2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試試卷B卷含答案

2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試試卷B卷含答案單選題（共80題）1、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，正確的是（）A.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資B.主要投資成熟企業(yè)C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)D.主要通過(guò)股息紅利的方式獲取收益【答案】A2、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D3、下列不屬于對(duì)股權(quán)投資基金募集要求的是（）。A.向機(jī)構(gòu)投資者募集B.非公開(kāi)方式募集C.不作本金不受損失及固定收益的承諾D.依法規(guī)范募集行為【答案】A4、下列哪項(xiàng)屬于投后管理時(shí)期（）A.盡職調(diào)查后到項(xiàng)目退出之前B.投資交割之后到項(xiàng)目退出之前C.協(xié)議簽定后到項(xiàng)目退出D.協(xié)議簽訂后【答案】B5、“私人股權(quán)投資基金”一詞中，“私人”是指（）。A.僅指基金是私募的B.投資者為非國(guó)有或集體所有的機(jī)構(gòu)或個(gè)人C.股權(quán)是非公開(kāi)發(fā)行和交易，基金是私募的D.僅指股權(quán)是非公開(kāi)發(fā)行和交易【答案】D6、回購(gòu)的發(fā)起人可以是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C7、基金的募集分為（）。A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A8、以下私募股權(quán)基金募集程序流程（部分）按照時(shí)間順序排列正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ【答案】A9、關(guān)于單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)限制，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.契約型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)200人B.采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)100人C.采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)200人D.有限合伙型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)50人【答案】B10、股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款是（）。A.董事會(huì)席位條款B.保護(hù)性條款C.反攤薄條款D.隨售權(quán)條款【答案】B11、股權(quán)投資基金可以獲取較高收益的退出方式為（）。A.兼并收購(gòu)B.公開(kāi)上市C.回購(gòu)D.破產(chǎn)清算【答案】B12、(2017年)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）發(fā)布《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動(dòng)私募基金管理人分類公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A13、（2020年真題）關(guān)于投資機(jī)構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.為被投資企業(yè)引薦其他投資機(jī)構(gòu)甚至商業(yè)銀行B.為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財(cái)務(wù)、人力資源、市場(chǎng)營(yíng)銷等方面的咨詢建議C.幫助被投資企業(yè)進(jìn)行一系列的上市/掛牌前的準(zhǔn)備，引入各類中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展上市/掛牌輔導(dǎo)工作，協(xié)助被投資企業(yè)上市D.評(píng)估投資機(jī)構(gòu)不同退出路徑的收益，設(shè)計(jì)退出方案【答案】D14、對(duì)于合伙型基金而言，基金的投資者以（）的身份存在。A.普通合伙人B.有限合伙人C.公司股東D.委托人【答案】B15、股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署的投資協(xié)議中，保護(hù)性條款是為了保護(hù)（）的利益。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).公司管理層C.公司原股東D.公司員工【答案】A16、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A17、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有（）作用。A.銷售B.核心C.保管D.附屬【答案】B18、根據(jù)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.六個(gè)月B.三年C.一年D.三個(gè)月【答案】C19、關(guān)于股份有限公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。A.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元B.依法設(shè)立存續(xù)滿2年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從公司成立之日起計(jì)算C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力D.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)【答案】A20、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標(biāo)是（）。A.股東關(guān)系與公司治理B.主要產(chǎn)品的市場(chǎng)前景C.重大經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況【答案】B21、（2017年真題）公司型基金設(shè)立步驟及先后順序正確的是（）。A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.名稱確定、申請(qǐng)登記、領(lǐng)取執(zhí)照C.名稱申請(qǐng)登記、核準(zhǔn)相關(guān)資料、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照【答案】D22、對(duì)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A23、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對(duì)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.小李說(shuō)：“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開(kāi)展行業(yè)宣傳”B.小王說(shuō)：“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”C.小王說(shuō)：“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對(duì)我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”D.小李說(shuō)：“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有的基金都進(jìn)行登記、備案”【答案】D24、下列關(guān)于并購(gòu)?fù)顺龅幕静襟E的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財(cái)務(wù)、商務(wù)等方面B.公司應(yīng)向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)變更登記C.因?yàn)樯婕吧虡I(yè)機(jī)密，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程中不能有第三方機(jī)構(gòu)參與D.部分股權(quán)并購(gòu)交易需經(jīng)政府主管部門(mén)批準(zhǔn)后方可實(shí)施【答案】C25、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個(gè)月）以上，符合條件的，可以按照其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）,在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】B26、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為年度、季度、月度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。C.年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告至少應(yīng)披露會(huì)計(jì)報(bào)表和會(huì)計(jì)報(bào)表附注的內(nèi)容。D.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表及凈值變動(dòng)表等報(bào)表。【答案】B27、某母基金購(gòu)買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%的份額，同時(shí)和基A.投資基金X和受讓項(xiàng)目Z股權(quán)屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y屬于直接投資B.投資基金X屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于直接投資C.投資基金X和項(xiàng)目Y屬于直接投資D.投資基金X屬于直接投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于二級(jí)投資【答案】B28、財(cái)務(wù)比率分析可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、夾層資本通常由（）提供。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C30、外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的（）和（）。A.營(yíng)運(yùn)能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.資金能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評(píng)估能力；基金銷售能力【答案】A31、（）是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金銷售費(fèi)D.基金推介費(fèi)【答案】A32、《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1；70%；1B.2；70%；2C.1；80%；1D.2；80%；2【答案】B33、在簽署基金合同和附屬協(xié)議前，應(yīng)向投資者披露股權(quán)投資基金的募集業(yè)務(wù)文件不包括（）。A.基金合同B.基金招募推介資料C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)D.基金托管協(xié)議【答案】D34、關(guān)于外幣私募股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外C.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項(xiàng)目的投資退出D.外幣股權(quán)投資基金可以在國(guó)內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體【答案】D35、下列關(guān)于母基金作用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識(shí)、人脈和資源C.投資者無(wú)法通過(guò)投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)D.母基金可以通過(guò)幫助投資者“擴(kuò)大規(guī)模”或“縮小規(guī)模”來(lái)解決投資規(guī)模的大小問(wèn)題【答案】C36、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.托管人對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核B.不同基金之間在賬冊(cè)記錄方面應(yīng)完全獨(dú)立C.托管人以基金的名義在銀行開(kāi)立基金托管賬戶D.基金托管人可以自行運(yùn)用、處分、分配基金財(cái)產(chǎn)【答案】D37、乘數(shù)法主要使用額可比指標(biāo)包括（）A.市盈率B.市銷率C.市凈率D.以上都是【答案】D38、基金管理人在登記備案后應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定繼續(xù)合規(guī)運(yùn)營(yíng),按時(shí)報(bào)送信息,嚴(yán)格履行管理人的職責(zé),保障基金財(cái)產(chǎn)的（）和安全性。A.獨(dú)立性B.統(tǒng)一性C.非營(yíng)利性D.行業(yè)性【答案】A39、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人主要履行的職責(zé)不包括（）A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理B.每日披露基金凈值C.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)D.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】B40、在對(duì)電子商務(wù)A公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時(shí)，按照市銷率2倍進(jìn)行估值。A公司全年平臺(tái)銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬(wàn)元，稅后凈利潤(rùn)400萬(wàn)元，則該電子商務(wù)公司的估值為（）。A.800萬(wàn)元B.28億元C.16億元D.8000萬(wàn)元【答案】C41、對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，海外IPO市場(chǎng)主要有（）市場(chǎng)為主。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D42、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的表述，正確的是()A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員機(jī)構(gòu)可受基金管理人的委托募集基金B(yǎng).募集機(jī)構(gòu)下屬的從業(yè)人員以非公開(kāi)方式向投資者募集基金，不適用于私募基金募集機(jī)構(gòu)的管理辦法C.股權(quán)投資基金管理人以非公開(kāi)或公開(kāi)方式向投資者募集資金，皆適用于私募基金募集機(jī)構(gòu)的管理辦法D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)就其參與股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)，同樣適用于私募基金募集機(jī)構(gòu)的管理辦法【答案】D43、契約型基金合同中股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容不包括（）。A.基金的募集B.基金的投資C.基金的核算D.基金的費(fèi)用【答案】C44、公司型基金主要特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C46、關(guān)鍵管理指標(biāo)主要包括（）情況等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、估值核算服務(wù)的基本職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、(2017年)甲以設(shè)立合伙企業(yè)（非經(jīng)備案的投資計(jì)劃）的形式匯集多數(shù)投資者的資金，直接或間接投資于乙管理的股權(quán)投資基金，下列有關(guān)核查合格投資者的表述中，正確的是（）。A.如直接投資于乙管理的基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者B.如間接投資于乙管理的基金，基金托管人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者C.如間接投資于乙管理的基金，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者D.如間接投資于乙管理的基金，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者【答案】A49、與投資前對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行估值并進(jìn)行投資決策不同，基金的估值主要是在基金存續(xù)期間從整個(gè)基金的層面對(duì)基金資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行（）確定的過(guò)程。A.未來(lái)價(jià)值B.歷史價(jià)值C.帳面價(jià)值D.公允價(jià)值【答案】D50、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。B.外幣股權(quán)投資基金無(wú)法在國(guó)內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外。C.外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境內(nèi)完成項(xiàng)目的投資退出。D.外幣股權(quán)投資基金，是相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金?！敬鸢浮緾51、基金會(huì)計(jì)核算是指（）有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過(guò)程。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B52、母基金主要采?。ǎ?。A.私募形式B.公募形式C.委托募集形式D.自行募集形式【答案】A53、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資可以采取的形式有（）。A.非組織化形式B.組織化形式C.非組織化形式和組織化形式D.專業(yè)投資機(jī)構(gòu)【答案】C54、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的，（），以及國(guó)家發(fā)改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》D.《內(nèi)資企業(yè)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》【答案】A55、如果基金在募集中超過(guò)了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足"特定化''標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成（）A.公開(kāi)發(fā)行B.非公開(kāi)發(fā)行C.成功發(fā)行D.未成功發(fā)行【答案】A56、對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時(shí)，一般情況下更適用于收入估值法的是（）。A.某高速公路運(yùn)營(yíng)企業(yè)B.某早期人工智能企業(yè)C.某上市股份制銀行D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)【答案】A57、募集行為包含如下哪些（）Ⅰ.推介基金Ⅱ.發(fā)售基金份額Ⅲ.辦理基金份額認(rèn)繳Ⅳ.退出A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A58、下列說(shuō)法關(guān)于股權(quán)投資基金退出，錯(cuò)誤的是（）A.從退出收益的角度來(lái)看，上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出和協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高B.從退出效率的角度來(lái)看，上市成功后一般還有相當(dāng)期限的限售期，實(shí)現(xiàn)最終退出耗時(shí)較長(zhǎng)C.場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌一般實(shí)行注冊(cè)制，所需時(shí)間相對(duì)較短D.清算退出所需時(shí)間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響，不同企業(yè)清算所花時(shí)間大體相同【答案】D59、法律盡職調(diào)查報(bào)告主要包括（）。A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)建議B.評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)健康程度C.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品／服務(wù)D.市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析【答案】A60、股權(quán)投資基金主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括（）。A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)B.基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所【答案】B61、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金基本設(shè)立流程，以下表述正確的是（）A.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)—>辦理設(shè)立登記事宜—>領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案B.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案—>辦理注冊(cè)地址合格證明—>辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記C.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案—>辦理注冊(cè)地址合格證明D.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>辦理注冊(cè)地址合格證—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案【答案】A62、以下說(shuō)法正確的是（）。A.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾投資本金不受損失B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法C.基金管理人不需要堅(jiān)持專業(yè)化管理原則D.個(gè)人可以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品【答案】B63、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的行為，正確的是（)。A.兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.從事?lián)p害投資者利益的投資活動(dòng)C.不得兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)【答案】C64、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,表述錯(cuò)誤的是()A.投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)B.投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí),可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)3年后,必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問(wèn)卷調(diào)查信息【答案】C65、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位或個(gè)人，其中個(gè)人投資要求包括金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。這里的金融資產(chǎn)不包括（）。A.股票B.房產(chǎn)C.銀行存款D.債券【答案】B66、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程之一是登記掛牌。登記掛牌階段主要是掛牌申請(qǐng)審核通過(guò)后的工作，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、清算退出主要有兩種方式（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A68、登記掛牌階段主要是掛牌申請(qǐng)審核通過(guò)后的工作不包括（）。A.分配股票代碼B.辦理股份登記存管C.公司掛牌D.主辦券商內(nèi)核【答案】D69、(2017年)境外直接上市的優(yōu)點(diǎn)在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、（2018年真題）股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者披露信息，推介材料內(nèi)容不包括（）。A.私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率B.私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況C.私募基金的預(yù)期收益D.私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制情況【答案】C71、信托（契約）型基金合同中股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容不包括（）。A.基金的募集B.基金的投資C.基金的費(fèi)用D.基金的核算【答案】D72、基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)地向（）支付基金收益。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金發(fā)起人D.基金管理人【答案】A73、中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)私募基金監(jiān)管部,其職能是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D74、關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中回訪確認(rèn)的說(shuō)法，正確的是（）。A.投資冷靜期滿后，應(yīng)由從事基金銷售推介業(yè)務(wù)的人員進(jìn)行投資回訪B.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)有效C.未經(jīng)回訪確認(rèn)成