2023年上半年湖南省證券從業(yè)資格考試：股票的價值與價格考試題

2023年上半年湖南省證券從業(yè)資格考試：股票的價值與價格考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題〔共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意〕1.信用交易是指投資者通過交付保證金取得〔〕信用而進(jìn)行的交易。

A．證券登記結(jié)算公司 

B．證券交易所 

C．證券經(jīng)紀(jì)商 

D．投資者保護(hù)基金2.甲被某國有金融企業(yè)派往其參股的某非國有證券公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購置股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為構(gòu)成__。

A．貪污罪

B．挪用公款罪

C．挪用資金罪

D．職務(wù)侵占罪3.金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對象是__。

A．金融衍生工具

B．股指期貨

C．金融期權(quán)合約

D．金融期貨合約4.標(biāo)有__字樣的股票表示該上市公司收到退市風(fēng)險警示。

A．ST

B．*ST

C．PT

D．*PT5.在二級市場的凈值報價上，ETF每〔〕發(fā)布一次基金份額參考凈值〔IOPV〕。

A．15秒

B．30秒

C．1分鐘

D．1小時6.以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是__。

A．風(fēng)險控制制度

B．員工自律

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

D．董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)7.辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國結(jié)算深圳分公司提交的材料中，不包括__。

A．證券交收賬戶開立申請表

B．權(quán)證交收履約保證金賬戶申請表

C．代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議

D．代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請8.世界上第一個股票交易所于1602年在__成立。

A．荷蘭的阿姆斯特丹

B．英國的倫敦

C．美國的紐約

D．德國的柏林9.以下關(guān)于證券交易所的說法中，錯誤的是__。

A．證券交易所的會員只能是證券公司

B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一

C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性

D．只有交易所的會員才能在交易所中進(jìn)行交易10.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的__以上通過。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/411.在股票定價分析報告中進(jìn)行二級市場分析時，應(yīng)分析__已發(fā)行股票的中簽率。

A．近10天

B．近15天

C．近1個月

D．近3個月12.1918年夏天成立的__是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A．天津市企業(yè)交易所

B．北平證券交易所

C．上海華商證券交易所

D．青島市物品證券交易所13.結(jié)合資產(chǎn)管理方案說明書中的主要內(nèi)容為__。

A．信息披露

B．收益分配

C．投資理念

D．投資策略14.利用移動平均線進(jìn)行操作的重要理論依據(jù)是它的__

A．不穩(wěn)定性

B．超前性

C．支撐和阻力作用

D．準(zhǔn)確性15.證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告中，不包括__。

A．自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

B．自營業(yè)務(wù)交易量

C．自營風(fēng)險監(jiān)控報告

D．涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策16.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，適用__。表決投票時同意票數(shù)到達(dá)__票為通過。

A．特別程序，5

B．特別程序，3

C．一般程序，5

D．一般程序，317.以下不屬于經(jīng)營戰(zhàn)略具有的特征為__。

A．全局性

B．長遠(yuǎn)性

C．綱領(lǐng)性

D．精確性18.套利的理論根底在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的__。

A．看不見手原理

B．一價定律

C．報酬邊際遞減規(guī)律

D．完全競爭市場理論19.轉(zhuǎn)股價格是影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的一個重要因素，轉(zhuǎn)股價格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值越〔〕。

A．低

B．高

C．不能確定

D．先高后低20.通常情況下，__，贖回的期權(quán)價值就越大，越有利于發(fā)行人。

A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低，

B．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價格越低

C．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越高

D．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低21.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括〔〕。

A．經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年，且在分類評價中等級較高的公司

B．公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

C．公司信用良好，最近兩年來有違法違規(guī)經(jīng)營的情形

D．有完善和切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展業(yè)務(wù)所需的人員、技術(shù)、資金和證券22.在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為__。

A．共同基金

B．單位信托基金

C．證券投資信托基金

D．私募基金23.封閉式基金〔〕披露一次基金份額凈值，但每個交易日都進(jìn)行估值。

A．每天

B．每周

C．每月

D．每5天24.境外評估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)那么的要求，通常__。

A．要求對公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評估

B．對所有者權(quán)益進(jìn)行評估

C．僅對公司的無形資產(chǎn)進(jìn)行評估

D．僅對公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評估25.證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告中，不包括__。

A．自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

B．自營業(yè)務(wù)交易量

C．自營風(fēng)險監(jiān)控報告

D．涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

26.中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。

A．5

B．10

C．20

D．3027.公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障〔〕的利益。

A．公司

B．股東

C．公司員工

D．基金份額持有人28.以下各項中，屬于嵌入式衍生工具的是__。

A．期權(quán)合約

B．期貨合約

C．公司債券條款中包含的贖回條款

D．互換交易合約29.對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的〔〕會員營業(yè)部〔深圳證券交易所是營業(yè)部或席位〕的名稱及其買入、賣出金額。

A．10家 

B．8家 

C．7家 

D．5家30.趨勢線被突破后，這說明__。

A．股價會上升

B．股價走勢將反轉(zhuǎn)

C．股價會下降

D．股價走勢將加速31.技術(shù)分析為根底的投資戰(zhàn)略是在否認(rèn)__市場的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為根底的調(diào)查研究模型。

A．強(qiáng)式效率

B．異常

C．弱式效率

D．中式效率32.__標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)根本形成。

A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立

B．上海證券登記結(jié)算公司成立

C．深圳證券登記結(jié)算公司成立

D．中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立33.估值方法的__是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公開披露。假假設(shè)基金變更了估值方法，也需要及時進(jìn)行披露。

A．一致性

B．合理性

C．審慎性

D．公開性34.深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能獲取的信息是〔〕。

A．證券交易所的緊急公告

B．證券指數(shù)的行情信息

C．A股股票的即時行情信息

D．A股股票的市場評論35.在證券的交易過程中，投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券指令，稱為__。

A．申報

B．開戶

C．委托

D．交割36.按照上海證券交易所配股規(guī)那么，擁有某種股票配股權(quán)證的投資者，可委托買入不超過可配股數(shù)的股票，具體方式為向場內(nèi)申報__。

A．賣出配股權(quán)證

B．買入配股權(quán)證

C．賣出股票

D．先買入后賣出37.對個人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳__的個人所得稅。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%38.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為__。

A．人民幣10億元

B．人民幣5億元

C．人民幣1億元

D．人民幣5000萬元39.根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，新質(zhì)押式過債回購的品種中不包括__天。

A．2

B．4

C．8

D．18240.1999年，美國國會通過?金融效勞現(xiàn)代化法案?，廢除1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時代制定?格拉斯-斯蒂格爾法案?，這表達(dá)了國際證券市場開展的__趨勢。

A．證券市場一體化

B．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

C．證券市場網(wǎng)絡(luò)化

D．金融風(fēng)險復(fù)雜化41.上市前重大事項的調(diào)查，如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第__日刊登補(bǔ)充公告。

A．2

B．3

C．4

D．542.在發(fā)行完成后的__日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送承銷總結(jié)報告，

A．5

B．10

C．30

D．5043.關(guān)于保本基金，以下說法不正確的是__。

A．保本期越長，投資者承擔(dān)的時機(jī)本錢越高

B．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險性資產(chǎn)的比例也較低

C．保本基金往往會對提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費(fèi)

D．常見的保本比例介于80%～100%之間44.歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱__。

A．揚(yáng)基債券

B．武士債券

C．熊貓債券

D．無國籍債券45.十屆全國人大一次會議通過?國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案?，新增設(shè)國務(wù)院直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)__，其主要職責(zé)包括依法履行出資人職責(zé)，指導(dǎo)推進(jìn)國有企業(yè)改革和重組。

A．國家開展和改革委員會

B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

C．商務(wù)部

D．中國人民銀行46.基金管理公司辦理以下重大變更事項時，無須報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是〔〕。

A．公司新增股東

B．變更公司住所

C．更換董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人

D．設(shè)立、變更、撤銷辦事處47.據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的奉獻(xiàn)率到達(dá)__以上。

A．90%

B．80%

C．70%

D．60%48.揚(yáng)基債券的面值為__。

A．美元

B．日元

C．發(fā)行國貨幣

D．國際貨幣單位49