2016年遼寧期貨從業(yè)法律法規(guī)業(yè)務規(guī)則考試試題

2016年遼寧省期貨從業(yè)法律法規(guī)第四章：業(yè)務規(guī)則考試試一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下圖中關(guān)于K線圖基本要素的標注，不正確的是_。A.圖中表示的是陽線B.①為最高價C.②為收盤價D.③為最低價2、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，__為合同履行地。A.期貨公司注冊地B.期貨公司分支機構(gòu)住所地C.期貨公司住所地D.期貨交易所住所地3、期貨糾紛案件由（）管轄。A.高級人民法院B.中級人民法院C.基層人民法院D.仲裁委員會4、導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有__。A.期貨從業(yè)人員因工傷住院B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司C.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷5、下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)特點的說法，不正確的有__。A.在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格可以作為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B.期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的C.期貨價格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢D.期貨價格體現(xiàn)了過去的商品價格6、當一種期權(quán)處于極度實值時，市場價格變動使它繼續(xù)增加內(nèi)涵價值的可能性，使它減少內(nèi)涵價值的可能性。A：極小極小B：極大極大C：極小極大D：極大極小7、不屬于申請獨立董事的任職資格應當具備的條件的是。A：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱B：具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位C：通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D：具有大學專科以上學歷8、某投資者做一個5月份玉米的賣出蝶式期權(quán)組合，他賣出一個敲定價格為260的看漲期權(quán)，收入權(quán)利金25美分。買入兩個敲定價格270的看漲期權(quán)，付出權(quán)利金18美分。再賣出一個敲定價格為280的看漲期權(quán)，收入權(quán)利金17美分。則該組合的最大收益和風險為 A：6，5B：6，4C：8，5D：8，49、申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（）提供。A.所在期貨經(jīng)紀公司人事部門B.原工作單位保衛(wèi)部門C.原工作單位人事部門D.戶籍所在地派出所10、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交__推薦人的書面推薦意見。3位2位5位1位11、關(guān)于金融產(chǎn)品，以下說法正確的有__。A.對于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的B.金融產(chǎn)品具有絕對的耐久性和易保存性C.金融產(chǎn)品不存在運輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價格差異D.金融產(chǎn)品價格具有穩(wěn)定性12、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.客戶B.會員C.期貨交易所D.保證金存管機構(gòu)13、某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A.該商品的體積B.該商品的儲藏、保管方式和特點C.該商品的生產(chǎn)、使用、消費等特點D.該商品的期貨價格的價格波動規(guī)律14、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交易所應當在決定之日起（）內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。5日10日15日30日15、是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。A：持倉量B：持倉限額C：倉單口：平倉16、股票期貨是以__為標的物的期貨合約。A.一組股票價格指數(shù)B.某只股票的收益率C單只股票價格D.整個市場的股票加權(quán)價格17、M1加企事業(yè)單位定期存款加居民儲蓄存款構(gòu)成―A：狹義貨幣供應量B：廣義貨幣供應量C：準貨幣D：貨幣供應量18、中金所“股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表”中財務狀況的分值上限為()。15分20分C25分D.50分19、應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A：中國證監(jiān)會B：中國期貨業(yè)協(xié)會C：期貨交易所D：期貨公司20、判定系數(shù)的取值范圍為A：[-1,1]B：(-1,1)C：[0,1]D：(0,1)21、關(guān)于賣出看漲期權(quán)的說法不正確的有__。A.一般運用于看后市上漲或已見底的情況B.平倉收益=權(quán)利金賣出價-買入平倉價C期權(quán)被要求履約風險=執(zhí)行價格+標的物平倉買入價格-權(quán)利金D.期權(quán)賣方必須交付一筆保證金22、—反映當前價格對N天市場平均價格的偏離程度。A.市場資金總量變動率B.市場資金集中度C現(xiàn)價期價偏離率D.期貨價格變動率23、在芝加哥商業(yè)交易所中，1張歐元期貨合約的交易單位是 A：125000歐元B：100000歐元C：125000美元D：100000美元24、在正向市場中，發(fā)生以下__情況時，應采取牛市套利決策。A.近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約B.近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份合約C.近期月份合約價格上升幅度小于遠期月份合約D.近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份合約25、按道氏理論的分類，趨勢分為__等類型。A.主要趨勢B.次要趨勢C.長期趨勢D.短暫趨勢26、超過交易所規(guī)定的漲跌幅度的報價__。A.有效，但交易價格應該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)B.無效，不能成交C.無效，但可自動轉(zhuǎn)移至下一交易日D.可能有效，也可能無效27、期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，__。A.補償額等于繳納額B.損失多少，補償多少C.實行比例補償D.實行會員補償28、證券公司不得接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務。A.其全資擁有的期貨公司B.其控股的期貨公司C.與證券公司受同一機構(gòu)控制的期貨公司D.非A、B、C選項中的期貨公司二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。）1、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨公司的打字員B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員2、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A.交割便利B.全部采用現(xiàn)金交割方式交割C.期現(xiàn)套利更容易進行D.容易發(fā)生逼倉行情3、隨著期貨市場的發(fā)展，套期保值者已將套期保值活動視為__。A.風險管理工具B.融資管理工具C.套利工具D.營銷渠道4、下列關(guān)于投機者操作的說法，正確的有__。A.止損單上的止損價格應和當時市場價格越接近越好B.當投機者的損失已經(jīng)達到事先確定的數(shù)額時，應及時對沖C.合理運用止損指令，可以限制損失、滾動利潤D.如果行情變動有利，應立即平倉5、公司制期貨交易所的機構(gòu)設置不包含 A：理事會B：監(jiān)事會C：董事會D：股東大會6、根據(jù)股價未來變化的方向，股價運行的形態(tài)劃分為 A：持續(xù)整理形態(tài)和反轉(zhuǎn)突破形態(tài)B：多重頂形和圓弧頂形C：三角形和矩形D：旗形和楔形7、關(guān)于芝加哥期貨交易所豆粕期貨合約，以下表述正確的有 。A.交易單位為100短噸B.報價單位為美元/短噸C.最小變動價位為10美分/短噸D.交割等級為蛋白質(zhì)含量40%的一等豆粕8、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括__。A.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查B.期貨從業(yè)人員獲取不正當利益C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D.期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息9、期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于__。A.該合約標的物的種類B.該合約標的物的交割等級C.該合約標的物的性質(zhì)D.該合約標的物的市場價格波動情況10、對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取措施.A：責令改正B：監(jiān)管談話C：出具警示函D：罰款11、關(guān)于我國期貨交易所對風險準備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A.交易所應當按照手續(xù)費收入30%的比例提取風險準備金B(yǎng).風險準備金必須單獨核算，專戶存儲C.風險準備金的動用必須經(jīng)交易所理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進行D.當風險準備金余額達到交易所注冊資本10倍時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準后可不再提取12、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）。A.責令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.行政拘留13、對《期貨交易管理條例》，下列說法正確的是。A：體現(xiàn)了國家“快速發(fā)展期貨市場”的精神B：在法律上為我國期貨市場長遠的規(guī)范發(fā)展作出前瞻性的制度性安排C：體現(xiàn)了國家“穩(wěn)步發(fā)展期貨市場”的精神D：該條例為推出金融期貨提供了法律基礎(chǔ)14、證券公司應當根據(jù)__的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。A.內(nèi)部控制制度B.風險隔離制度C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則D.獨立經(jīng)營原則15、期貨市場風險成因包括__。A.保證金交易的杠桿效應B.非理性投機C.市場機制不健全D.價格波動16、期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人，不得．A：占用期貨公司資產(chǎn)B：挪用客戶保證金C：濫用權(quán)利D：損害客戶的合法權(quán)益17、客戶可以采用__來防范期貨市場風險。A.充分了解和認識期貨交易的基本特點B.慎重選擇期貨公司C.制定正確的投資戰(zhàn)略，將風險控制在自己可以承受的范圍內(nèi)D.規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受能力18、期貨交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員談話提醒風險的情形包括__。A.期貨價格出現(xiàn)異常B.會員資金異常C.交易所接到涉及會員的投訴D.會員涉及司法調(diào)查19、在規(guī)定交割期限內(nèi)，出現(xiàn)__等情形時，構(gòu)成交割違約。A.賣方未解付貨款B.買方未解付貨款C.賣方未交付有效標準倉單D.買方未交付有效標準倉單20、期貨合約交易與現(xiàn)貨交易相比具有很強的市場流動性，主要原因在于。A：期貨合約的標準化B：期貨合約標的物的價格合理C：期貨合約標的物的交割地點多D：降低了期貨交易的成本21、保障基金的運用限于（）。A.銀行存款B.國債C.股票D.企業(yè)債券22、下列關(guān)于期貨投機的說法，正確的有__。A.投機者可分為趨勢分析派和技術(shù)分析派B.投機者為套期保值者提供了更多的交易機會C.一定會增加價格波動風險D.期貨投機者承擔了套期保值者希望轉(zhuǎn)移的風險23、期貨交易所公司化的原因有__。A.提高交易所的管理效率B.可以向其他投資者融資C.解決會員制交易所管理動力不足的問題D.獲得結(jié)算職能，保證合約履行24、期貨公司會員的客戶管理和服務制度的核心是__。A.了解客戶B.貼近客戶C.分類管理D.集中管理25、在我國設立期貨交易所，由 審批。A：中國人民銀行B：全國人大常委會C：全國人民代表大會D：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)26、超過交易