2023年上半年云南省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金資產(chǎn)賬戶種類考試試卷

2023年上半年云南省證券從業(yè)資格?證券投資基金?：基金資產(chǎn)賬戶種類考試試卷一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、我國基金業(yè)已經(jīng)初步形成一套以__為核心、各類部門規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A．?基金管理公司管理方法?B．?基金運作管理方法?C．?證券投資基金法?D．?基金信息披露管理方法?2、采用募集方式成立股份公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后〔〕日內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。A．15B．20C．25D．303、日收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為〔〕.A．單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅B．(當(dāng)日最高價-當(dāng)日最低價)/當(dāng)日最低價×100%C．當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100%D．單只股票漲跌點數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)4、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由__報出。A．投資者B．證券公司C．證券交易所D．中國結(jié)算公司5、證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法有錯誤的是__。A．買賣成交后，可以不制作買賣成交報告單B．開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用C．客戶的證券買賣委托不管是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保存于證券公司D．必須為客戶分別開立證券和資金賬戶，并對客戶交付的證券和資金按戶分賬管理，如實進行交易記錄，不得作虛假記載6、在市場繁榮期，成功的擇時能力表現(xiàn)為基金的現(xiàn)金比例或持有的債券比例應(yīng)該__。A．先大后小B．先小后大C．較大D．較小7、?中華人民共和國證券法?于__正式實施。A．1998年7月B．1999年7月C．1999年10月D．2000年1月8、證券市場線的方程中，通常稱〔〕為風(fēng)險溢價。A．rFB．βPC．[E(rM)-rF]D．[E(rM)-rF]βP9、投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)參謀機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券效勞業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券效勞業(yè)務(wù)__年以上的經(jīng)驗。A．2B．3C．4D．510、〔〕是基金持有人、基金管理人和基金托管人之間的契約。A．基金契約B．招募說明書C．托管協(xié)議D．發(fā)起人協(xié)議11、合格境外機構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的〔〕。A．5%B．10%C．20%D．30%12、關(guān)于上市公司向社會公開發(fā)行新股，以下說法正確的是__。A．只能向原股東配售股票B．只能向全體社會公眾出售股票C．可以向原股東配售股票，也可以向全體社會公眾出售股票D．可以向社會上特定的社會團體和個人出售股票13、2023年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2023年12月31日。如市場凈價報價為96元，那么按實際天數(shù)計算的利息累積天數(shù)為__。A．62天B．63天C．64天D．6514、在宏觀經(jīng)濟分析中，總量分析法是__。A．動態(tài)分析B．靜態(tài)分析C．主要是動態(tài)分析，也包括靜態(tài)分析D．主要是靜態(tài)分析，也包括動態(tài)分析15、通常認(rèn)為顯著相關(guān)時，相關(guān)系數(shù)r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3B．0．3＜|r|≤0.5C．0.5＜|r|≤0.8D．0.8＜|r|＜116、市值排名靠前、累計市值占市場總市值〔〕以上的公司為大盤股。A．20%B．25%C．35%D．50%17、__是對招股說明書內(nèi)容的概括，是由發(fā)行人編制，隨招股說明書一起報送批準(zhǔn)后，在由中國證監(jiān)會指定的至少一種全國性報刊上及發(fā)行人選擇的其他報刊上刊登，供公眾投資者參考的關(guān)于發(fā)行事項的信息披露法律文件。A．招股意向書B．招股說明書目錄C．上市公告書D．招股說明書摘要18、按照?上市公司證券發(fā)行管理方法?的有關(guān)規(guī)定，上市公司申請發(fā)行新股，其財務(wù)狀況良好，最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于__。A．最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%B．最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%C．最近5年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%D．最近5年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%19、公司法人財產(chǎn)的〔〕是公司參與市場競爭的首要條件。A．獨立性B．關(guān)聯(lián)性C．清晰性D．明確性20、上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行通知之日起-——內(nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。A．2個工作日B．3個工作日C．5個工作日D．6個工作日21、根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性，可以將資產(chǎn)證券化分為__。A．境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化B．股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化C．應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化D．不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化22、發(fā)行人〔〕，應(yīng)說明其與公司未來開展戰(zhàn)略的關(guān)系。A．存在重大期后事項的B．未來資本性支出方案跨行業(yè)投資的C．存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項的D．重大會計政策或會計估計將要進行變更的23、?前次募集資金使用情況專項報告?是上市公司__的必備申請文件。A．公司債券發(fā)行B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行C．首次公募股票并上市D．新股發(fā)行24、以下哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報類型〔〕。A．對手方最優(yōu)價格申報 B．本方最優(yōu)價格申報 C．全額成交或撤銷申報 D．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報25、以下不屬于我國根本建設(shè)債券的發(fā)行主體的是__。A．國務(wù)院B．國家能源投資公司C．國家原材料投資公司D．鐵道部二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、現(xiàn)階段我國社會保險基金的局部積累工程主要是__。A．醫(yī)療保險基金B(yǎng)．養(yǎng)老保險基金C．失業(yè)保險基金D．工傷保險基金2、基金估值時，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止__。A．按市價高于配股價的差額估值B．按該股的市價估值C．按配股價估值D．暫不估值3、我國的基金指數(shù)由__組成。A．恒生基金指數(shù)B．中證基金指數(shù)系列C．上證基金指數(shù)D．深證基金指數(shù)4、根據(jù)?反不正當(dāng)競爭法?，經(jīng)營者在市場交易中，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、平等、公平、老實信用的原那么，遵守__。A．公認(rèn)的職業(yè)道德B．公認(rèn)的商業(yè)道德C．公認(rèn)的社會道德D．國家的法律法規(guī)5、證券組合管理的主要內(nèi)容包括__。A．方案B．監(jiān)督C．選擇證券D．選擇時機E．確定最優(yōu)證券組合6、以下屬于公司證券的是__。A．股票B．商業(yè)票據(jù)C．公司債券D．金融債券7、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的以下__證券。A．符合交易所規(guī)定的股票B．證券投資基金C．債券D．其他證券8、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份到達__時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A．5%B．10%C．15%D．30%9、優(yōu)點股票的特征包括__。A．股息率固定B．股息分派優(yōu)先C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D．一般無表決權(quán)10、根據(jù)香港聯(lián)交所有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份在盈利和市值方式滿足以下__條件之一即可。A．公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計5000萬港元，并且市值不低于2億港元B．公司上市時市值不低于40億港元且最近1個經(jīng)審計財政年度收入至少5億港元C．公司上市時市值不低于40億港元且最近1個經(jīng)審計財政年度收入至少3億港元D．最近1年的利潤不低于1000萬港元，再之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元E．公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往5年盈利合計5000萬港元，并且市值不低于3億港元11、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下表述中不正確的是__。A．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告B．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模D．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易12、__對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有詳細的規(guī)定，如最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。A．?證券投資基金法?B．?證券投資基金托管資格管理方法?C．?證券法?D．?證券投資基金運作管理方法?13、上市公司存在以下情形〔〕之一的，不得公開發(fā)行證券。A．本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為C．現(xiàn)任董事涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案偵查D．嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形14、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行，在上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，__日中簽率公告見報。A．T+2B．T+3C．T+4D．T+515、以下屬于__情形的，首個交易日無價格漲幅限制。A．首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金B(yǎng)．增發(fā)上市的股票C．暫停上市后恢復(fù)上市的股票D．股票除權(quán)日16、招股說明書的有效日期，自簽署完畢之日起計算，期限為__。A．三個月B．六個月C．九個月D．十二個月17、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：在“委托價格〞項填報股東大會議案序號，其中__元代表議案一。A．1.00B．0.10C．0.01D．018、發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會帶來更大的風(fēng)險，其中包括__。A．當(dāng)公司高速成長時，持有者可能不會轉(zhuǎn)換為股票，使公司無法到達改變資本結(jié)構(gòu)的目的B．當(dāng)公司高速成長時，持有者轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)C．當(dāng)公司業(yè)績不佳時，持有者會轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降D．當(dāng)公司業(yè)績不佳時，可轉(zhuǎn)換證券的價值會下降，導(dǎo)致持有者發(fā)生損失19、資產(chǎn)證券化交易涉及的當(dāng)事人主要有__等。A．資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)B．承銷人C．信用增級機構(gòu)和信用評級機構(gòu)D．發(fā)起人20、以下關(guān)于股指期貨的套利方式的說法，不正確的是__。A．期現(xiàn)套利B．期貨合約的跨期套利C．價差套利D．指數(shù)套利21、以下關(guān)于黃金分割線的論述，說法正確的是__。A．黃金分割線的每個支撐位或壓力位相對而言是固定的B．黃金分割線是水平的直線C．黃金分割線注重支撐線和壓力線的價位D．黃金分割線注重到達支撐線和壓力線價位的時間22、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理方案，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理方案的，凈資本不低于人民幣〔〕億元。A．2B．3C．5D．1023、以下屬于債券類資產(chǎn)的遠期合約的是__。A．短期債券B．長