2016年下半年重慶基金從業(yè)資格資本資產(chǎn)定價(jià)模型試題

年下半年重慶省基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價(jià)模型試題本卷共分為1大題50本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）.上市公司公積金的來(lái)源有 。A口股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金B(yǎng)口依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金C口股東大會(huì)決議后提取的任意公積金D口公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是A□員工自律B口部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C口公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D口獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)3.當(dāng)客戶選擇IFA3.當(dāng)客戶選擇IFA購(gòu)買基金時(shí)，IFA首先要做的是A口了解你的產(chǎn)品A口了解你的產(chǎn)品B口了解你的客戶C口了解你的價(jià)值C口了解你的價(jià)值D口了解你的服務(wù)4.基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有A口具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近4.基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有A口具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄B□注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于B□注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C口持續(xù)經(jīng)營(yíng)DC口持續(xù)經(jīng)營(yíng)D口最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為A口封閉式基金和開放式基金B(yǎng)口契約型基金和公司型基金C口公募基金和私募基金D口主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是A口債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B口債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C口債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D口債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)7.某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為7.某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%8.某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具，則該基金屬于A口股票基金B(yǎng)口債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.混合基金9.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開始實(shí)行C.買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說(shuō)法,不正確的有__。A.我國(guó)法律法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過(guò)180天B.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%C.貨幣市場(chǎng)基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券D.貨幣市場(chǎng)基金財(cái)務(wù)杠桿的運(yùn)用程度越高，其潛在的風(fēng)險(xiǎn)越高基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)12.當(dāng)前我國(guó)QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核B.QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn)C.經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，D.基金份額發(fā)售公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益,決定著股票的__。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料,保存期不少于__年。A.10B.15C.20D.2515.下列關(guān)于QDII基金申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，正確的有_。A.申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所為基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)“未知價(jià)”是申購(gòu)贖回的原則,即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算“金額申購(gòu),份額贖回”是申購(gòu)贖回的原則D.當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以隨時(shí)撤銷一般來(lái)講,政府債券與公司債券相比,__。A.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高C.政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高D.政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定承購(gòu)包銷和__等方式。A.私募發(fā)行B.招標(biāo)發(fā)行C.私下發(fā)行D.網(wǎng)上發(fā)行證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷不包含的活動(dòng)有__。A.產(chǎn)品組合設(shè)計(jì)B.售后服務(wù)C.基金投資D.基金銷售__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅B.基金交易費(fèi)；印花稅C.基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金D.基金交易費(fèi)；傭金基金運(yùn)作費(fèi)用包括__。A.申購(gòu)費(fèi)B.審計(jì)費(fèi)C.信息披露費(fèi)D.分紅手續(xù)費(fèi)債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn).債券有效期限下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法，不正確的有__。A.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議B.當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會(huì)的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會(huì)議C.基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.基金合同期限不超過(guò)5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人通過(guò)報(bào)備制度，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過(guò)審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管B.日常持續(xù)監(jiān)管C.現(xiàn)場(chǎng)檢查D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查25.下列關(guān)于QDII基金申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，正確的有_。A.申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所為基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)B.“未知價(jià)”是申購(gòu)贖回的原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算C.“金額申購(gòu)，份額贖回”是申購(gòu)贖回的原則D.當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以隨時(shí)撤銷26.基金銷售市場(chǎng)細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。A.家庭規(guī)模B.社會(huì)階層C.家庭生命周期D.交通通信條件27.根據(jù)我國(guó)的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A.證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.基金管理公司的專戶理財(cái)產(chǎn)品C.發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券D.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券28.基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。A.基金管理人報(bào)告B.審計(jì)報(bào)告C.投資組合報(bào)告D.托管人報(bào)告29.根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A.運(yùn)作方式B.投資對(duì)象C.投資目標(biāo)D.投資理念基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在__的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定C未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種__。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有__。A.增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B.轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C.配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)D.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金我國(guó)目前只能由__擔(dān)任基金管理人。A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)D.證券公司基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A.公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B.基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化C.市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇有價(jià)證券的特征包括__。A.收益性B.流動(dòng)性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性在我國(guó)，基金行業(yè)自律性組織是__。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)登記結(jié)算公司下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A.防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格D.防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．3B．5C．10D．15根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對(duì)于封閉式基金的募集申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個(gè)月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A．3B．6C．9D．12以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。A.對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核B.對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管C對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管D.對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會(huì)發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計(jì)債券D.浮動(dòng)利率債券下列債券基金中信用風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A.高久期高信用債券基金B(yǎng).高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金下列關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是__。A.募集期內(nèi)的認(rèn)購(gòu)比其后的申購(gòu)在費(fèi)率上通常會(huì)有所優(yōu)惠B.股票基金、債券基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，而在申購(gòu)時(shí)不知道成交價(jià)格C.股票基金、債券基金申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)D.貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)時(shí)基金份額價(jià)格在買賣當(dāng)時(shí)無(wú)法確定存在活躍市場(chǎng)的情況下，當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A.發(fā)行日開盤價(jià)B.發(fā)行日平均價(jià)C.最近交易的市價(jià)D.發(fā)行日收盤價(jià)兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A.金融股權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具股票基金持股集中度是指__。A.前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉(cāng)股的投資總市