盛今融非公開股權(quán)融資平臺(tái)說明

互聯(lián)網(wǎng)非公開股權(quán)融資平臺(tái)建設(shè)中介機(jī)構(gòu)交流會(huì)遼寧股權(quán)交易中心LIAONINGEQUITYEXCHANGECENGRELTD.CO.目錄平臺(tái)總體結(jié)構(gòu)圖1平臺(tái)的角色與職責(zé)2中介機(jī)構(gòu)的角色與職責(zé)3重點(diǎn)鼓勵(lì)的項(xiàng)目4平臺(tái)總體結(jié)構(gòu)圖第一章平臺(tái)是什么中心的互聯(lián)網(wǎng)非公開股權(quán)融資平臺(tái)及其關(guān)聯(lián)電子媒介，為股權(quán)投融資各方提供信息發(fā)布、需求對接、協(xié)助資金劃轉(zhuǎn)等相關(guān)服務(wù)。S平臺(tái)總體結(jié)構(gòu)圖②對企業(yè)盡職調(diào)查⑦引入跟投人⑩投資人開戶、繳款④信息發(fā)布并征集領(lǐng)投人投資人⑤領(lǐng)投人審核③融資材料報(bào)中心審核①委托協(xié)議⑥確定領(lǐng)投人⑨簽訂投資協(xié)議⑧篩選確認(rèn)投資者擬融資企業(yè)盛今融平臺(tái)推薦機(jī)構(gòu)領(lǐng)投人認(rèn)證投資人平臺(tái)提供的核心服務(wù)（1）融資信息的匯集（備案費(fèi)—信息發(fā)布）（2）投資需求的匯集（暫免費(fèi)）（3）投融資信息的線上線下對接（推薦機(jī)構(gòu)向融資方收取傭金）（4）投融資需求實(shí)現(xiàn)相關(guān)的中間業(yè)務(wù)（審計(jì)、評估、法務(wù)、咨詢等）（5）政策輸出窗口融資信息通過網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)發(fā)布、更新與完善，投融資信息線上對接，網(wǎng)上宣傳，網(wǎng)上路演，網(wǎng)上確認(rèn)推薦機(jī)構(gòu)、領(lǐng)投人和投資人篩選，投后項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)管理及與平臺(tái)功能相關(guān)的軟件系統(tǒng)支持等。助引進(jìn)融資推薦機(jī)構(gòu)和其他中介機(jī)構(gòu)；提供與商業(yè)計(jì)劃書或融資方案設(shè)計(jì)相關(guān)的咨詢服務(wù)，通過合作媒體和機(jī)構(gòu)開展推介與宣傳；籌備現(xiàn)場投融資對接會(huì)或其他合作網(wǎng)絡(luò)推薦活動(dòng)，與投資人的溝通談判。市場參與人注冊流程認(rèn)證投資人用戶推薦機(jī)構(gòu)簽約、盡調(diào)非注冊用戶個(gè)人用戶注冊機(jī)構(gòu)用戶注冊可查閱公開信息（簽約用戶+非簽約用戶的融資概要）融資項(xiàng)目發(fā)布認(rèn)證發(fā)起人用戶（可發(fā)起融資項(xiàng)目）專業(yè)投資人確定機(jī)構(gòu)合作意向項(xiàng)目籌資領(lǐng)投人開戶，綁定銀行卡跟投人賬戶，綁定銀行卡認(rèn)購繳款籌資成功推薦機(jī)構(gòu)提交材料中心審核風(fēng)險(xiǎn)測評基本信息、移動(dòng)電話、身份證、聯(lián)系人6個(gè)月內(nèi)完成工商注冊

投后管理掛牌推薦機(jī)構(gòu)和融資方對投資人篩選中心初審融資失敗，項(xiàng)目退出融資項(xiàng)目的準(zhǔn)入第二章融資項(xiàng)目準(zhǔn)入具有真實(shí)股權(quán)融資需求；明確清晰的資金使用方向；具有較高的成長性或較高的盈利預(yù)期。不屬于國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄中淘汰類所列行業(yè)。中心重點(diǎn)支持：1.創(chuàng)新創(chuàng)意創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目2.具有較高成長性和較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的科技型企業(yè)3.具有一定規(guī)模、治理結(jié)構(gòu)完善、運(yùn)作規(guī)范、股權(quán)歸屬清晰的其他類型企業(yè)融資。融資方及其主要關(guān)聯(lián)人不得存在《公司法》第一百四十六條所列情形和信用信息征信不得存在不良記錄。中心根據(jù)需要對融資項(xiàng)目的真實(shí)性和可靠性、發(fā)起人及經(jīng)營團(tuán)隊(duì)的誠信情況及管理能力進(jìn)行考察窗口指導(dǎo)項(xiàng)目要求《融資項(xiàng)目信息發(fā)布申請》《融資計(jì)劃書》《融資項(xiàng)目登記表》《融資服務(wù)協(xié)議》推薦機(jī)構(gòu)出具的《盡職調(diào)查報(bào)告和推薦意見》；融資方與推薦機(jī)構(gòu)簽署的《推薦服務(wù)協(xié)議》；（如有）《發(fā)行方案》；（如有）已確定的投資者名單、投資協(xié)議及投資者身份證明文件；（如有）風(fēng)險(xiǎn)揭示書；（如有）董事會(huì)、股東大會(huì)決議及股東大會(huì)授權(quán)決議；（如有）領(lǐng)投人對股權(quán)融資項(xiàng)目的評價(jià)報(bào)告（若有）；（如有）由中心會(huì)員機(jī)構(gòu)出具的融資方審計(jì)報(bào)告和法律意見書；本中心要求的其他材料。（推薦機(jī)構(gòu)）提交哪些資料及要求推薦機(jī)構(gòu)和融資方提交的融資信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、簡明、清晰，并承諾其通過融資平臺(tái)提交的信息應(yīng)當(dāng)與書面提交的材料不相沖突。對推薦機(jī)構(gòu)的要求第三章推薦機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入具備盡職調(diào)查經(jīng)驗(yàn)具有投資價(jià)值分析與風(fēng)險(xiǎn)評估能力網(wǎng)上注冊機(jī)構(gòu)信息并提交書面申請材料指定業(yè)務(wù)聯(lián)系人開展業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)遴選委員會(huì)推薦機(jī)構(gòu)角色與職責(zé)—推薦與督導(dǎo)投融資信息的真實(shí)性、合法性審核；防范欺詐行為；督導(dǎo)信息披露；協(xié)助工商登記；重大事項(xiàng)關(guān)注；約定投后管理（持續(xù)督導(dǎo)不低于三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度）；保守商業(yè)秘密和客戶隱私；關(guān)聯(lián)交易的競業(yè)禁止與防范利益沖突；

投資者適當(dāng)性進(jìn)行核查；投資者教育與風(fēng)險(xiǎn)提示；監(jiān)管部門或中心規(guī)定的其他職責(zé)。市場誠信體系的建設(shè)擬適時(shí)建立融資方征信評價(jià)體系；適時(shí)建立領(lǐng)投人履約保證金制度；推薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)履約保證金制度；擬設(shè)立專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)撥備金。專項(xiàng)用于融資項(xiàng)目法律援助，按照融資方實(shí)際引進(jìn)資金總額的一定比例（1%）向融資方收取，?？顚Ｓ谩Ｍ扑]機(jī)構(gòu)可享有哪些權(quán)益（1）中心僅向融資方收取少量備案費(fèi)；（2）中心初期暫不向推薦機(jī)構(gòu)收費(fèi)，以后推薦機(jī)構(gòu)沒有收入的項(xiàng)目，中心也不收費(fèi)；（3）推薦機(jī)構(gòu)可向融資方適當(dāng)收取“推薦服務(wù)費(fèi)”，用于協(xié)助融資方撰寫融資計(jì)劃書及規(guī)劃發(fā)展戰(zhàn)略，制作推薦材料等支出；（4）融資成功的項(xiàng)目，推薦機(jī)構(gòu)可向融資方適當(dāng)收取“傭金”；（5）推薦機(jī)構(gòu)可衍生一些中間業(yè)務(wù)收入（如審計(jì)、評估、法務(wù)、咨詢等）；（6）投資機(jī)構(gòu)已完成盡職調(diào)查但未能投資的項(xiàng)目，可作為推薦機(jī)構(gòu)借助中心平臺(tái)共同開展融資。此外，中心作為省級融資平臺(tái)，有望向政府申領(lǐng)融資補(bǔ)貼，參市場參與方給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。其他中介機(jī)構(gòu)可借助該平臺(tái)，獲取豐富的客戶資源和業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。對投資人的要求第四章對投資人的要求具備一定資金實(shí)力風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和風(fēng)險(xiǎn)承受能力能辨識、判斷和承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)人投資者需通過風(fēng)險(xiǎn)測評，簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。個(gè)人投資者需申報(bào)其可投資的金融資產(chǎn)，聲明并承諾其可投資金融資產(chǎn)不低于30萬元。中心可要求個(gè)人投資者提供相關(guān)金融資產(chǎn)證明。不提供金融資產(chǎn)證明的，一次性投資不超過5萬元，或一次性投資在30萬元以上。融資方發(fā)起人或其在冊股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工投資關(guān)聯(lián)項(xiàng)目不受限制。領(lǐng)投人的要求與好處專業(yè)投資公司+下列自然人(1)兩年以上專業(yè)的投資公司投資經(jīng)理級以上崗位從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；(2)兩年以上創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)；(3)三年以上企業(yè)高管以上崗位工作經(jīng)驗(yàn)；(4)五年以上企業(yè)中層崗位工作經(jīng)驗(yàn)；(5)兩個(gè)以上成功的項(xiàng)目投資案例。項(xiàng)目領(lǐng)投人投資比例一般不低于項(xiàng)目投資額的10%，領(lǐng)投人及其領(lǐng)投信息可由中心在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行展示?？梢约s定超額投資回報(bào)（20%）。具有一定專業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)及資金實(shí)力，認(rèn)可融資方及項(xiàng)目推薦機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目的推薦，并愿意率先向其他可能的合作投資人表露其真實(shí)身份及投資意向的特定投