公共選擇理論

第四章公共選擇理論什么是公共選擇理論一、定義公共選擇理論（PublicChoiceTheory）是一門介于經(jīng)濟學(xué)和政治學(xué)之間的新的交叉學(xué)科，它是運用經(jīng)濟學(xué)的分析方法來研究政治決策機制如何運作的理論。.公共選擇理論的代表人物詹姆斯?布坎南說：“公共選擇是政治上的觀點，它以經(jīng)濟學(xué)家的工具和方法大量應(yīng)用于集體或非市場決策而產(chǎn)生?！?丹尼斯?繆勒（DennisC-Mueller）的定義常被西方學(xué)者引用：”公共選擇理論可以定義為非市場決策的經(jīng)濟研究，或者簡單地定義為把經(jīng)濟學(xué)應(yīng)用于政治科學(xué)。公共選擇的主題與政治科學(xué)的主題是一樣的：國家理論，投票規(guī)則，投票者行為，政黨政治學(xué)，官員政治等等?！?.保羅?薩繆爾森和威廉?諾德豪斯在他們合著的流行教科書《經(jīng)濟學(xué)》中的定義是：“這一理論是一種研究政府決策方式的經(jīng)濟學(xué)和政治學(xué)。公共選擇理論考察了不同選舉機制運作的方式，指出了沒有一種理想的機制能夠?qū)⑺械膫€人偏好綜合為社會選擇；研究了當(dāng)國家干預(yù)不能提高經(jīng)濟效率或收入分配不公平時所產(chǎn)生的政府失靈；還研究了國會議員的短視,缺乏嚴格預(yù)算，為競選提供資金所導(dǎo)致的政府失靈等問題通過這些定義，我們不難對公共選擇理論及其研究的主題有一個概要的了解。二、公共選擇理論的三個要素1、經(jīng)濟人假設(shè)經(jīng)濟人假設(shè)認為人有兩個基本特點：自利和理性。財政選擇理論認為，雖然理性原則并不總是意味著利己主義或一味追求個人主義，但個人即使在公共選擇活動中也主要是追求個人物質(zhì)利益，只是可能比在私人市場活動中要弱一些，而決不是像傳統(tǒng)理論中認為的那樣，只存在公共利益而不存在個人利益，因此在公共選擇理論分析中將利己主義因素放在主要地位。2、交易的政治市場除了經(jīng)濟人假設(shè)，公共選擇理論的另一個基本要素是關(guān)于交易的政治市場的看法。布坎南接受哈耶克的觀點，認為經(jīng)濟學(xué)是關(guān)于交易的學(xué)科，主要研究交易的過程及交易過程中次序的產(chǎn)生，研究獨立的個體在自由交易中自發(fā)產(chǎn)生的秩序。經(jīng)濟學(xué)的基本命題是不同個體之間的交易。經(jīng)濟學(xué)是關(guān)于契約的學(xué)科。政治領(lǐng)域中的基本活動也是交易，政治是個體、團體之間出于自利動機而進行的一系列交易過程。政治過程與市場過程一樣，基礎(chǔ)是交易行為，是利益的互換。3、方法論的個人主義公共選擇理論的第三個基本出發(fā)點是方法論的個人主義，認為人類的一切活動都應(yīng)從個體的角度來理解，個人是分析的基礎(chǔ)。社會被看作一種個人追求其自身利益的總量效果，國家被當(dāng)作個人得以通過它尋求自身利益的一種機構(gòu)。集體行動是一些個人為了各自的利益而共同行動，并承諾遵守相應(yīng)的規(guī)則的活動，集體行動不過是個體利益得以實現(xiàn)的工具。三、基本思路公共選擇理論認為，人類社會由兩個市場組成，一個是經(jīng)濟市場，另一個是政治市場。在經(jīng)濟市場上活動的主體是消費者（需求者）和廠商（供給者）；在政治市場上活動的主體是選民、利益集團（需求者）和政治家、官員（供給者）。在經(jīng)濟市場上，人們通過貨幣選票來選擇能給其帶來最大滿足的私人物品；在政治市場上，人們通過政治選票來選擇能給其帶來最大利益的政治家、政策法案和法律制度。前一類行為是經(jīng)濟決策，后一類行為是政治決策，個人在社會活動中主要是做出這兩類決策。該理論進一步認為，在經(jīng)濟市場和政治市場上活動的是同一個人，沒有理由認為同一個人在兩個不同的市場上會根據(jù)兩種完全不同的行為動機進行活動，即在經(jīng)濟市場上追求自身利益的最大化，而在政治市場上則是利他主義的，自覺追求公共利益的最大化；同一個人在兩種場合受不同的動機支配并追求不同的目標，是不可理解的，在邏輯上是自相矛盾的：這種政治經(jīng)濟截然對立的“善惡二元論”是不能成立的。公共選擇理論試圖把人的行為的兩個方面重新納入一個統(tǒng)一的分析框架或理論模式，用經(jīng)濟學(xué)的方法和基本假設(shè)來統(tǒng)一分析人的行為的這兩個方面，從而拆除傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟學(xué)在經(jīng)濟學(xué)和政治學(xué)這兩個學(xué)科之間豎起的隔墻，創(chuàng)立使二者融為一體的新政治經(jīng)濟學(xué)體系。四、產(chǎn)生與發(fā)展過程公共選擇理論產(chǎn)生于20世紀40年代末，60年代末70年代初形成一種學(xué)術(shù)思潮。公共選擇理論的基本原理和理論框架是在20世紀五六十年代形成的。.英國經(jīng)濟學(xué)家鄧肯?布萊克（DencanBlack,1908—1991）被尊為“公共選擇理論之父”,他于1948年發(fā)表的《論集體決策原理》一文（載《政治經(jīng)濟學(xué)雜志》1948年2月號），為公共選擇理論奠定了基礎(chǔ)。他在1958年出版的《委員會和選舉理論》被認為是公共選擇理論的代表作。.公共選擇理論的領(lǐng)袖人物當(dāng)推美國著名經(jīng)濟學(xué)家詹姆斯?布坎南（James?M,Buchanan,1919布坎南是從20世紀50年代開始從事公共選擇理論研究的，他發(fā)表的第一篇專門研究公共選擇的文章是《社會選擇、民主政治與自由市場》（載《政治經(jīng)濟學(xué)雜志》第62期,1954年4月號）。布坎南與戈登?塔洛克（GordonTullock,1922一一）二人合著的《同意的計算一一立憲民主的邏輯基礎(chǔ)》被認為是公共選擇理論的經(jīng)典著作。布坎南因在公共選擇理論方面的建樹，尤其是提出并論證了經(jīng)濟學(xué)和政治決策理論的契約和憲法基礎(chǔ)而獲得1986年度諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。此外，著名經(jīng)濟學(xué)家阿羅（K-J-Arrow）.唐斯（A-Downs）（代表作《民主的經(jīng)濟理論》）、奧爾森（代表作《集體行動的邏輯》）、尼斯卡南（代表作《官員與代議制政府》）等對公共選擇理論的建立和發(fā)展也做出了重要貢獻。投票理論一、西方民主決策機制與投票規(guī)則直接民主決策機制是指公民直接投票，參與公共決策，并以投票結(jié)果作為最終選擇的一種決策制度。間接民主決策機制是指不由公民直接投票進行公共決策，而是由他們投票選舉出少數(shù)人作為代表，并授權(quán)這些代表按確定的政治程序做出公共決策的一種決策制度。它也被稱為代議制民主決策機制。由于直接民主決策機制的更雜性和運行的高成本，使其不能成為經(jīng)常使用的決策機制，在西方國家現(xiàn)實政治生活中，實際運行的主要是間接民主決策機制。投票規(guī)則包括：.一致同意規(guī)則，是指一項決策，須經(jīng)全體投票人一致贊同或沒有任何人反對，才能獲得通過的一種投票規(guī)則。該規(guī)則實行的是一票否決制，根據(jù)這個規(guī)則做出的集體決策，可以滿足所有投票人的偏好，因此，一致同意規(guī)則可以達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，這一點已經(jīng)由維克塞爾（Wicksell）和林達爾（Lindahl）提出的維——林模型得以證明。但在實際中，一致同意規(guī)則由于一些明顯的缺點而難于被普遍使用，這些缺點是：（1）決策成本太高。有人曾證明，在三個人的場合一致同意就難以達成決策，在成千上萬人的社會就更加困難。（2）這一規(guī)則要求人們在投票時能真實表達自己的偏好（如希望的公共物品數(shù)量及自己愿承擔(dān)的稅收份額），而由于公共決策利益分享的特殊性，投票者會采取策略行為隱瞞自己的真實偏好，以使自己獲得更大利益而承擔(dān)較少的成本。在多數(shù)投票者持有這種動機時，將使決策無法達成。（3）這一規(guī)則會被某些不良用心的人利用，從而造成少數(shù)人的苛政。因為任何一個人都有否決權(quán)，不良用心的人會借此敲詐那些極想使表決議案通過的人，以獲得好處。基于此，一致同意規(guī)則只有在較小范闈的公共決策活動中才是適宜的。.多數(shù)票規(guī)則，是指一項決策須經(jīng)半數(shù)以上投票人贊成才能獲得通過的一種投票規(guī)則。多數(shù)票規(guī)則又分為簡單多數(shù)票規(guī)則和合格多數(shù)票規(guī)則。按照簡單多數(shù)票規(guī)則，只要贊成票超過1/2,議案或決策就可以通過。按照合格多數(shù)票規(guī)則，贊成票必須高于半數(shù)以上的相當(dāng)大的比例，議案才能獲得通過。這種合格多數(shù)票規(guī)則又可以分為2/3多數(shù)制，3/4多數(shù)制，4/5多數(shù)制等。簡單多數(shù)票規(guī)則最為基本和常用，實踐中到底使用哪種具體的投票規(guī)則，通常視被表決議案的重要性而定。多數(shù)票規(guī)則能在較大程度上克服一致同意規(guī)則的缺點，那么，它是否是理想且無懈可擊的一種規(guī)則呢？下面對此進行分析。二、幾個重要定理1、投票悖論與阿羅不可能定理我們先通過例子來說明投票悖論。假定有三個選民甲、乙、丙，每人要共同面臨A、B、C三種選擇方案，A代表低水平的財政支出方案，B代表中等水平的財政支出方案，C代表高水平的財政支出方案。每個人的偏好順序見下表：選民個人偏好順序排列表（1）排序選民第一選擇第二選擇第三選擇選民甲ABC選民乙BCA選民丙按多數(shù)票規(guī)則由三個人對三個方案進行兩兩投票表決，看能否排出一個穩(wěn)定的集體偏好順序來。先就A與B表決，A獲勝。再就A與C表決，C獲勝。如果偏好具有傳遞性，C將最終獲勝，偏好順序為C勝A勝B。但如果再就C與B表決集體偏好順序為C>A>B>C,出現(xiàn)了投票循環(huán)現(xiàn)象，投票結(jié)果不具有傳遞性和穩(wěn)定性。這種在多數(shù)票規(guī)則下，投票可能不具有穩(wěn)定一致的均衡結(jié)果的現(xiàn)象，被稱為投票悖論(ParadoxofVoting)o由于早在18世紀80年代，法國社會學(xué)家孔多塞和數(shù)學(xué)家博爾塔就發(fā)現(xiàn)了這一現(xiàn)象，因此也被稱為孔多塞悖論(Condorcet'sParadox)。那么，是否可以在投票程序上通過某種“技術(shù)”性的改變來消除投票悖論呢？為此我們引入淘汰制，如上例：A與B先表決，A勝B,則B被淘汰；A再與C繼續(xù)對決，C勝A,表決結(jié)束。其結(jié)果C最終獲勝，且是穩(wěn)定和唯一的。但是，我們會發(fā)現(xiàn)，如果改變投票程序，比如先讓B與C進行表決，勝者再與A對決，則會出現(xiàn)A最終獲勝的結(jié)局。這時盡管選民的個人偏好沒有任何的改變，表決結(jié)果也是唯一的，但結(jié)局卻和前面不一樣了。由此可見，在淘汰制的直接民主決策機制下，雖然消除了投票悖論，但投票的結(jié)果依賴于投票程序，投票程序的改變將直接影響到?jīng)Q策結(jié)果。這就又出現(xiàn)了問題，如何在不違背民主宗旨的前提卜來確定投票程序呢？能有效保證投票程序不被人為操縱嗎？遺憾的是，這些問題幾乎無法被理想地加以解決。這就是多數(shù)票決策規(guī)則面臨的困境。經(jīng)濟學(xué)家阿羅經(jīng)過研究并用數(shù)學(xué)方法證明，不存在一種既滿足民主制度的一切要求，又能把已知的各種個人偏好順序總合為統(tǒng)一的社會偏好順序的政治機制或集體決策規(guī)則。這就是著名的阿羅不可能定理(Arrow'sImpossibilityTheorem)o2、單峰偏好與中間投票人定理所謂單峰偏好：是指個人在一組按某種標準(如數(shù)量大小)排列的備選方案中，有一個最為偏好的方案，而從這個方案向任何方向的游離，其偏好程度或效用都是遞減的。如果一個人具有雙峰或多峰偏好，則他從最為偏好的方案游離開，其偏好程度或效用會下降，但之后會再上升。單峰偏好定理：雖然對同一組方案各個投票人的單峰偏好的形狀可能是不一致的，但只要是單峰型的，簡單多數(shù)票規(guī)則一定可以產(chǎn)生出唯一的均衡解。也就是說，如果所有的投票者的偏好都是單峰型的，則不會出現(xiàn)投票悖論。我們可用下面的例子來說明布萊克的這一理論。將上一個例子中選民丙的個人偏好順序作一些調(diào)整，調(diào)整后的結(jié)果見表選民個人偏好順序排列表(2)排序選民第一選擇第二選擇第三選擇選民甲ABC選民乙BCA選民丙CAB選民丙2CB在A與B的表決中，B勝A；在A與C的表決中，C勝A；在B與C的表決中，B勝C。表決的最終結(jié)果是唯一的，且具有傳遞性，顯示出的集體偏好順序為B勝C勝A。我們再將表中數(shù)據(jù)分別用坐標圖表示，以觀察一下不同偏好的“峰”型。所謂中間投票人是指這樣一位投票者，他的偏好正好處于所有投票者的偏好的中點上，高于他偏好的數(shù)量的人和低于他偏好的數(shù)量的人正好相等。正式提出中間投票人定理的是唐斯。他在1957年出版的《民主的經(jīng)濟理論》(?AnEconomicTheoryofDemocracy》，NewYork)中指出：如果在一個多數(shù)決策模型中，個人偏好都是單峰型的，則反映中間投票人意愿的那種政策會最終獲勝，因為選擇該政策不僅使中間投票人獲益最大，也使其他人損失最小。3、偏好強度與投票交易假定一個社區(qū)有三個備選項目，分別是醫(yī)院、幼兒園、圖書館。該社區(qū)有三個投票人，分別為選民甲、選民乙、選民丙，表3顯示了每個項目對于每個投票人的效益(負號表示凈損失)。表3 投票交易可以增進社會福利項目投票者凈效益之和選民甲選民乙選民丙醫(yī)院200-55-5095幼兒園-30150-4080圖書館-120-65300115我們看一下選民甲與選民乙能否進行交易，假定兩人互投贊成票，甲可獲170單位的凈效益,乙可獲95單位的凈效益，因此交易可以達成，使醫(yī)院和幼兒園方案均獲通過。同理，選民甲和選民丙也可達成交易，互投贊成票。最后，三個項目因為選民互投造成票均獲通過，而這增加了社區(qū)的整體利益，是有效率的。第三節(jié)關(guān)于政治行為的經(jīng)濟理論在間接民主決策機制中，有三類主要的決策參與者，即選民、政治家和官僚。一、選民行為目標和特點公共選擇理論是這樣認為的：選民個人無論是作為消費者還是投票者，無論是在經(jīng)濟市場上還是在政治市場上，其行為動機和目標都是一致的，都是為了追求個人利益最大化，即都作為理性的經(jīng)濟人在進行經(jīng)濟活動或政治活動。按理性投票人假設(shè)，選民的行為會有哪些特點呢？.某些選民會放棄投票權(quán)。.某些有著共同利益的選民會結(jié)成特殊利益集團。二、政治家行為目標和特點公共選擇理論認為，政治家也是理性的經(jīng)濟人，他和消費者、生產(chǎn)者具有同樣的行為動機,即追求自身利益的最大化，其具體目標是當(dāng)選或連任，也可說是爭取選票最大化。在這一假設(shè)前提下，政治家的行為具有如下特點：.政治家在競選時會宣布一些最能被“中間投票人”接受的政策主張.在收入政策方面，政治家更多地傾向于用發(fā)行公債來代替稅收。.在支出政策方面，政治家總是傾向于擴大公共支出的規(guī)模和范圍。之所以這樣做，一是有利于獲得和不同支出項目相關(guān)聯(lián)的特殊利益集團的支持;二是錢多好辦事，可以突出政績;三是受到具有信息優(yōu)勢的官僚影響，官僚們是希望擴大本部門支出的。三、官僚行為目標與特點在公共選擇理論看來，官僚的行為動機同樣是追求自身利益的最大化，具體體現(xiàn)為追求高薪、晉升、