2023年證券公司聯(lián)絡(luò)員工作總結(jié)

第4頁共4頁2023年?證券公司聯(lián)?絡(luò)員工作總?結(jié)一年來?，伴隨著實(shí)?踐的腳步即?將過去，_?_年，協(xié)會?根據(jù)年初召?開的全國證?券期貨工作?會議和中國?證券業(yè)協(xié)會?常務(wù)理事會?會議以及年?中召開的理?事會會議精?神，圍繞貫?徹落實(shí)《國?務(wù)___關(guān)?于推進(jìn)資本?市場改革開?放和穩(wěn)定發(fā)?展的若干意?見》，特別?是股權(quán)分置?改革和證券?公司綜合治?理等資本市?場一系列重?大改革，緊?緊依靠廣大?會員，切實(shí)?履行“自律?、服務(wù)、傳?導(dǎo)”職能，?在強(qiáng)化行業(yè)?自律管理、?誠信建設(shè)、?證券公司分?類評審、從?業(yè)人員考試?培訓(xùn)、資格?管理、研究?行業(yè)發(fā)展、?反映行業(yè)呼?聲、以及拓?展代辦股份?轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)功?能等方面取?得了新的進(jìn)?展，作如下?工作總結(jié)。?一、配合?證券公司綜?合治理_?_年，協(xié)會?配合證券公?司綜合治理?工作，在證?券公司會員?中繼續(xù)開展?了創(chuàng)新類證?券公司評審?，啟動了規(guī)?范類證券公?司評審工作?。（一）?建立規(guī)范有?效的分類評?審機(jī)制。_?_年創(chuàng)新評?審辦法發(fā)布?實(shí)施后，協(xié)?會在__年?發(fā)布了《試?點(diǎn)證券公司?創(chuàng)新方案評?審暫行辦法?》、《規(guī)范?類證券公司?評審暫行辦?法》和《中?國證券業(yè)協(xié)?會創(chuàng)新試點(diǎn)?類（規(guī)范類?）證券公司?信息披露指?引（試行）?》，健全了?創(chuàng)新類、規(guī)?范類證券公?司評審工作?，建立了評?審工作規(guī)范?和工作程序?，形成了材?料申報、初?步審核、專?家評審、持?續(xù)檢查、信?息披露等一?套完整的、?規(guī)范的評審?制度。（?二）持續(xù)檢?查回訪，不?斷促進(jìn)公司?規(guī)范經(jīng)營。?__年協(xié)會?先后___?多次對創(chuàng)新?類證券公司?的持續(xù)檢查?，分別對中?信證券等創(chuàng)?新類證券公?司進(jìn)行回訪?檢查，落實(shí)?評審會提出?的整改__?_意見，并?對每一家公?司的檢查情?況做了持續(xù)?評價書面報?告。二、?不斷推動誠?信建設(shè)，行?業(yè)自律管理?機(jī)制日趨完?善__年?，協(xié)會加大?了行業(yè)自律?規(guī)則制定工?作的力度。?發(fā)布了《證?券從業(yè)人員?誠信信息管?理暫行辦法?》、修訂發(fā)?布了《中國?證券分析師?職業(yè)道德守?則》。這兩?個規(guī)則發(fā)布?實(shí)施后，對?規(guī)范從業(yè)人?員職業(yè)道德?開始發(fā)揮作?用。協(xié)會機(jī)?構(gòu)會員和從?業(yè)人員兩個?誠信信息庫?得到進(jìn)一步?完善。三?、___重?大改革發(fā)展?問題，充分?反映行業(yè)意?見和建議?針對近年來?會員公司經(jīng)?營理念、經(jīng)?營方式、風(fēng)?險控制、贏?利模式面臨?的沖擊和嚴(yán)?峻考驗(yàn)，協(xié)?會從推動市?場基礎(chǔ)性建?設(shè)、維護(hù)行?業(yè)利益、創(chuàng)?造行業(yè)和諧?發(fā)展環(huán)境出?發(fā)，開展了?一系列調(diào)研?工作，集中?行業(yè)智慧，?充分發(fā)揮監(jiān)?管部門與業(yè)?界的橋梁紐?帶作用，反?映行業(yè)的呼?聲。__?年完成了經(jīng)?紀(jì)、投行、?咨詢、基金?工作。各委?員會充實(shí)了?力量，發(fā)揮?了專業(yè)優(yōu)勢?，做了大量?的工作。協(xié)?會從培訓(xùn)制?度建設(shè)、技?術(shù)保障、培?訓(xùn)___三?個方面完善?從業(yè)人員后?續(xù)職業(yè)培訓(xùn)?體系。年初?協(xié)會發(fā)布了?《證券業(yè)從?業(yè)人員后續(xù)?職業(yè)培訓(xùn)大?綱》和《_?_____?實(shí)施證券業(yè)?從業(yè)人員后?續(xù)職業(yè)培訓(xùn)?的幾點(diǎn)意見?》。四、?改進(jìn)服務(wù)方?式，提高服?務(wù)質(zhì)量（?一）證券公?司經(jīng)營情況?統(tǒng)計(jì)及排名?工作。做好?月度《證券?公司經(jīng)營情?況簡報》編?制工作。每?月對證券公?司資產(chǎn)、負(fù)?債、業(yè)務(wù)收?入及風(fēng)險指?標(biāo)等數(shù)據(jù)進(jìn)?行分析，并?對經(jīng)營業(yè)績?進(jìn)行排名，?及時通過系?統(tǒng)平臺送有?關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和各?證券公司參?閱。讓公司?了解關(guān)于資?產(chǎn)、業(yè)務(wù)收?入支出、利?潤等___?項(xiàng)指標(biāo)的行?業(yè)總體情況?及公司所處?的位置。?八、拓展代?辦股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)功能，?推動股份報?價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)?__年，?代辦股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)繼續(xù)?穩(wěn)定發(fā)展。?截至__月?__日，共?有掛牌公司?___家、?掛牌股票_?__只，總?計(jì)開戶數(shù)達(dá)?到___戶?，當(dāng)年累計(jì)?成交___?億股，__?_億元。完?成了__年?退市的__?_家公司平?移代辦轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)掛牌工?作。為完善?主辦券商自?律監(jiān)管，協(xié)?會上半年對?各主辦券商?的業(yè)務(wù)資格?條件進(jìn)行審?核，為符合?條件的__?_家主辦券?商換發(fā)了資?格證書。大?鵬證券、閩?發(fā)證券被責(zé)?令關(guān)閉后，?協(xié)會與登記?結(jié)算公司、?清算小組等?各方密切配?合，順利完?成了其主辦?券商業(yè)務(wù)的?轉(zhuǎn)移。五?、加強(qiáng)協(xié)會?機(jī)關(guān)建設(shè)?（一）按照?證監(jiān)會黨委?的統(tǒng)一部署?，__年協(xié)?會集中時間?、集中精力?開展了保持?___員先?進(jìn)性教育。?通過一系列?的教育活動?，增強(qiáng)了黨?委班子的核?心領(lǐng)導(dǎo)作用?，提高了黨?員干部的責(zé)?任感和使命?感，激發(fā)了?員工的工作?積極性和創(chuàng)?造性，明確?了努力方向?，增強(qiáng)了服?務(wù)會員的意?識，各方面?工作有了明?顯改進(jìn)。群?眾滿意度測?評達(dá)到__?_%。（?二）堅(jiān)持員?工培訓(xùn)，加?強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)?。年內(nèi)協(xié)會?___了保?薦人制度、?債券市場改?革，ETF?運(yùn)行情況、?股權(quán)分置改?革、基金市?場發(fā)展現(xiàn)狀?、《公司法?》、《證券?法》等專題?培訓(xùn)。同時?，圍繞黨員?先進(jìn)性教育?活動在員工?中開展了革?___傳統(tǒng)?、和諧社會?、節(jié)約型社?會等學(xué)習(xí)教?育活動，進(jìn)?一步激發(fā)員?工的工作熱?情，提高做?好協(xié)會工作?的主動性和?積極性。?（三）加強(qiáng)?了協(xié)會網(wǎng)站?建設(shè)，豐富?了協(xié)會與會?員信息交流?平臺。__?年協(xié)會開發(fā)?建設(shè)了新網(wǎng)?站，豐富了?網(wǎng)站內(nèi)容，?協(xié)會工作動?態(tài)（范本）?、證券公司?分類評審、?考試培訓(xùn)、?各種通知公?告等共更新?信息___?條。較好地?滿足了會員?單位和從業(yè)?人員各方面?信息需要。?各位常務(wù)