2023年審計(jì)年終工作總結(jié)（二）

第4頁共4頁2023年?審計(jì)年終工?作總結(jié)（二?）__年?審計(jì)部緊緊?圍繞工作部?署，深入學(xué)?習(xí)實(shí)踐科學(xué)?發(fā)展觀，把?有效防范風(fēng)?險(xiǎn)，促進(jìn)穩(wěn)?健運(yùn)營放在?審計(jì)工作的?首要位置。?通過改變工?作思路，提?升部門效能?，積極開展?各項(xiàng)審計(jì)工?作，圓滿完?成了全年工?作目標(biāo)，增?強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)防?控能力，為?各項(xiàng)業(yè)務(wù)合?規(guī)、健康的?發(fā)展起到一?定的保障作?用?，F(xiàn)將_?_年審計(jì)工?作總結(jié)如下?：一、審?計(jì)工作開展?情況根據(jù)?董事會工作?安排，按計(jì)?劃、有步驟?的開展各項(xiàng)?現(xiàn)場與非現(xiàn)?場審計(jì)。_?_年出具審?計(jì)報(bào)告書份?，其中：業(yè)?務(wù)審計(jì)報(bào)告?份，現(xiàn)場離?任審計(jì)報(bào)告?份，非現(xiàn)場?離任審計(jì)報(bào)?告份，經(jīng)濟(jì)?責(zé)任審計(jì)報(bào)?告份。通過?審計(jì)檢查，?規(guī)范了營業(yè)?網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)?操作，提高?了依法經(jīng)營?意識，增強(qiáng)?了管理制約?機(jī)制，從而?為業(yè)務(wù)發(fā)展?奠定了良好?的基礎(chǔ)。其?二，為了認(rèn)?真落實(shí)干部?交流制度，?對中層管理?人員進(jìn)行崗?位調(diào)整，共?進(jìn)行崗位監(jiān)?督交接次，?其中：行長?調(diào)整交接次?，支行會計(jì)?主管調(diào)整交?接次，對交?接過程進(jìn)行?了嚴(yán)格的監(jiān)?督，保證交?接手續(xù)齊全?、完整，調(diào)?整人員及時(shí)?就位，確保?了工作的連?續(xù)性。其三?，會同相關(guān)?部門銷毀做?廢銀行卡、?做廢印章工?作。二、?主要工作內(nèi)?容(一)?抓規(guī)章制度?建設(shè)，加強(qiáng)?基礎(chǔ)管理工?作1、加?強(qiáng)制度建設(shè)?。按照“商?業(yè)銀行內(nèi)部?控制指引”?的要求，遵?循“業(yè)務(wù)發(fā)?展，內(nèi)控優(yōu)?先，開展工?作，制度先?行”的工作?思路，立足?本行經(jīng)營發(fā)?展實(shí)際，以?構(gòu)筑更加堅(jiān)?實(shí)穩(wěn)固的風(fēng)?險(xiǎn)防控體系?為工作重點(diǎn)?。年初我部?對現(xiàn)行規(guī)章?制度進(jìn)行系?統(tǒng)化、規(guī)范?化的整理，?編纂了系統(tǒng)?、明晰的制?度，便與員?工學(xué)習(xí)、使?用，以促進(jìn)?各項(xiàng)業(yè)務(wù)標(biāo)?準(zhǔn)化、規(guī)范?化，確保制?度的實(shí)效性?。本制度匯?編匯集了年?度編制的所?有制度，共?編制個(gè)規(guī)章?制度。同時(shí)?，收集內(nèi)部?控制狀況信?息，做好內(nèi)?控制度建設(shè)?。2、完?善處罰辦法?。隨著監(jiān)管?力度及業(yè)務(wù)?發(fā)展的加強(qiáng)?，原有的處?罰辦法已不?適應(yīng)當(dāng)前業(yè)?務(wù)發(fā)展的需?求，對原有?的處罰辦法?進(jìn)行了修訂?，確保各項(xiàng)?金融規(guī)章制?度的貫徹執(zhí)?行，強(qiáng)化內(nèi)?部管理，防?范金融風(fēng)險(xiǎn)?，預(yù)防經(jīng)濟(jì)?案件的發(fā)生?。3、制?定員工考核?辦法，考核?的指導(dǎo)思想?是根據(jù)崗位?內(nèi)容和員工?綜合素質(zhì)，?合理進(jìn)行崗?位分工，充?分調(diào)動員工?的工作積極?性和主動性?。促進(jìn)人員?管理與合理?使用。崗位?考核的內(nèi)容?主要包括履?職情況、工?作質(zhì)量及工?作態(tài)度三方?面，結(jié)合本?部門實(shí)際情?況，對相應(yīng)?崗位制定了?具體考核內(nèi)?容及權(quán)重。?采用定性與?定量考核相?結(jié)合的原則?，考核的形?式包括：崗?位干部員工?自評、部門?考核小組考?評。(二?)搞好業(yè)務(wù)?審計(jì)工作?審計(jì)部按照?年初工作計(jì)?劃，進(jìn)行了?_____?等項(xiàng)業(yè)務(wù)審?計(jì)。加強(qiáng)了?部門及支行?的經(jīng)營管理?，完善了內(nèi)?控監(jiān)督機(jī)制?，通過審計(jì)?，提高了業(yè)?務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控?及管理能力?。1、開?展了科技信?息系統(tǒng)和管?理維護(hù)審計(jì)?，對科技信?息部進(jìn)行了?現(xiàn)場摸底。?通過從總體?控制風(fēng)險(xiǎn)、?研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、?運(yùn)行維護(hù)風(fēng)?險(xiǎn)、外包風(fēng)?險(xiǎn)等四個(gè)方?面進(jìn)行檢查?，掌握我行?科技信息運(yùn)?行現(xiàn)狀，了?解我行科技?信息的安全?及風(fēng)險(xiǎn)隱患?，對科技信?息的內(nèi)控制?度建設(shè)進(jìn)行?了檢查，針?對存在的問?題提出了合?理化建議，?增強(qiáng)了信息?安全控制能?力，促進(jìn)了?我行業(yè)務(wù)安?全、持續(xù)、?穩(wěn)健地運(yùn)行?。2、做?好____?_工作，規(guī)?避___及?監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，?提高_(dá)__?__工作的?整體水平，?分別對網(wǎng)點(diǎn)?進(jìn)行了現(xiàn)場?檢查，用時(shí)?個(gè)工作日，?檢查內(nèi)容以?_____?內(nèi)控制度建?設(shè)、賬戶管?理、聯(lián)網(wǎng)核?查及檔案管?理、大額和?可疑交易報(bào)?送為主，通?過檢查，職?能部室及支?行能充分認(rèn)?識到___?__工作重?要性和必要?性，認(rèn)真履?行____?_法律義務(wù)?，按時(shí)__?_____?_業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)?，嚴(yán)格執(zhí)行?_____?規(guī)章制度，?制度完善、?措施有力，?_____?工作力度不?斷加強(qiáng)，但?仍存在結(jié)算?賬戶使用管?理不嚴(yán)格、?賬戶資料更?新不及時(shí)、?不按規(guī)定范?圍進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)?核查、可疑?交易甄別不?細(xì)致等情況?。3、做?好離任、經(jīng)?濟(jì)責(zé)任、工?作審計(jì)工作?。根據(jù)《?高級管理人?員任職資格?管理辦法》?有關(guān)規(guī)定，?在__月份?調(diào)整和交流?了位機(jī)關(guān)管?理人員，審?計(jì)部按要求?進(jìn)行了非現(xiàn)?場離任審計(jì)?，出具了份?非現(xiàn)場離任?審計(jì)報(bào)告。?在月份對部?門管理人員?進(jìn)行了次經(jīng)?濟(jì)責(zé)任審計(jì)?，并出具了?經(jīng)濟(jì)責(zé)任審?計(jì)報(bào)告。根?據(jù)《高級管?理人員任職?資格管理辦?法》有關(guān)規(guī)?定，共利用?個(gè)工作日對?人次支行行?長進(jìn)行了現(xiàn)?場離任審計(jì)?，對其在職?期間的工作?情況做出公?正、公平的?審計(jì)評價(jià)。?(三)加?強(qiáng)審計(jì)信息?反饋，嚴(yán)格?責(zé)任追究?加強(qiáng)橫向信?息交流，將?審計(jì)中存在?的問題和風(fēng)?險(xiǎn)點(diǎn)向相關(guān)?管理部門反?饋，對薄弱?和容易忽視?的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)?提出審計(jì)建?議，進(jìn)而達(dá)?到使職能管?理部門的業(yè)?務(wù)督導(dǎo)更具?針對性，積?極進(jìn)行整改?，填補(bǔ)了部?分內(nèi)控真空?。對未按要?求進(jìn)行整改?或整改不到?位的責(zé)任人?嚴(yán)格按照我?行責(zé)任追究?制度進(jìn)行處?罰，督促存?在問題的支?行或部門堅(jiān)?決整改落實(shí)?到位，達(dá)到?規(guī)范業(yè)務(wù)、?合規(guī)經(jīng)營的?目的。(?四)年度報(bào)?表審計(jì)工作?年初我部?積極配合會?計(jì)師事務(wù)所?對我行年財(cái)?務(wù)成果進(jìn)行?審計(jì)認(rèn)定，?順利完成了?年度報(bào)表審?計(jì)，會計(jì)師?事務(wù)所對我?行年的財(cái)務(wù)?成果進(jìn)行了?正確的評價(jià)?和認(rèn)可。?(五)事后?監(jiān)督工作情?況__年?監(jiān)督業(yè)務(wù)總?量為萬多筆?，處罰筆。?通過監(jiān)督日?漸規(guī)范了柜?員的操作流?程，各支行?間核算水平?高低的差距?逐漸縮小，?全行核算質(zhì)?量明顯提高?，全員防范?操作風(fēng)險(xiǎn)和?流動性風(fēng)險(xiǎn)?的意識日益?增強(qiáng)。對存?在的問題及?時(shí)更正和反?饋，防范了?資金風(fēng)險(xiǎn)。?以上是審?計(jì)部__年?全年工作展?情況，審計(jì)?工作取得了?較好的成績?，工作中尚?存在不足，?一是審計(jì)檢?查的力度需?進(jìn)一步加強(qiáng)?，須從