股份轉(zhuǎn)讓上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔股份轉(zhuǎn)讓上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議目錄：1、股份轉(zhuǎn)讓上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議2、附錄房地產(chǎn)開發(fā)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議印染廠與某集團(tuán)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（第二稿）簽署日：二OO三年月日

目錄第一條定義 3第二條轉(zhuǎn)讓標(biāo)的 4第三條轉(zhuǎn)讓價(jià)款 4第四條轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付 4第五條股權(quán)過戶 5第六條甲方的履約義務(wù) 6第七條乙方的履約義務(wù) 7第八條甲方的承諾及保證 7第九條乙方的承諾及保證 14第十條費(fèi)用及處理 14第十一條保密和信息披露 15第十二條協(xié)議的變更和解除 15第十三條不可抗力 16第十四條違約責(zé)任 16第十五條適用法律 18第十六條爭(zhēng)議的解決 18第十七條通知 18第十八條生效及其他 18

本協(xié)議由以下兩方于2003年月日在中華人民共和國(guó)簽署。轉(zhuǎn)讓方：印染廠（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）法定代表人：職務(wù)：廠長(zhǎng)住所：受讓方：某集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）法定代表人：職務(wù)：董事長(zhǎng)住所：（以下將甲方、乙方單獨(dú)或合稱為“一方”、“雙方”或“另一方”）甲、乙雙方根據(jù)相關(guān)法律之規(guī)定，經(jīng)充分協(xié)商，就甲方將其持有的上海某實(shí)業(yè)(集團(tuán))股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“某實(shí)業(yè)”）的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方之事宜，達(dá)成一致意見，為明確甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，特簽訂本協(xié)議，具體約定如下：定義除在本協(xié)議中另有定義外，下列術(shù)語(yǔ)在本協(xié)議中具有如下涵義：“股權(quán)轉(zhuǎn)讓”，是指甲方向乙方一次性轉(zhuǎn)讓其持有的某實(shí)業(yè)的__________股發(fā)起人法人股的行為。“有關(guān)主管部門”，是指甲方和乙方簽訂本協(xié)議及辦理股權(quán)過戶手續(xù)所涉及的所有主管部門（包括但不限于上海市資產(chǎn)重組辦公室、上海市國(guó)有資產(chǎn)管理辦公室、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、商務(wù)部、上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司等）。“協(xié)議簽署日”，是指本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方的代表簽署、蓋章的日期?！皡f(xié)議生效日”，是指本協(xié)議簽署后，并且甲乙雙方會(huì)同某實(shí)業(yè)取得有關(guān)主管部門批準(zhǔn)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的所有的必備合法有效文件之日?！稗D(zhuǎn)讓生效日”，是指甲方及乙方就本次轉(zhuǎn)讓而向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理股份過戶完成登記之日?！敖灰淄瓿扇铡睘楸緟f(xié)議規(guī)定的交易條件全部實(shí)現(xiàn)以及在全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付到監(jiān)管賬戶后第20個(gè)工作日或甲乙雙方書面同意的其他日期?！盎鶞?zhǔn)日”是指本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓定價(jià)的日期，即2003年3月31日?！跋嚓P(guān)期間”是指協(xié)議簽署日至轉(zhuǎn)讓生效日的期間?！肮ぷ魅铡保侵钢袊?guó)國(guó)務(wù)院規(guī)定的法定工作日?！皳?dān)保權(quán)益”，是指任何抵押、質(zhì)押、留置、限制權(quán)、優(yōu)先權(quán)、第三方權(quán)利或權(quán)益，任何其他擔(dān)保或擔(dān)保權(quán)益，以及任何其他形式的優(yōu)先安排。轉(zhuǎn)讓標(biāo)的某實(shí)業(yè)是于1993年8月30日經(jīng)國(guó)家工商行政管理局批準(zhǔn)設(shè)立的股份有限公司，主營(yíng)紡織印染加工銷售等業(yè)務(wù)，于1996年12月18日在上海證券交易所掛牌上市，股票代碼600781。截止2002年12月31日，該公司總股本177592864股，其中甲方持有發(fā)起人法人股55073362股，占總股本的31.011%。甲方同意根據(jù)本協(xié)議約定的條款和條件，向乙方轉(zhuǎn)讓其所持有的“某實(shí)業(yè)”29.？%的股份即？萬(wàn)股。甲乙雙方均認(rèn)為甲方出讓和乙方受讓的本協(xié)議約定之標(biāo)的是甲方原持有的某實(shí)業(yè)之股份的權(quán)益，包括與甲方所持股份有關(guān)的所有權(quán)、利潤(rùn)分配權(quán)、董事委派權(quán)、資產(chǎn)分配權(quán)等某實(shí)業(yè)章程和中國(guó)法律規(guī)定的公司股東應(yīng)享有的一切權(quán)利。轉(zhuǎn)讓價(jià)款甲乙雙方確認(rèn)2003年3月31日為本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓定價(jià)的基準(zhǔn)日。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格按照“某實(shí)業(yè)”2003年3月31日季報(bào)披露的調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)值0.___元為基礎(chǔ)，溢價(jià)至每股0.___元計(jì)，？萬(wàn)股的轉(zhuǎn)讓價(jià)款為人民幣？萬(wàn)元（￥？）。轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付甲乙雙方同意建立監(jiān)管帳戶，本協(xié)議3.2款所述的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款_______元(RMB________)將按照本協(xié)議4.3款規(guī)定匯入該監(jiān)管帳戶。在全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付到監(jiān)管賬戶后的第20個(gè)工作日即交易完成日之前或之時(shí)，監(jiān)管帳戶中的資金用以抵扣清償因甲方的過錯(cuò)造成乙方的損害、損失、開支、其他類似費(fèi)用或甲方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定應(yīng)向乙方支付的懲罰性違約金或逾期履約違約金；這些過錯(cuò)包括但不限于在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓中違反甲方的陳述和保證、在本次轉(zhuǎn)讓的股權(quán)上設(shè)立任何擔(dān)保權(quán)益以致該被收購(gòu)股權(quán)的價(jià)值減少，或在轉(zhuǎn)讓生效日之前或之時(shí)產(chǎn)生本協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議所述某實(shí)業(yè)承擔(dān)的現(xiàn)有債務(wù)之外的其他債務(wù)，以及本協(xié)議規(guī)定的其他情形。在滿足本協(xié)議4.5款的前提下，并且在交易完成日之前、之時(shí)上述規(guī)定情況沒有發(fā)生或經(jīng)抵扣清償后尚余款項(xiàng)的，則監(jiān)管帳戶中的所有資金在交易完成日一并轉(zhuǎn)入甲方指定的帳戶。監(jiān)管帳戶如下：收款單位名稱：帳號(hào)：開戶行：地址：甲方和乙方同意，上述轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)將按照以下方式支付：甲乙雙方在簽署本協(xié)議的同時(shí)另行簽署《股權(quán)托管協(xié)議》，致使乙方能依照法律規(guī)定、規(guī)范性文件的準(zhǔn)則及雙方約定代替甲方行使其在某實(shí)業(yè)中的股東權(quán)利（除股份處置權(quán)和收益權(quán)外），本協(xié)議和《股權(quán)托管協(xié)議》簽署之日起5個(gè)工作日內(nèi)，乙方向監(jiān)管帳戶匯入第一期股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款，即人民幣_(tái)_________元（RMB___________）。自辦理完畢本協(xié)議第六條規(guī)定的所有手續(xù)，乙方收到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開出的證實(shí)乙方已合法擁有股權(quán)的“擁股信息表”原件以及其他法定證明文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，乙方向監(jiān)管帳戶支付第二期股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款人民幣_(tái)________元(RMB__________)。轉(zhuǎn)讓生效日后的10個(gè)工作日內(nèi)，乙方向監(jiān)管帳戶匯入第三期股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款，即人民幣_(tái)_________元（RMB___________）。乙方關(guān)于上述款項(xiàng)的支付，均以甲方全面履行本協(xié)議之義務(wù)以及甲方在本協(xié)議中所做的承諾和保證為前提。在全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付到監(jiān)管賬戶后的20個(gè)工作日內(nèi)，本協(xié)議項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓因任何原因在完成后被有關(guān)主管部門撤消，除非乙方同意并與甲方就展期另行達(dá)成協(xié)議，監(jiān)管帳戶內(nèi)的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款和相關(guān)利息仍然屬于乙方所有，由乙方自行支配。股權(quán)過戶在完成本次轉(zhuǎn)讓所需在有關(guān)主管部門（包括但不限于上海市資產(chǎn)重組辦公室、上海市國(guó)有資產(chǎn)管理辦公室、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、商務(wù)部、上海證券交易所）的全部申請(qǐng)和報(bào)批手續(xù)后5個(gè)工作日內(nèi)，甲乙雙方應(yīng)共同到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理如下手續(xù)：由甲方、乙方負(fù)責(zé)提供所有辦理該股權(quán)轉(zhuǎn)讓過戶手續(xù)時(shí)須交付的文件并辦理該股權(quán)轉(zhuǎn)讓過戶的手續(xù)；按規(guī)定各自支付完畢所有手續(xù)費(fèi)、印花稅等相關(guān)費(fèi)用；在辦理完畢上述所有手續(xù)后，乙方收到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開出的證實(shí)乙方已合法擁有股權(quán)的“擁股信息表”原件以及其他法定證明文件。甲方的履約義務(wù)在本協(xié)議和《股權(quán)托管協(xié)議》正式簽署后的三個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)協(xié)助乙方及乙方委托的中介機(jī)構(gòu)開始對(duì)某實(shí)業(yè)或其附屬公司進(jìn)行審慎調(diào)查。甲方應(yīng)當(dāng)自甲乙雙方正式簽署本協(xié)議和《股權(quán)托管協(xié)議》后，協(xié)助乙方代為行使除股份處置權(quán)以外的其他股東權(quán)利。甲方承諾并促使完成某實(shí)業(yè)董事的撤換工作，甲方應(yīng)確保推薦乙方的董事候選人交由某實(shí)業(yè)股東大會(huì)審議。甲方應(yīng)當(dāng)于本協(xié)議簽署之日起50日內(nèi)完成除《上市公司收購(gòu)報(bào)告書》之外本次轉(zhuǎn)讓所需在有關(guān)主管部門（包括但不限于上海市資產(chǎn)重組辦公室、上海市國(guó)有資產(chǎn)管理辦公室、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、商務(wù)部、上海證券交易所）的全部申請(qǐng)和報(bào)批手續(xù)直至獲得批準(zhǔn)，取得相應(yīng)批文并且辦理相關(guān)披露手續(xù)，乙方應(yīng)予以協(xié)助和配合。此外甲方應(yīng)按照本協(xié)議第六條的規(guī)定與乙方共同向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司上海分公司辦理股權(quán)過戶手續(xù)。甲方于轉(zhuǎn)讓生效日或之前必須向乙方提交下列文件：本協(xié)議6.4款所指的有關(guān)主管部門的批文或有關(guān)批準(zhǔn)文件的副本。甲方內(nèi)部有權(quán)機(jī)構(gòu)同意及批準(zhǔn)本協(xié)議及本協(xié)議項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓的決議/文件的副本。某實(shí)業(yè)現(xiàn)行或變更后的批準(zhǔn)證書的副本。由中國(guó)國(guó)家工商行政管理局或其授權(quán)政府機(jī)構(gòu)頒發(fā)的某實(shí)業(yè)現(xiàn)行或變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照的副本。PAGE\#"'PAGE\#"'頁(yè)：'#'

'"已在其他條款中規(guī)定。乙方的履約義務(wù)乙方應(yīng)提出切實(shí)可行的資產(chǎn)重組方案，該重組方案不得違反現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。依照本協(xié)議的約定按時(shí)履行付款義務(wù)。全面履行作為本協(xié)議附件的相關(guān)協(xié)議。在甲方的協(xié)助下完成某實(shí)業(yè)董事的撤換工作。其他法定和約定的義務(wù)。PAGE\#"'PAGE\#"'頁(yè)：'#'

'"轉(zhuǎn)移至后文。PAGE\#"'頁(yè)：'#'

'"轉(zhuǎn)移至后文。甲方的承諾及保證一般規(guī)定甲方所述各項(xiàng)聲明、承諾及保證均屬真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、無(wú)條件及無(wú)保留；本協(xié)議附件已載有一切重要的有關(guān)某實(shí)業(yè)及其附屬公司的資料，包括但不限于某實(shí)業(yè)及其附屬公司的截至于2003年3月31日的財(cái)務(wù)報(bào)表、某實(shí)業(yè)使用勞務(wù)人員的協(xié)作協(xié)議、甲方對(duì)某實(shí)業(yè)及其附屬公司債權(quán)債務(wù)的聲明及乙方對(duì)甲方處理前述債權(quán)債務(wù)的認(rèn)可文書、某實(shí)業(yè)對(duì)外擔(dān)保、抵押情況明細(xì)表、甲方及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)某實(shí)業(yè)的擔(dān)保、抵押情況明細(xì)表、某實(shí)業(yè)的在冊(cè)職工的基本情況、社會(huì)保險(xiǎn)執(zhí)行情況、某實(shí)業(yè)的房屋、土地狀況的情況說明。甲方是按照中國(guó)法律合法成立和有效存續(xù)的企業(yè)法人，并且擁有完全權(quán)利能力及行為能力訂立本協(xié)議，并按本協(xié)議行使權(quán)利及履行義務(wù)。甲方已經(jīng)獲得簽署本協(xié)議以及履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)所必需的授權(quán)；甲方內(nèi)部有權(quán)機(jī)構(gòu)同意及批準(zhǔn)本協(xié)議及本協(xié)議項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓；本協(xié)議于交易完成日取得中國(guó)法律規(guī)定的所有有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。甲方簽署和履行本協(xié)議以及完成本協(xié)議所述的交易將不會(huì)違反或構(gòu)成不履行或觸犯下列各項(xiàng)：(a)中國(guó)有關(guān)法律或法規(guī)的任何規(guī)定；(b)甲方合法成立及依法存續(xù)所依據(jù)的任何文件或甲方的章程性文件；（c）甲方作為簽約方的任何文件或協(xié)議，或?qū)追交蚱滟Y產(chǎn)具有約束力的任何文件或協(xié)議；(d)某實(shí)業(yè)及其附屬公司的股東協(xié)議（若適用）及章程；或（e）對(duì)某實(shí)業(yè)及其附屬公司或其任何資產(chǎn)有約束力的任何協(xié)議、判決、禁制令、命令、法令或其它文件。為使：甲方能夠合法訂立本協(xié)議，及履行其在本協(xié)議的責(zé)任；及甲方在本協(xié)議的義務(wù)及責(zé)任能夠合法、有效及可以向甲方強(qiáng)制執(zhí)行；及本協(xié)議能夠在有關(guān)司法管轄區(qū)內(nèi)被采納作為證據(jù)。

所有根據(jù)甲方章程及適用法律需要采取的行為及需要符合的條件或事項(xiàng)，甲方均已于本協(xié)議簽署當(dāng)日或之前，或?qū)?huì)于交易完成日或之前作出、遵守及履行。

甲方應(yīng)保證其在乙方委托的中介機(jī)構(gòu)對(duì)某實(shí)業(yè)或其附屬公司進(jìn)行審慎調(diào)查及財(cái)務(wù)審計(jì)過程中所提供的資料均真實(shí)、合法、有效，并無(wú)任何隱瞞或虛假之處。至交易完成日止，甲方應(yīng)在所有實(shí)質(zhì)方面履行和遵守了其在本協(xié)議項(xiàng)下的承諾與保證；股權(quán)所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)是甲方合法取得的；承諾轉(zhuǎn)讓股權(quán)不存在任何抵押、質(zhì)押、留置、限制權(quán)、優(yōu)先權(quán)、第三方權(quán)利或權(quán)益，任何其他擔(dān)?；驌?dān)保權(quán)益，以及任何其他形式的優(yōu)先安排（質(zhì)押權(quán)人為乙方時(shí)除外）；沒有任何第三人對(duì)所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)主張權(quán)利；也現(xiàn)未有任何司法機(jī)關(guān)或行政機(jī)關(guān)對(duì)甲方持有的某實(shí)業(yè)的股權(quán)作出過凍結(jié)的或禁止轉(zhuǎn)讓的裁定或者決定。未分配利潤(rùn)自協(xié)議簽署日至轉(zhuǎn)讓生效日的相關(guān)期間，某實(shí)業(yè)的未分配利潤(rùn)暫不分紅。在轉(zhuǎn)讓生效日后，該轉(zhuǎn)讓股權(quán)項(xiàng)下的全部權(quán)益(包括但不限于應(yīng)送紅利、應(yīng)派股息)歸乙方所有。訴訟及其他程序除甲方在本協(xié)議或其補(bǔ)充協(xié)議或任何公開資料中已披露的信息以外，某實(shí)業(yè)在任何國(guó)家、地方或外國(guó)司法管轄區(qū)內(nèi)的任何法院或其他司法或準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)或行政機(jī)構(gòu)或任何仲裁員管轄下，不存在任何正在進(jìn)行的、懸而未決的或可能發(fā)生的訴訟或仲裁或其他程序，其中有任何不利的禁令、判決、命令、法令、裁決或指控將會(huì)導(dǎo)致以下后果：(a)阻止本協(xié)議規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的完成，(b)使本協(xié)議規(guī)定的任何股權(quán)轉(zhuǎn)讓在完成后被撤消，(c)對(duì)乙方擁有被收購(gòu)的股權(quán)的權(quán)利產(chǎn)生重大不利影響，或(d)對(duì)乙方作為本次收購(gòu)的結(jié)果而應(yīng)當(dāng)享有的所有相關(guān)權(quán)利或能力產(chǎn)生任何重大不利影響。債務(wù)承擔(dān)除乙方事先書面同意以及乙方已在本協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中所作的承諾外，(鑒于甲方在轉(zhuǎn)讓生效日之前對(duì)某實(shí)業(yè)的實(shí)際控制地位)甲方承諾將按其持有的29.％的股權(quán)比例繼續(xù)對(duì)某實(shí)業(yè)在轉(zhuǎn)讓生效日之前、之時(shí)的任何債務(wù)和義務(wù)負(fù)責(zé)，無(wú)論其是已存在或可能存在的，已知的或未知的，累積的或未累積的，到期的或未到期的，包括但不限于與下述各項(xiàng)有關(guān)而產(chǎn)生的債務(wù)和義務(wù)：(i)在轉(zhuǎn)讓生效日之前或之時(shí)有關(guān)某實(shí)業(yè)的任何應(yīng)付稅費(fèi)；(ii)在轉(zhuǎn)讓生效日之前或之時(shí)有關(guān)某實(shí)業(yè)的任何懸而未決的訴訟、仲裁、扣押、實(shí)施執(zhí)行或其他法律程序；(iii)在生效日之前或之時(shí)產(chǎn)生的與某實(shí)業(yè)有關(guān)的任何義務(wù)，包括但不限于有關(guān)員工薪金、工資、離職費(fèi)、醫(yī)療衛(wèi)生福利、勞保支付等的義務(wù)；或(iv)在轉(zhuǎn)讓生效日之前或之時(shí)對(duì)某實(shí)業(yè)出售的任何產(chǎn)品或提供的服務(wù)的任何索賠請(qǐng)求。如因任何第三方就上述任何一項(xiàng)提出的請(qǐng)求而產(chǎn)生，或與該等請(qǐng)求有關(guān)而存在任何針對(duì)乙方的訴訟、仲裁或其它法律程序，或使乙方遭受任何損失，甲方應(yīng)負(fù)責(zé)應(yīng)訴，并就任何前述訴訟、仲裁、法律程序或乙方遭受的損失而補(bǔ)償乙方。乙方有權(quán)從本協(xié)議第五條規(guī)定的存放在監(jiān)管帳戶中的轉(zhuǎn)讓價(jià)款中扣除相應(yīng)的上述賠償額。賬目某實(shí)業(yè)及其附屬公司的有關(guān)帳目包括但不限于附件中的財(cái)務(wù)報(bào)表已按照中國(guó)一切有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及按照中國(guó)公認(rèn)會(huì)計(jì)原則及慣例、公司法及其他適用法規(guī)編制，在各方面均準(zhǔn)確，并且真實(shí)和公正及全面的地反映某實(shí)業(yè)及其附屬公司截至基準(zhǔn)日止的資產(chǎn)、負(fù)債、資本承擔(dān)和狀況。某實(shí)業(yè)及其附屬公司的有關(guān)帳目包括但不限于附件中的財(cái)務(wù)報(bào)表遵照所有適用法例的要求并不受任何不尋?；蚍墙?jīng)常項(xiàng)目的影響，已正確列明某實(shí)業(yè)及其附屬公司的資產(chǎn)狀況，并就某實(shí)業(yè)及其附屬公司截至基準(zhǔn)日的事務(wù)及盈虧狀況作出真實(shí)及公平的反映。除已經(jīng)在有關(guān)賬目中做出明確說明外，甲方放棄對(duì)某實(shí)業(yè)及附屬公司已經(jīng)存在或可能存在的任何形式的追償權(quán)。自基準(zhǔn)日以來(lái)，某實(shí)業(yè)及其附屬公司在經(jīng)營(yíng)、效益、財(cái)務(wù)及財(cái)產(chǎn)狀況方面沒有任何重大的不利變化。賬面應(yīng)收賬某實(shí)業(yè)及其附屬公司之賬目所包括的應(yīng)收賬已經(jīng)或?qū)?huì)在一般收債過程中收取該等賬目的賬面數(shù)另加任何累計(jì)利息(如有)，且已按照中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定作出必要的呆壞賬準(zhǔn)備。資金承諾除賬目所披露者外，某實(shí)業(yè)及其附屬公司并無(wú)任何尚未履行的資金承諾；自賬目日期起，某實(shí)業(yè)及其附屬公司并沒有訂立或同意訂立任何資金承諾。銀行借款截至本協(xié)議簽署日，某實(shí)業(yè)及其附屬公司對(duì)外欠付共計(jì)人民幣_(tái)________元的銀行借款尚未償還，甲方保證為借入上述款項(xiàng)而簽署的各項(xiàng)協(xié)議及作出的各項(xiàng)安排均合法有效，并承諾在交易完成日前償還所有債務(wù)或完成該等銀行借款的延期安排，若因任何原因?qū)е乱曳皆馐苋魏螕p失，甲方將向乙方提供及時(shí)、全面及無(wú)條件的賠償，除上述銀行借款外，某實(shí)業(yè)及其附屬公司并沒有其他銀行借款。借貸資本及擔(dān)保除已由甲方向乙方提供的資料外，某實(shí)業(yè)及其附屬公司并沒有任何尚未償還的借貸資本、借款，也沒有因提供任何擔(dān)?；蛸r償保證而產(chǎn)生的債務(wù)(不論是現(xiàn)時(shí)或?qū)?lái)的)。甲方保證為借入上述款項(xiàng)而簽署的各項(xiàng)協(xié)議及作出的各項(xiàng)安排均合法有效，并承諾若因任何原因?qū)е乱曳皆馐苋魏螕p失，甲方將向乙方提供及時(shí)、全面及無(wú)條件的賠償。融資及信貸的延續(xù)如上文第8.18款披露的款項(xiàng)尚有未償還者，就該等款項(xiàng)據(jù)以發(fā)生的任何協(xié)議、或安排而言：甲方向乙方提供該等協(xié)議或安排的全部詳情，以及所有相關(guān)文件，并保證該等文件的真實(shí)性及準(zhǔn)確性；沒有任何條款被抵觸或違反；未曾出現(xiàn)或被威脅采取任何強(qiáng)制執(zhí)行產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)的行動(dòng)；其條款及條件未曾被修改；甲方?jīng)]有作出任何可影響或損害該等協(xié)議、信托契據(jù)、文書或安排的延續(xù)的事情；債務(wù)

除已由甲方向乙方披露者外，某實(shí)業(yè)及其附屬公司再?zèng)]有其他流動(dòng)債務(wù)(不論任何種類)。某實(shí)業(yè)及其附屬公司在雇員社會(huì)保險(xiǎn)或任何其他同雇員有關(guān)的費(fèi)用及儲(chǔ)備金方面均無(wú)任何未付清的支付義務(wù)。雇用事項(xiàng)某實(shí)業(yè)均沒有任何向雇員支付獎(jiǎng)金的計(jì)劃或安排，并且某實(shí)業(yè)均已履行其在有關(guān)其雇員的一切法律、法規(guī)、準(zhǔn)則、命令、裁決和協(xié)議項(xiàng)下的一切義務(wù)。不存在向某實(shí)業(yè)各自的任何高級(jí)職員或雇員提供認(rèn)股權(quán)計(jì)劃或股份獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃或類似計(jì)劃。退休計(jì)劃除中國(guó)有關(guān)法律和法規(guī)的規(guī)定之外，某實(shí)業(yè)無(wú)需向其任何董事或高級(jí)職員或他們的任何配偶或其它家庭成員提供任何類別的退休福利(退休福利一詞應(yīng)包括在退休、離職、死亡、無(wú)行為能力時(shí)應(yīng)支付的福利及在準(zhǔn)備基金計(jì)劃或退休計(jì)劃項(xiàng)下通常提供的任何其它福利)。債務(wù)承擔(dān)基準(zhǔn)日以后至本協(xié)議簽署日發(fā)生的新的銀行負(fù)債、對(duì)外抵押資產(chǎn)及對(duì)外擔(dān)保均已由及將會(huì)由甲方向乙方提供資料。而自本協(xié)議簽署日至交易完成日，如要發(fā)生新的銀行負(fù)債，對(duì)外抵押資產(chǎn)及對(duì)外擔(dān)保，則須取得乙方的事先同意。業(yè)務(wù)

某實(shí)業(yè)及其附屬公司是依中國(guó)法律注冊(cè)成立并合法存續(xù)的有限公司。某實(shí)業(yè)及其附屬公司已經(jīng)獲得擁有其資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)其目前正在經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)的一切必要的政府許可、授權(quán)、同意和批準(zhǔn)，并且上述一切許可、授權(quán)、同意和批準(zhǔn)均是有效、仍然存在、不可懷疑和無(wú)條件的，或是有條件但該條件已經(jīng)成就，沒有任何理由應(yīng)該解除、取消或撤銷它們?nèi)魏沃?。某?shí)業(yè)及其附屬公司無(wú)論何時(shí)均在各方面根據(jù)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程及/或任何現(xiàn)時(shí)適用的法律、法規(guī)或條例及目前仍為或曾為其中一方的任何其他文件繼續(xù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。某實(shí)業(yè)及其附屬公司均沒有進(jìn)行清算，亦沒有采取任何步驟進(jìn)行清算；沒有任何請(qǐng)求某實(shí)業(yè)或附屬公司進(jìn)行清算的申請(qǐng)或行政命令被提出，沒有任何事由可以作為對(duì)某實(shí)業(yè)或附屬公司進(jìn)行清算的申請(qǐng)的依據(jù)，亦沒有任何人士就某實(shí)業(yè)或附屬公司進(jìn)行清算提出申請(qǐng)。除已披露者外，某實(shí)業(yè)及其附屬公司沒有從事或參與使某實(shí)業(yè)及其附屬公司現(xiàn)在或?qū)?lái)有可能遭受吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、罰款或其他嚴(yán)重影響某實(shí)業(yè)及附屬公司經(jīng)營(yíng)的法律或行政處罰的任何違反中國(guó)法律、法規(guī)的行為。重大合同除了已由甲方向乙方提供的資料以外，某實(shí)業(yè)及其附屬公司不是任何可對(duì)其業(yè)務(wù)、利潤(rùn)或資產(chǎn)構(gòu)成或相當(dāng)可能構(gòu)成重大影響(不論是否由于其性質(zhì)、有效期、范圍、價(jià)格或其他方面)的合同、安排或義務(wù)的一方，也沒有訂立以下合同、安排或義務(wù)：并非在日常業(yè)務(wù)過程中訂立的合同、安排或義務(wù)；在訂立之日起六個(gè)月內(nèi)不能按其條款履行的合同、安排或義務(wù)；完成履行后預(yù)期將導(dǎo)致某實(shí)業(yè)及其附屬公司產(chǎn)生損失的合同、安排或義務(wù)；責(zé)任繁苛或某實(shí)業(yè)及其附屬公司不能在避免產(chǎn)生不當(dāng)或不尋常開支的情況下按時(shí)完成或履行的合同、安排或義務(wù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)某實(shí)業(yè)及其附屬公司的活動(dòng)(或任何被許可人根據(jù)某實(shí)業(yè)及其附屬公司授予的特許而進(jìn)行的活動(dòng))并不侵犯，亦不會(huì)侵犯任何某實(shí)業(yè)及其附屬公司以外他方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，及亦無(wú)任何人士對(duì)某實(shí)業(yè)及其任何附屬公司或上述任何被許可人提出之訴訟。稅務(wù)報(bào)稅表某實(shí)業(yè)及其附屬公司應(yīng)作出或提交的所有必需資料、通知、賬目、報(bào)表、報(bào)告、計(jì)算表及申報(bào)表，已經(jīng)適當(dāng)?shù)丶罢接赡硨?shí)業(yè)及其附屬公司呈交所有有關(guān)稅務(wù)機(jī)關(guān)，而呈交該等機(jī)關(guān)的所有資料、通知、計(jì)算表及申報(bào)表均屬真實(shí)和準(zhǔn)確，并不是也不會(huì)成為與該等機(jī)關(guān)之間任何爭(zhēng)議的主體。所有應(yīng)由或應(yīng)該已由某實(shí)業(yè)及其附屬公司為任何稅務(wù)理由而提呈的申報(bào)表、計(jì)算及付款已于規(guī)定期間內(nèi)按適當(dāng)基準(zhǔn)進(jìn)行，并為最近期及正確無(wú)誤，而其中并無(wú)成為或可能成為與稅務(wù)當(dāng)局的任何爭(zhēng)議事項(xiàng)。納稅責(zé)任某實(shí)業(yè)及其附屬公司有責(zé)任繳納或交付的任何性質(zhì)的稅項(xiàng)(包括但不限于營(yíng)業(yè)稅、建設(shè)稅、政府收費(fèi)、所得稅及遞延稅項(xiàng))均已妥為繳納(在應(yīng)予繳納的范圍內(nèi))，并在不損害前述條文的一般性的原則下，某實(shí)業(yè)及其附屬公司已作出其有責(zé)任或有權(quán)作出的所有扣減及保留，或已繳納所有應(yīng)予繳納的稅款。某實(shí)業(yè)及其附屬公司已遵守所有有關(guān)稅務(wù)的法律、規(guī)例、法例、法令或命令。某實(shí)業(yè)及其附屬公司未作出任何行為可導(dǎo)致更改、損害或干預(yù)某實(shí)業(yè)及其附屬公司曾與任何稅務(wù)當(dāng)局達(dá)成的任何安排或協(xié)議。某實(shí)業(yè)及其附屬公司并未訂立或從事或參與任何虛假或虛構(gòu)的交易或其主要目的或其中一項(xiàng)主要目的是為了逃避或遞延或減少某實(shí)業(yè)及其附屬公司的稅務(wù)責(zé)任的任何交易或連串交易或計(jì)劃或安排。物業(yè)業(yè)權(quán)某實(shí)業(yè)及其附屬公司擁有、控制、使用或占用的所有由甲方向乙方提供由某實(shí)業(yè)及其附屬公司持有的物業(yè)，用作證明每項(xiàng)物業(yè)業(yè)權(quán)的所有必需契據(jù)和文件均由某實(shí)業(yè)及其附屬公司持有或已出具并獲得收訖確認(rèn)，并已由或?qū)⒂杉追教峁┙o乙方。某實(shí)業(yè)及其附屬公司是持有其每項(xiàng)物業(yè)的合法及實(shí)益擁有人，是每項(xiàng)物業(yè)的唯一占用者，所有地價(jià)均已繳付，及對(duì)每項(xiàng)物業(yè)擁有有效和不須支付任何其他費(fèi)用即可出售、轉(zhuǎn)讓、出租或抵押的業(yè)權(quán)。產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)除已由甲方向乙方提供的資料外，每項(xiàng)由某實(shí)業(yè)及其附屬公司持有的物業(yè)均不附帶任何產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)(包括但不限于任何債券、按揭、抵押、押記、質(zhì)押、留置權(quán)或擔(dān)保抵押品)，亦不存在任何設(shè)置上述產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)的協(xié)議或承諾。各項(xiàng)由某實(shí)業(yè)及其附屬公司持有的物業(yè)均不受制于任何某實(shí)業(yè)及其附屬公司以外他方的權(quán)利，包括(但不限于)任何該等物業(yè)的他項(xiàng)權(quán)利、獲取利潤(rùn)的權(quán)利、共有權(quán)、通行權(quán)、特許、同意或優(yōu)先權(quán)益。通知、命令及計(jì)劃由甲方及某實(shí)業(yè)及其附屬公司并沒有收到任何政府部門、機(jī)關(guān)或其他方所發(fā)出任何可對(duì)某實(shí)業(yè)及其附屬公司持有的物業(yè)造成影響的通知或命令。除已提供與乙方的資料外，就甲方所知，政府部門或機(jī)關(guān)并沒有可對(duì)任何由某實(shí)業(yè)及其附屬公司持有的物業(yè)造成不利影響的計(jì)劃，包括(但不限于)涉及強(qiáng)制收購(gòu)或公路建設(shè)工程的計(jì)劃。維修每項(xiàng)由某實(shí)業(yè)及其附屬公司持有的物業(yè)的所有建筑物或其他架設(shè)物均處于良好及充分維修的狀況，因此該等物業(yè)實(shí)質(zhì)上適宜用于現(xiàn)有用途。租賃在某實(shí)業(yè)及其附屬公司據(jù)以持有有關(guān)租賃物業(yè)的租賃設(shè)定之日，擁有該等租賃物業(yè)租賃權(quán)的人士均持有有效業(yè)權(quán)以設(shè)定有關(guān)租賃，此外，設(shè)定有關(guān)租賃所需的一切同意均已取得。乙方的承諾及保證乙方為合法成立且有效存續(xù)的企業(yè)法人；乙方已經(jīng)獲得簽署本協(xié)議以及履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)所必需的授權(quán)；乙方承諾其獲得及支付的資金是合法有效的且其用于收購(gòu)甲方股權(quán)的資本投入與乙方歷次對(duì)外投資的累積值未超過其凈資產(chǎn)的50％；簽署和履行本協(xié)議不會(huì)違反乙方承擔(dān)的任何其他合法義務(wù)；乙方與除甲方以外的任何第三方約定的義務(wù)不得與本協(xié)議中乙方應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)相沖突；乙方已認(rèn)知某實(shí)業(yè)的公司章程及已公告的某實(shí)業(yè)的公司信息，乙方承諾其在股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得批準(zhǔn)后遵守公司章程，全面履行法律規(guī)定和章程約定的各項(xiàng)義務(wù)。費(fèi)用及處理由于簽署以及履行本協(xié)議而發(fā)生的除股權(quán)轉(zhuǎn)讓款以外的所有稅收和費(fèi)用，凡法律、行政法規(guī)有規(guī)定者，依規(guī)定辦理；無(wú)規(guī)定者，則根據(jù)自行承擔(dān)的原則處理。保密和信息披露雙方均須嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所有關(guān)上市公司保密和信息披露的規(guī)定，承擔(dān)保密義務(wù)和信息披露義務(wù)。本協(xié)議任何一方在未得到另一方書面允許時(shí)，不能將本協(xié)議內(nèi)容向甲乙雙方及各自聘請(qǐng)之中介機(jī)構(gòu)以外的其他方披露，本保密條款不適用于有關(guān)政府部門或?qū)徟鷻C(jī)關(guān)(包括聯(lián)交所)要求的披露。協(xié)議的變更和解除經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以以書面形式變更、補(bǔ)充或者解除本協(xié)議；本協(xié)議的任何修改及補(bǔ)充協(xié)議或文件應(yīng)視為本協(xié)議不可分割的一部份。此外由于政策原因或本協(xié)議因政府有關(guān)部門不予批準(zhǔn)而無(wú)法生效的，雙方互不承擔(dān)法律責(zé)任。如有下述情形之一，則甲方有權(quán)書面通知乙方解除本協(xié)議，并且沒收乙方已支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的10％，余款應(yīng)退還乙方：乙方在本協(xié)議項(xiàng)下的聲明及承諾虛假或者不實(shí)；乙方嚴(yán)重違反本協(xié)議，損害甲方利益；因乙方過錯(cuò)導(dǎo)致本協(xié)議項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓無(wú)法完成的；乙方推薦的某實(shí)業(yè)公司董事不履行勤勉義務(wù)或因其過錯(cuò)而損害“某實(shí)業(yè)”利益且乙方又未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救不能的；如有下述情形之一，則乙方有權(quán)書面通知甲方解除本協(xié)議，并且甲方向乙方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的10％作為懲罰性違約金：甲方在本協(xié)議項(xiàng)下的聲明及承諾虛假或者不實(shí)；甲方嚴(yán)重違反本協(xié)議，損害乙方利益；因甲方過錯(cuò)導(dǎo)致本協(xié)議項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓無(wú)法完成的；如有下述情形之一，則乙方有權(quán)書面通知甲方解除本協(xié)議，甲方應(yīng)無(wú)條件退還乙方已支付的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓款：某實(shí)業(yè)的資產(chǎn)與2003年第一季度報(bào)告相比，如每股凈資產(chǎn)值低于人民幣元，則乙方可自行解除本協(xié)議和《股權(quán)托管協(xié)議》。如乙方發(fā)現(xiàn)某實(shí)業(yè)存在任何目前公開資料未能顯示的重大問題，且該等重大問題對(duì)某實(shí)業(yè)造成的損失，累積金額達(dá)到人民幣萬(wàn)元；或暫時(shí)無(wú)法量化其對(duì)“某實(shí)業(yè)”的損失，但其足以影響“某實(shí)業(yè)”的上市地位、或合法存續(xù)的，則乙方可自行解除本協(xié)議和《股權(quán)托管協(xié)議》。任何一方違反本協(xié)議的，另一方即有權(quán)解除本協(xié)議，且協(xié)議解除不影響守約方依據(jù)本協(xié)議第十六條的規(guī)定追究違約方責(zé)任的權(quán)利。PAGEPAGE\#"'頁(yè)：'#'

'"已在其他條款予以規(guī)定。不可抗力“不可抗力事件”，應(yīng)指甲乙雙方在簽訂本協(xié)議時(shí)無(wú)法預(yù)見、對(duì)其發(fā)生無(wú)法避免或?qū)ζ浜蠊麩o(wú)法克服而導(dǎo)致任何一方部分或完全地?zé)o法履行本協(xié)議任何條款的事件，包括地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、瘟疫（如非典型性肺炎）及任何其他前述無(wú)法預(yù)見、無(wú)法避免或克服的情形，包括一般國(guó)際商業(yè)慣例公認(rèn)為不可抗力的事件。一旦發(fā)生不可抗力事件，履行本協(xié)議受阻礙的一方可在不可抗力事件存續(xù)期間內(nèi)中止履行其在本協(xié)議的責(zé)任或義務(wù)，而不得被視為違約，但受阻礙的一方應(yīng)立即通知其他方(以書面形式)，并在發(fā)生不可抗力事件之日起十五日內(nèi)根據(jù)中國(guó)法律向其他方提供該不可抗力事件發(fā)生及/或存續(xù)的有關(guān)證明文件，否則不應(yīng)被視為存在不可抗力事件。如發(fā)生不可抗力事件，甲乙雙方應(yīng)立即進(jìn)行協(xié)商謀求合理公正的解決，并應(yīng)盡所有合理的努力以減少該等不可抗力事件對(duì)履行本協(xié)議所造成的不良后果。如出現(xiàn)不可抗力事件，受阻礙的一方于不可抗力事件發(fā)生及存續(xù)期間可免除其由于不履行本協(xié)議之違約責(zé)任。如不可抗力事件或不可抗力事件的影響阻礙一方或甲乙雙方履行他或他們?cè)诒緟f(xié)議項(xiàng)下的全部或部分義務(wù)為期一百二十(120)天或以上，并且導(dǎo)致本協(xié)議任何一方或雙方完全不能履行本協(xié)議，則不能履行的一方應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面終止協(xié)議通知，本協(xié)議自通知收到之日終止。因簽訂及履行本協(xié)議而發(fā)生的一切費(fèi)用由雙方各承擔(dān)一半，已經(jīng)墊付費(fèi)用的一方可憑費(fèi)用支出憑證，要求對(duì)方支付其應(yīng)承擔(dān)的一半。若因上述不可抗力原因而導(dǎo)致本協(xié)議終止，則甲方須于次日返還其已收取的乙方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款及其一半的利息（利率按當(dāng)時(shí)中國(guó)人民銀行同期規(guī)定的企業(yè)銀行存款活期利率計(jì)算）。違約責(zé)任除本協(xié)議另有規(guī)定外，如一方不履行或違反本協(xié)議任何條款和條件、承諾、聲明和保證，另一方有權(quán)就其因此而遭受的所有直接損失、損害及所產(chǎn)生的訴訟、索賠等費(fèi)用、開支要求不履行方或違約方作出賠償。乙方違反本協(xié)議第五條之規(guī)定，按如下約定處理：乙方逾期付款的，按逾期付款金額的每日萬(wàn)分之三承擔(dān)逾期付款違約金，本協(xié)議繼續(xù)履行；乙方超過約定付款日10日不付款的，甲方有權(quán)書面通知乙方單方解除本協(xié)議，乙方承擔(dān)轉(zhuǎn)讓價(jià)款10%的懲罰性違約金；此外，乙方未能履行本協(xié)議第五條之約定及股權(quán)托管協(xié)議約定的主要義務(wù)致使本協(xié)議項(xiàng)下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，依照前述14.2.2款處理。甲方違反本協(xié)議之規(guī)定，按如下約定處理：甲方超過約定期限完成本協(xié)議規(guī)定的由甲方完成或協(xié)助完成的相關(guān)事項(xiàng)的，按轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額的每日萬(wàn)分之三承擔(dān)逾期履約違約金；甲方超過約定履約期限10日仍沒有完成本協(xié)議規(guī)定的由甲方完成或協(xié)助完成的事項(xiàng)的，乙方有權(quán)書面通知甲方單方解除本協(xié)議，甲方除應(yīng)返還乙方已支付的全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款外,還應(yīng)承擔(dān)轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額10%的懲罰性違約金。如甲方在乙方單方解除本協(xié)議后5個(gè)工作日內(nèi)沒有向乙方償付轉(zhuǎn)讓價(jià)款和違約金,則除應(yīng)承擔(dān)上述懲罰性違約金外，還應(yīng)按其持有的某實(shí)業(yè)的股份以每股0.70元作價(jià)抵償。此外，甲方未能履行本協(xié)議及股權(quán)托管協(xié)議約定的義務(wù)致使雙方所簽協(xié)議無(wú)法按期履行或本協(xié)議項(xiàng)下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，依照前述14.3.2款處理。本協(xié)議終止或解除后，監(jiān)管帳戶內(nèi)的剩余款項(xiàng)及其利息仍歸乙方所有，甲方應(yīng)將其已收取的乙方已支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款及其利息全數(shù)退還乙方，利息計(jì)算期間從甲方收到股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款之日起直至向乙方退還股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款之日為止（利率按當(dāng)時(shí)中國(guó)人民銀行同期規(guī)定的企業(yè)銀行存款活期利率計(jì)算）。本協(xié)議規(guī)定的權(quán)利和救濟(jì)是累加的，并不排斥法律規(guī)定的其它權(quán)利或救濟(jì)。本協(xié)議當(dāng)事人對(duì)違約行為棄權(quán)僅以書面形式作出方有效。當(dāng)事人未行使或遲延行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利或救濟(jì)不構(gòu)成棄權(quán)；當(dāng)事人部分行使權(quán)利或救濟(jì)亦不得阻礙其行使其它權(quán)利或救濟(jì)。適用法律本協(xié)議受中國(guó)法律管轄，有關(guān)本協(xié)議的成立、有效性、解釋和履行及由此產(chǎn)生的爭(zhēng)議的解決適用中國(guó)法律。但是，如果中國(guó)法律未對(duì)與本協(xié)議有關(guān)的指定事項(xiàng)加以規(guī)定，則應(yīng)參照一般國(guó)際商業(yè)慣例。爭(zhēng)議的解決由于本協(xié)議而發(fā)生的所有爭(zhēng)議，如不能通過友好協(xié)商解決，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院起訴。通知本協(xié)議規(guī)定的任何通知或其他書面通訊或與本協(xié)議有關(guān)的任何通知或書信，均應(yīng)以專人送達(dá)、傳真或掛號(hào)信件的方式送達(dá)到下述地址：甲方地址：郵編：電話：傳真：收件人：乙方地址：郵編：電話：傳真：收件人：生效及其他甲乙雙方訂立的《股權(quán)托管協(xié)議》、某實(shí)業(yè)及其附屬公司截至于2003年3月31日的財(cái)務(wù)報(bào)表、某實(shí)業(yè)使用勞務(wù)人員的協(xié)作協(xié)議、甲方對(duì)某實(shí)業(yè)及其附屬公司債權(quán)債務(wù)的聲明及乙方對(duì)甲方處理前述債權(quán)債務(wù)的認(rèn)可文書、某實(shí)業(yè)對(duì)外擔(dān)保、抵押情況明細(xì)表、甲方及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)某實(shí)業(yè)的擔(dān)保、抵押情況明細(xì)表、某實(shí)業(yè)的在冊(cè)職工的基本情況、社會(huì)保險(xiǎn)執(zhí)行情況、某實(shí)業(yè)的房屋、土地狀況的情況說明等均作為本協(xié)議的附件，是本協(xié)議的組成部分，其他未盡事宜，由合同雙方協(xié)商解決并簽署書面補(bǔ)充協(xié)議；該等補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力；該等補(bǔ)充文件與本協(xié)議有沖突的，以甲乙雙方后簽署的補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。自本協(xié)議簽定之日起至轉(zhuǎn)讓生效日，如遇有關(guān)法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款須以乙方名義打入國(guó)家規(guī)定專用帳戶，則甲乙雙方同意監(jiān)管帳戶內(nèi)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款打入該專用帳戶，以順利辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。該等股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款應(yīng)在符合本協(xié)議4.1款的規(guī)定的前提下轉(zhuǎn)入甲方指定的帳戶。本協(xié)議任何一方按照本協(xié)議規(guī)定有權(quán)單方解除本協(xié)議的，以解除方的書面通知到達(dá)另一方列于本協(xié)議第十九條的地址為準(zhǔn)，受通知方的該地址無(wú)人收件的，以送遞人證明通知已到達(dá)受通知人注冊(cè)地但無(wú)人簽收即可。本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表正式簽署之日起成立，即對(duì)雙方具有約束力；待依法獲得有關(guān)主管部門批準(zhǔn)之日起生效；本協(xié)議連同其附件以及其它根據(jù)或就本協(xié)議所簽訂和交付的任何文件，構(gòu)成甲方和乙方之間關(guān)于本協(xié)議主題事項(xiàng)的完整協(xié)議，甲乙雙方應(yīng)一并遵照履行。本協(xié)議任何條款若被法院或任何對(duì)本協(xié)議有司法管轄權(quán)的機(jī)構(gòu)視為無(wú)效，并不應(yīng)影響本協(xié)議其他條款的有效性。本協(xié)議一式十份，甲、乙雙方各執(zhí)三份，其余報(bào)有關(guān)政府主管部門審批、備案用，每份協(xié)議具有同等法律效力。

（此頁(yè)無(wú)正文）甲方：法定代表/授權(quán)代表：乙方：法定代表/授權(quán)代表：精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔房地產(chǎn)開發(fā)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議甲方（轉(zhuǎn)讓方）：公司所在地：法定代表人：乙方：????????????公司所在地：法定代表人：丙方（受讓方）：公司所在地：法定代表人：鑒于：???????????????????????????????????????（一）????房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（下稱??公司）成立于年月日，是一家依據(jù)中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，法定代表人：，注冊(cè)資本為萬(wàn)元，注冊(cè)地址：，屬于房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)。（三）????????????房地產(chǎn)開發(fā)有限公司擁有開發(fā)的項(xiàng)目及用地概況為：1.項(xiàng)目名稱：2.項(xiàng)目位置：3.項(xiàng)目四至：東至；南靠；西鄰；北沿。4.用地概況：項(xiàng)目規(guī)劃占地面積平方米，其中建設(shè)用地面積約平方米，代征用地面積約平方米；規(guī)劃用途為：商品住宅、商業(yè)及公建配套設(shè)施，規(guī)劃容積率為，總規(guī)劃建筑面積約為萬(wàn)平方米，分期開發(fā)。（1）一期：項(xiàng)目名稱為，規(guī)劃占地面積約平方米，建設(shè)用地面積約平方米，代征地面積約平方米，容積率約，規(guī)劃用途為：（2）二期：項(xiàng)目名稱為，規(guī)劃占地面積約平方米，建設(shè)用地面積約平方米，代征地面積約平方米，容積率約，規(guī)劃用途為：。（3）三期：項(xiàng)目名稱為，規(guī)劃占地面積約平方米，建設(shè)用地面積約平方米，代征地面積約平方米，容積率約，規(guī)劃用途為：（四）?????????房地產(chǎn)開發(fā)有限公司已取得如下政府批復(fù)及法律文件：1.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、注冊(cè)資金驗(yàn)資報(bào)告、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書；2.發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)的項(xiàng)目建議書批復(fù)，發(fā)改號(hào)；3.規(guī)劃委員會(huì)審定設(shè)計(jì)方案通知書，通審字號(hào)；4.建設(shè)用地規(guī)劃許可證；5.土地出讓合同，地出（）字（）第號(hào)；6.國(guó)有土地使用證，國(guó)用（）第號(hào)；7.公司凈資產(chǎn)及債權(quán)債務(wù)清單（見附件一）。（五）甲方?jīng)Q定將其所持有的公司50％的股權(quán)以本協(xié)議約定的條件和方式轉(zhuǎn)讓予丙方，丙方?jīng)Q定受讓該等股權(quán)。因此，經(jīng)協(xié)議各方協(xié)商一致，就本協(xié)議所述的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜訂立如下條款，以茲共同遵照?qǐng)?zhí)行：第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.1按照本協(xié)議約定的條件和方式，甲方同意以公司股權(quán)合法持有者之身份將其持有的公司%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方；丙方同意受讓該等股權(quán)。1.2乙方同意放棄本協(xié)議的股權(quán)優(yōu)先受讓權(quán)，并同意甲方將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方。第二條轉(zhuǎn)讓價(jià)款和支付方式2.1協(xié)議各方一致同意并確認(rèn)，甲方轉(zhuǎn)讓公司％股權(quán)予丙方，丙方應(yīng)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款萬(wàn)元人民幣現(xiàn)金予甲方。2.2丙方同意向甲方支付甲方為該項(xiàng)目所支付的各項(xiàng)費(fèi)用合計(jì)為人民幣萬(wàn)元的補(bǔ)償費(fèi)用，包含項(xiàng)目中征地補(bǔ)償費(fèi)、拆遷費(fèi)、土地出讓金及相應(yīng)的契稅、前期已經(jīng)支付的費(fèi)用（詳見附件二：費(fèi)用明細(xì)表）。2.3經(jīng)協(xié)議各方一致同意并確認(rèn)，上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款和補(bǔ)償費(fèi)用合計(jì)萬(wàn)元人民幣，可以分期支付給甲方。2.3.1第一期：甲乙雙方向工商部門遞交了工商變更登記資料并取得工商變更登記受理通知單之日，丙方應(yīng)向甲方支付萬(wàn)元人民幣。2.3.2第二期：丙方應(yīng)在年月日之前向甲方支付萬(wàn)元人民幣。2.3.3第三期：丙方應(yīng)在年月日之前向甲方支付萬(wàn)元人民幣。2.3.4第四期：丙方應(yīng)在年月日之前向甲方支付萬(wàn)元人民幣。第三條公司的運(yùn)作3.1協(xié)議各方一致同意并確認(rèn)，在丙方履行完畢本協(xié)議第2.4條所約定的支付義務(wù)之日起個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢股權(quán)轉(zhuǎn)讓所需的一切工商變更登記手續(xù)。3.2協(xié)議各方一致同意并確認(rèn)，共同授權(quán)負(fù)責(zé)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓所需的一切法律手續(xù)，直至公司完成變更登記手續(xù)并領(lǐng)取新的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。3.3由于公司本次股東結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，新任股東丙方和原股東甲方、乙方共同重新改組?事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。其中，?事會(huì)成員為?人，由甲方委派?名?事，乙方委派名?事，丙方委派名?事，并同意由方派員擔(dān)任公司的法定代表人（?事長(zhǎng)）；監(jiān)事會(huì)成員仍然為人，由甲方委派名監(jiān)事，乙方委派名監(jiān)事，丙方委派名監(jiān)事。總經(jīng)理由方委派。3.4由于公司本次股東結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，新任股東丙方和原股東甲方、乙方共同修改公司章程并報(bào)工商登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后生效。鑒于丙方作為風(fēng)險(xiǎn)投資商的特殊地位，各方同意將在章程中訂立如下條款：3.4.1公司財(cái)務(wù)總監(jiān)由丙方派員擔(dān)任，全權(quán)負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)管理工作。3.4.2股東會(huì)在審議如下重大事項(xiàng)時(shí)，丙方享有一票否決權(quán)，即丙方對(duì)該等議案投反對(duì)票，則該等議案則無(wú)法通過：（1）利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（2）年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案；（3）修改公司章程；（4）公司增加或減少注冊(cè)資本、合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)；（5）向其他企業(yè)的投資行為或參與項(xiàng)目合作，出資額或投資款項(xiàng)超過公司凈資產(chǎn)的10%（含本數(shù)）或絕對(duì)金額在萬(wàn)元人民幣以上（含本數(shù)）的行為；（6）公司處置資產(chǎn)（包括但不限于無(wú)形資產(chǎn)和有形資產(chǎn)的出售、抵押、劃撥、贈(zèng)與、股東權(quán)益的轉(zhuǎn)讓等），標(biāo)的金額超過公司凈資產(chǎn)的10%（含本數(shù)）或絕對(duì)金額在萬(wàn)元人民幣以上（含本數(shù)）的行為；（7）其他事項(xiàng)：?????????????????????????????????第四條甲方和（或）乙方的保證并承諾4.1關(guān)于主體資格的保證并承諾。4.1.1甲方保證并承諾，對(duì)其持有的公司股權(quán)享有完全的處分權(quán)，且該等股權(quán)未設(shè)置任何優(yōu)先權(quán)、留置權(quán)、抵押權(quán)或其他限制性權(quán)益，沒有附帶任何或有負(fù)債或其他潛在責(zé)任或義務(wù)，亦不存在針對(duì)該等股權(quán)的任何訴訟、仲裁或爭(zhēng)議等。4.1.2甲方保證并承諾，其作為公司的合法有效股東以及轉(zhuǎn)讓股權(quán)方，有效簽署本協(xié)議。4.1.3乙方保證并承諾，其作為公司的合法有效股東，有效簽署本協(xié)議，并已經(jīng)取得了簽署本協(xié)議所需的有關(guān)授權(quán)。4.1.4乙方保證并承諾，放棄對(duì)于甲方向丙方轉(zhuǎn)讓公司%股權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。4.1.5甲方和乙方保證并承諾，本協(xié)議項(xiàng)下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓已經(jīng)獲得了公司?事會(huì)和（或）股東會(huì)批準(zhǔn)并做出了有效股東會(huì)決議。4.2關(guān)于資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的保證并承諾。4.2.1甲方和乙方保證并承諾，公司的全部資產(chǎn)均為合法有效所有，公司對(duì)于該等資產(chǎn)擁有完整有效的所有權(quán)，除已經(jīng)直接披露予丙方的信息之外，不存在任何資產(chǎn)抵押、質(zhì)押或?yàn)樽陨砘蛩颂峁?dān)保等情形。4.2.3甲方和乙方保證并承諾，負(fù)責(zé)以出讓的方式取得房地產(chǎn)項(xiàng)目的土地使用權(quán)和開發(fā)權(quán)，直至取得該項(xiàng)目的所有政府文件的批復(fù)和法律文件，并負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)政府部門的工作。4.2.4甲方和乙方保證并承諾，截至本協(xié)議生效之日，公司所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定以及公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍，且公司在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后有權(quán)繼續(xù)經(jīng)營(yíng)該等資產(chǎn)和業(yè)務(wù)。4.2.5甲方和乙方保證并承諾，甲方、乙方向丙方交付的所有文件、資料等書面材料均是真實(shí)的、可信的，如該等書面材料系副本，則其與原件一致。4.2.6甲方和乙方保證并承諾，在丙方履行了本協(xié)議第2.4條約定的支付義務(wù)之日，將房地產(chǎn)項(xiàng)目的全部文件出示給丙方，便于丙方對(duì)房地產(chǎn)項(xiàng)目的建設(shè)和管理。4.3關(guān)于財(cái)務(wù)狀況及稅、費(fèi)的保證并承諾。4.3.1甲方和乙方保證并承諾，提供予丙方的公司的財(cái)務(wù)報(bào)表及有關(guān)財(cái)務(wù)文件均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的，并且真實(shí)及公正地反映公司截至本協(xié)議生效之日的資產(chǎn)、負(fù)債（包括或然負(fù)債、未確定數(shù)額負(fù)債或有爭(zhēng)議負(fù)債）及盈利或虧損狀況。4.3.2甲方和乙方保證并承諾，截至本協(xié)議生效之日，公司已按國(guó)家和地方稅務(wù)機(jī)關(guān)規(guī)定的稅項(xiàng)繳足其所有到期應(yīng)繳的稅費(fèi)，亦已繳清了其所有到期應(yīng)繳的規(guī)費(fèi)，無(wú)需加繳或補(bǔ)繳，亦無(wú)任何因違反有關(guān)稅務(wù)法規(guī)及規(guī)費(fèi)規(guī)定而將被處罰的事件發(fā)生。4.3.3甲方和乙方保證，甲方和乙方向丙方如實(shí)、全面地披露其所有已經(jīng)或有證據(jù)表明即將發(fā)生的對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生重大不利影響的事項(xiàng)，且甲方和乙方保證向丙方提供的公司的資產(chǎn)及負(fù)債清單的真實(shí)性。第五條丙方的保證并承諾5.1丙方保證并承諾，丙方是依據(jù)中國(guó)現(xiàn)行有效的法律組建成立，有效存在并合法經(jīng)營(yíng)的有限公司，其成立依法經(jīng)政府授權(quán)和批準(zhǔn)并依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人組織。5.25.3丙方已具備締結(jié)本協(xié)議、履行本協(xié)議所需的完全的法律權(quán)利、行為能力和內(nèi)容授權(quán)。5.4丙方保證并承諾履行本協(xié)議將不會(huì)出現(xiàn)如下任何情形之一：5.4.1違反或與丙方的公司章程及其他內(nèi)部具有最高效力的規(guī)范性管理文件相沖突。5.4.2違反對(duì)丙方具有法律約束力的其他任何合同義務(wù)。5.4.3違反我國(guó)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)及政府命令。第六條保密本協(xié)議各方保證，除非根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定應(yīng)向有關(guān)政府主管部門或雙方上級(jí)主管部門辦理有關(guān)批準(zhǔn)、備案的手續(xù)；或?yàn)槁男性诒緟f(xié)議下的義務(wù)或聲明與保證須向第三人披露；或經(jīng)協(xié)議另一方事先書面同意，本協(xié)議任何一方就本協(xié)議項(xiàng)下的事務(wù)，以及因本協(xié)議目的而獲得的有關(guān)公司的財(cái)務(wù)、法律、公司管理或其他方面的信息均負(fù)有保密義務(wù)（除已在公共渠道獲得的信息外），否則保守秘密一方有權(quán)要求泄露秘密一方賠償由此造成的經(jīng)濟(jì)損失。本條款不因本協(xié)議的終止而失效。第七條不可抗力7.1本協(xié)議項(xiàng)下的“不可抗力”指以下事實(shí)：本協(xié)議各方不能預(yù)見、不能避免、不能克服的，且導(dǎo)致本協(xié)議不能履行的自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等（政府行政命令文件及其他政府因素均屬不可抗力的范圍）。7.2如不可抗力因素導(dǎo)致一方無(wú)法履行本協(xié)議義務(wù)的，該方不應(yīng)被視為違約。但遭受上述不可抗力事件的一方，應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生后，立即書面通知另一方，并在其后的15天內(nèi)提供證明該不可抗力事件發(fā)生及其持續(xù)時(shí)間的足夠證明。7.3如發(fā)生不可抗力事件，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)立即互相協(xié)商，以尋求公平的解決辦法，以使不可抗力事件的影響減到最低程度；如因不可抗力而須解除本協(xié)議，則各方應(yīng)根據(jù)合同履行的具體情況，由各