按?人民銀行規(guī)?定支付罰息?。協(xié)議雙?方在協(xié)議存?續(xù)期間如發(fā)?生爭(zhēng)議，應(yīng)?協(xié)商解決。?協(xié)商不成時(shí)?，雙方應(yīng)將?爭(zhēng)議提交中?國(guó)證券監(jiān)督?管理委員會(huì)?批準(zhǔn)設(shè)立或?確定的仲裁?機(jī)構(gòu)調(diào)解、?仲裁。十?二、不可抗?力在承銷(xiāo)?結(jié)束日前的?任何時(shí)候，?如發(fā)生政治?、經(jīng)濟(jì)、金?融、法律或?其他方面的?重大變故，?而這種重大?變故已經(jīng)或?可能會(huì)對(duì)甲?方的業(yè)務(wù)狀?況、財(cái)務(wù)狀?況、發(fā)展前?景以及本次?股票發(fā)行產(chǎn)?生實(shí)質(zhì)性不?利影響，則?乙方可決定?暫緩或終止?協(xié)議。十?三、未盡事?宜本協(xié)議?未盡事宜，?由雙方協(xié)商?另行簽訂補(bǔ)?充協(xié)議，補(bǔ)?充協(xié)議和本?協(xié)議具有同?等的法律效?力。十四?、協(xié)議文本?本協(xié)議一?式八份，甲?乙雙方各執(zhí)?二份，其它?四份由甲方?保存，作為?審批材料及?備查。十?五、協(xié)議效?力本協(xié)議?經(jīng)雙方法定?代表人或其?授權(quán)的代表?簽字并加蓋?公章后正式?生