2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)試題庫(kù)(有答案)

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)試題庫(kù)(有答案)單選題（共100題）1、表示合約標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)率變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】A2、為提高期權(quán)交易的流動(dòng)性，上海證券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C3、下列選項(xiàng)中，屬于股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、2018年4月17日滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為3812.87點(diǎn)，當(dāng)年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價(jià)為3718.8點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)下跌，開盤即空頭開倉(cāng)，并在當(dāng)日最低價(jià)3661.6點(diǎn)進(jìn)行空頭平倉(cāng)。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機(jī)者當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）。A.28221；10.25%B.17160；10.25%C.17160；15.38%D.28221；15.38%【答案】C5、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是（）。A.凈資本B.固定資本C.流動(dòng)資本D.注冊(cè)資本【答案】A6、證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、債券與股票的不同之處包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具B.常用借貸便利C.抵押補(bǔ)充貸款D.利率最高配額【答案】D9、我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、機(jī)構(gòu)投資者作為金融市場(chǎng)的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營(yíng)對(duì)防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定有著重要意義。機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用主要包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C11、張某購(gòu)入A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A12、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D13、影響我國(guó)金融市場(chǎng)的因素來自諸多方面，包括經(jīng)濟(jì)、法律、市場(chǎng)等七個(gè)方面，其中，關(guān)于經(jīng)濟(jì)因素說法正確的是（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A14、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的()。A.代銷方式B.承銷方式C.包銷方式D.直銷方式【答案】A15、關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、（2018年真題）股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之（）。A.和B.差C.乘積D.商【答案】C17、芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、基金的作用包括（）。A.為中小投資者拓寬了投資渠道B.有利于促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展C.有利于推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新D.以上均正確【答案】D19、下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）。?A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】D20、2018年3月30日，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》。根據(jù)《若干意見》，我國(guó)將開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點(diǎn)工作。試點(diǎn)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證均應(yīng)在境內(nèi)證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結(jié)算。A.中國(guó)人民銀行清算中心B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券交易所【答案】C21、股票賬面價(jià)值的高低對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響，通常情況下，股票賬面價(jià)值（）股票的市場(chǎng)價(jià)格。A.等于B.不等于C.不一定D.以上都不對(duì)【答案】B22、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D23、基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在1％～1．5％左右，貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。A.2％B.1.5％C.1％D.0.5％【答案】C24、（2020年真題）2018年博鰲亞洲論壇明確了我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開放的諸多措施，標(biāo)志著我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)將迎來全面開放時(shí)代。主要措施包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A25、全面的風(fēng)險(xiǎn)管理的含義不包括()。A.全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理B.全部風(fēng)險(xiǎn)的管理C.全方位的管理D.全天候的管理【答案】D26、下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D27、基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C28、國(guó)際結(jié)算銀行是一個(gè)旨在加強(qiáng)各國(guó)（）與國(guó)際金融機(jī)構(gòu)合作的組織。A.中央銀行B.清算機(jī)構(gòu)C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【答案】A29、按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C30、股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A31、（2019年真題）證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對(duì)接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。A.籌資與投資B.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)C.發(fā)行與回購(gòu)D.投資與并購(gòu)【答案】A32、（2019年真題）交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱之為（）。A.金融期權(quán)B.金融遠(yuǎn)期合約C.金融期貨D.金融互換【答案】B33、當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷正確，則可以獲得（）。A.標(biāo)的資產(chǎn)市價(jià)與行權(quán)價(jià)格之間的差額B.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)C.期權(quán)費(fèi)D.利息【答案】A34、按是否記載股東姓名，股票可以分為（）A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D35、（2021年真題）以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約的風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于（??）A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.股權(quán)類衍生工具D.貨幣衍生工具【答案】A36、（）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期權(quán)D.互換【答案】D37、現(xiàn)券交易也可以被稱為債券的（），是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買人者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購(gòu)交易B.遠(yuǎn)期交易C.即期交易D.市場(chǎng)交易【答案】C38、關(guān)于公司債券，下面說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D39、證券交易所具有的特征是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為（）。A.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為500股B.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為100股C.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為300股D.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為400股【答案】A41、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.最終目標(biāo)具有穩(wěn)定性，基本上與一個(gè)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相一致B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)D.貨幣政策要對(duì)最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具【答案】C42、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.金融互換D.股票期權(quán)【答案】C43、以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系說法正確的是（）A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任B.兩者均需承擔(dān)投資回報(bào)責(zé)任C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要【答案】D44、優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）。A.企業(yè)破產(chǎn)時(shí)對(duì)剩余資產(chǎn)的要求優(yōu)先于所有人B.比相同份額普通股附加有更多的決策權(quán)C.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)D.優(yōu)先提名和任命公司高級(jí)管理人員【答案】C45、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)分類，包括()。Ⅰ．金融遠(yuǎn)期合約Ⅱ．金融期貨Ⅲ．金融互換Ⅳ．金融期權(quán)A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的（），在基金、集合計(jì)劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C47、股票發(fā)行監(jiān)管制度包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】B48、關(guān)于公司債券的分類，下列說法正確的（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B49、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。A.賣方B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.買方D.交易所（或期貨清算公司）【答案】D50、（2018年真題）我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B51、下列能夠作為信用違約互換中參考信用工具的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、進(jìn)一步明確了金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)原則的是（）。A.1993年，全面整頓金融秩序B.2003年，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管委員會(huì)成立C.1998年頒布《證券法》D.“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管”的金融體系的確立【答案】C53、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B54、下列關(guān)于我國(guó)證券金融公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券金融公司是實(shí)行會(huì)員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利B.證券金融公司負(fù)有對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)C.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以營(yíng)利為目的，其設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定D.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立普通證券賬戶買賣證券【答案】A55、()被稱為“證券商”。A.證券交易所B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券公司D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C56、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，（）和（）平衡發(fā)展是增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A57、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行（）；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所對(duì)基金業(yè)實(shí)施行業(yè)的（）。A.監(jiān)督管理日常管理B.監(jiān)督管理自律管理C.日常管理監(jiān)督管理D.自律管理日常管理【答案】B58、目前我國(guó)普通國(guó)債發(fā)行的方式不包括()A.定向招募方式B.代銷方式C.招標(biāo)方式D.承銷方式【答案】B59、（2020年真題）下列關(guān)于公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.側(cè)袋機(jī)制的推出，有利于進(jìn)一步豐富公募基金的操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具B.側(cè)袋機(jī)制的推出，有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線C.側(cè)袋機(jī)制是在符合法定條件下將難以合理估值的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來進(jìn)行處置清算，確保剩余基金資產(chǎn)正常運(yùn)作的機(jī)制D.公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制于2020年8月1日開始執(zhí)行【答案】A60、（）負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)。A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司B.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心C.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A61、我國(guó)的金融債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C62、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)投資運(yùn)行全國(guó)社會(huì)保障基金，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C63、下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C64、所交易的金融資產(chǎn)到期期限在1年以內(nèi)的金融市場(chǎng)，是指（）。A.資本市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)C.債務(wù)市場(chǎng)D.權(quán)益市場(chǎng)【答案】B65、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C66、中期國(guó)債是指償還期限在（）以上、（）以下的國(guó)債。A.1年，3年B.1年，5年C.1年或1年，10年（包括10年）D.1年或1年，5年【答案】C67、買賣價(jià)差法常用的價(jià)差指標(biāo)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A68、下列選項(xiàng)中，QDII可以投資的有（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】A69、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。A.20；5B.20；3C.10；5D.10；3【答案】A70、（2020年真題）下列各項(xiàng)中，一般不被認(rèn)為是信用違約互換交易主要風(fēng)險(xiǎn)來源的是（）A.較高的杠桿性B.參考信用工具的價(jià)格波動(dòng)性C.信用保護(hù)的買方無需真正持有作為參考的信用工具D.場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管【答案】B71、證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具有從事證券業(yè)務(wù)()以上的經(jīng)歷。A.2年B.3年C.半年D.1年【答案】A72、基金管理人應(yīng)當(dāng)針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的（）等事項(xiàng)，制定清晰的內(nèi)部控制與明確的授權(quán)分工，更新相應(yīng)系統(tǒng)設(shè)置，建立與基金托管人等外部機(jī)構(gòu)的溝通機(jī)制，采取有效措施確保側(cè)袋機(jī)制實(shí)施的及時(shí)、有序、透明及公平。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D73、金融遠(yuǎn)期合約的缺點(diǎn)包括().A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、（2021年真題）下列關(guān)于債券評(píng)級(jí)的說法,錯(cuò)誤的是（??）A.評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)或者工作程序有調(diào)整的，不需要充分披露B.國(guó)內(nèi)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)還沒有統(tǒng)一的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)C.債券信用評(píng)級(jí)大多是對(duì)企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)D.債券信用評(píng)級(jí)是以企業(yè)或經(jīng)濟(jì)主體發(fā)行的有價(jià)債券為對(duì)象進(jìn)行的信用評(píng)級(jí)【答案】A75、證券交易所的交易價(jià)格按競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行，競(jìng)價(jià)方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B76、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于社會(huì)公益基金的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A77、有宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場(chǎng)B.中小板市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺(tái)市場(chǎng)【答案】A78、關(guān)于公司債券，下面說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D79、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月【答案】B80、基金的自律組織主要有（）。A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D81、證券公司借入的次級(jí)債務(wù)期限在()以上的為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。A.三年（含）B.一年（含）C.兩年（含）D.五年（含）【答案】C82、收入政策目標(biāo)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D83、下列關(guān)于審批制、核準(zhǔn)制和注冊(cè)制的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C84、（2021年真題）下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A85、（2021年真題）我國(guó)的證券登記結(jié)算制度不包括（??）A.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度B.證券實(shí)名制C.無負(fù)債結(jié)算制度D.結(jié)算證券和資金的專用性制度【答案】C86、下列關(guān)于企業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的說法，錯(cuò)誤的是（）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售C.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的閑置資金進(jìn)行證券投資D.企業(yè)可以通過股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫時(shí)閑置的資金通過自營(yíng)或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益【答案】B87、混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于()，發(fā)行人可以延期支付利息。A.4%B.5%C.8%D.10%【答案】A88、基金的運(yùn)作包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、（）因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)適用于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C90、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】B91、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局