信息披露管理制度模板

5/5信息披露管理制度第一章總則第一條為加強(qiáng)公司的信息披露工作，保障公司及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》等關(guān)于法律、法規(guī)和規(guī)章制定本制度。第二條本制度所指信息披露是指將公司所有對(duì)公司股票價(jià)格可能造成或產(chǎn)生重大影響的信息，依照規(guī)定的時(shí)間、在規(guī)定的媒體上、以規(guī)定的方式向社會(huì)公眾進(jìn)行公布，并及時(shí)報(bào)送證券監(jiān)管部門備案。第三條信息披露的基本原則：確保信息披露及時(shí)，披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假、嚴(yán)峻誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第四條董事會(huì)對(duì)信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，董事長(zhǎng)是信息披露工作的第一責(zé)任人。董事會(huì)全體成員必需保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假、嚴(yán)峻誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)連帶責(zé)任。第五條董事會(huì)及董事會(huì)全體成員及其它知情人，在公司的信息正式披露前，有直接責(zé)任確保該信息的知悉者監(jiān)控在最小范圍內(nèi)，不得泄露內(nèi)幕信息，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或協(xié)作他人操作證券交易價(jià)格。第二章信息披露的內(nèi)容第六條公司應(yīng)當(dāng)公開(kāi)披露的信息包括定時(shí)和臨時(shí)報(bào)告。定時(shí)報(bào)告包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告，其他報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。第七條臨時(shí)報(bào)告包括但不限于以下事項(xiàng)：1.董事會(huì)決議；2.監(jiān)事會(huì)決議；3.召開(kāi)股東大會(huì)或變更召開(kāi)股東大會(huì)日期的通知；4.收購(gòu)或出售資產(chǎn)達(dá)到應(yīng)披露標(biāo)準(zhǔn)的；5.關(guān)聯(lián)交易達(dá)到應(yīng)披露標(biāo)準(zhǔn)的；6.股東大會(huì)決議；7.重要協(xié)議（借貸、委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)、委托理財(cái)、贈(zèng)與、承包、租賃等）的訂立、變更和終止；8.大額銀行退票；9.重大經(jīng)營(yíng)性或非經(jīng)營(yíng)性虧損；10.遭受重大損失；11.重大投資行為；12.可能依法承擔(dān)的賠償責(zé)任；13.重大行政處罰；14.公司章程、注冊(cè)資本、住宅地、公司名稱發(fā)生變更；15.經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；16.訂立本條第7項(xiàng)之外的重要協(xié)議，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果造成或產(chǎn)生重大影響的；17.發(fā)生重大債務(wù)和未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)；18.變更募集資金投資項(xiàng)目；19.直接或間接持有另一上市公司發(fā)行在外的普通股達(dá)5%以上；20.持有公司5%以上股份的股東，其持有股份增減變化達(dá)5%以上；21.公司第一大股東發(fā)生變更；22.公司董事長(zhǎng)、三分之一以上董事或經(jīng)理發(fā)生變更的；23.全部或主要業(yè)務(wù)停頓；24.公司作出減資、合并、分立、解散或申請(qǐng)破產(chǎn)的確定；25.新的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)造成或產(chǎn)生顯著影響；26.更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；27.公司股東大會(huì)、董事會(huì)的決議被法院依法撤銷；28.法院作出裁定，禁止對(duì)公司有監(jiān)控權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司的股份；29.持有公司5%以上股份的股東所持股份被質(zhì)押；30.公司進(jìn)入破產(chǎn)、清算狀態(tài)；31.公司估計(jì)出現(xiàn)資不抵債；32.知悉或獲悉主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞帳籌備的；33.公司因涉嫌違反證券法規(guī)，正在被證監(jiān)會(huì)調(diào)查或正受到證監(jiān)會(huì)處罰的；34.其他《證券交易所股票上市規(guī)則》和證監(jiān)會(huì)要求披露的信息。第八條信息披露的時(shí)間和格式，按《證券交易所股票上市規(guī)則》等關(guān)于規(guī)定執(zhí)行。第三章信息披露的程序第九條董事會(huì)秘書是交易所指派的聯(lián)絡(luò)人，公司所有需要披露的信息統(tǒng)一歸口董事會(huì)秘書或其授權(quán)的證券事務(wù)代表。第十條信息披露前應(yīng)嚴(yán)格履行下列審查程序：1.提供信息的部門負(fù)責(zé)人認(rèn)真核對(duì)相關(guān)信息資料文件資料；2.董事會(huì)秘書進(jìn)行合規(guī)性審查；3.審批簽發(fā)。第十一條公司下列人員有權(quán)以公司名義披露信息：1.董事長(zhǎng)；2.總經(jīng)理；3.監(jiān)事會(huì)主席（監(jiān)事會(huì)召集人）（監(jiān)事會(huì)的決議、獨(dú)立建議或意見(jiàn)及聲明等）；4.經(jīng)董事長(zhǎng)或董事會(huì)授權(quán)的公司董事、董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表。第十二條信息披露基礎(chǔ)材料上報(bào)職責(zé)明確如下：1.公司經(jīng)營(yíng)狀況、重大經(jīng)營(yíng)協(xié)議等由公司經(jīng)營(yíng)管理部門負(fù)責(zé)提供；2.公司訴訟或仲裁事項(xiàng)等狀況由公司辦公室負(fù)責(zé)提供；3.公司組織機(jī)構(gòu)及結(jié)構(gòu)的變化、人資用工制度和薪酬制度的變化、重大人事變更等狀況，由公司人力資源部負(fù)責(zé)提供；4.公司及控股子公司訂立的借貸、擔(dān)保、委托理財(cái)、贈(zèng)與、租賃、籌資融資等協(xié)議及相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)提供；5.公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)的狀況由公司證券事務(wù)部負(fù)責(zé)提供；6.公司承包等工程類協(xié)議由技術(shù)工程部提供，固定資產(chǎn)等狀況由公司技術(shù)工程部、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)提供；7.公司的進(jìn)展戰(zhàn)略、對(duì)外投資狀況、重大購(gòu)置資產(chǎn)、收購(gòu)和出售資產(chǎn)協(xié)議等狀況由投資進(jìn)展部負(fù)責(zé)提供；第十三條公司不得以新聞發(fā)布會(huì)或答記者問(wèn)等形式代替信息披露。公司董事會(huì)成員、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員在接受新聞媒體采訪、錄制專題節(jié)目、參加新聞發(fā)布會(huì)等活動(dòng)時(shí)，不得泄露公司尚未公開(kāi)披露的內(nèi)幕信息。涉及公司已經(jīng)公開(kāi)披露的信息，應(yīng)統(tǒng)一以信息披露公告所載內(nèi)容為準(zhǔn)。第十四條公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員和各部門、各控股子公司的主要負(fù)責(zé)人、持有公司5%以上股份的股東和公司的關(guān)聯(lián)人遇其知曉的可能影響公司股票價(jià)格或?qū)?duì)公司經(jīng)營(yíng)管理造成或產(chǎn)生重要影響的事宜時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間告知董事會(huì)秘書進(jìn)行信息披露。需要其幫助提供各種資料文件資料時(shí)，應(yīng)及時(shí)幫助董事會(huì)秘書履行信息披露事宜。第十五條公司董事會(huì)秘書列席公司董事會(huì)會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議及其它涉及信息披露相關(guān)內(nèi)容的關(guān)于會(huì)議，公司關(guān)于部門應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書提供信息披露所需要的資料文件資料和信息。第十六條公司投資進(jìn)展部進(jìn)行投資提案、投資方案設(shè)計(jì)、制定可行性報(bào)告、投資協(xié)議擬訂、談判、資料文件簽署等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)事先通知公司董事會(huì)秘書并提供相應(yīng)的資料文件資料文件資料。由董事會(huì)秘書進(jìn)行信息管理并依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定確定披露事宜。第十七條公司財(cái)務(wù)部門對(duì)于可能對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成或產(chǎn)生較大影響的會(huì)計(jì)制度、稅收制度、稅收政策變化，應(yīng)及時(shí)通知公司董事會(huì)秘書并提供相應(yīng)的資料文件資料文件資料。第十八條公司各部門、各分、子公司不得泄露其把握的公司內(nèi)幕信息，亦不得對(duì)外披露其經(jīng)營(yíng)方案、財(cái)務(wù)收支等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、資產(chǎn)變更、關(guān)聯(lián)交易、訴訟、仲裁事項(xiàng)等信息，因業(yè)務(wù)需要涉及信息披露的，應(yīng)由其通知公司董事會(huì)秘書辦理信息披露事宜。第十九條公司關(guān)于部門、各分、子公司對(duì)關(guān)于事項(xiàng)是否涉及信息披露有疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書或通過(guò)董事會(huì)秘書向證券交易所進(jìn)行咨詢。第二十條公司的各部門、各控股子公司、參股公司發(fā)生上述重大事項(xiàng)而未報(bào)告或報(bào)告內(nèi)容不準(zhǔn)確的，造成公司信息披露不及時(shí)、疏漏、誤導(dǎo)，給公司或投資者造成重大損失的、或者受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所公開(kāi)遣責(zé)和批判的，董事會(huì)秘書有權(quán)建議公司董事會(huì)對(duì)相關(guān)責(zé)任人賜予行政及經(jīng)濟(jì)處罰。第二十一條公司發(fā)覺(jué)已披露的信息（包括公司發(fā)布的公告和其他媒體上轉(zhuǎn)載的與公告關(guān)于的信息）有錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)布更正公告、補(bǔ)充公告或澄清公告。第四章信息披露的媒體第二十二條公司信息披露的媒體為證監(jiān)會(huì)指派披露上市公司信息報(bào)紙（證券報(bào)、證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)）、以及證券交易所網(wǎng)站。第二十三條公司定時(shí)報(bào)告、公司章程、招股說(shuō)明書、招股意向書、配股說(shuō)明書和收購(gòu)報(bào)告書等除刊登于上述指派報(bào)紙外，還將按規(guī)定在證券交易所指派網(wǎng)站上發(fā)布。第二十四條公司所披露的信息也可在其他外部媒體或內(nèi)部刊物上刊載，但刊載時(shí)間不得早于指派報(bào)刊和網(wǎng)站。第五章附則第二十五條公司董事會(huì)應(yīng)實(shí)行必要措施，在信息公開(kāi)披露